2017年基金从业资格远程培训.类型投资.课后测验
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【答案】D【解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【答案】A【解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(一).doc
![[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(一).doc](https://img.taocdn.com/s3/m/64c07c4d7fd5360cba1adb9b.png)
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（一）一、单项选择题1 交易所上市的股指期货合约以( )进行基金资产估值。
（A）收盘价（B）估值技术（C）估值当日结算价（D）成本2 下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。
（A）有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的（B）按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证（C）全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大（D）美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证3 房地产投资信托基金的特点不包括( )。
（A）流动性强（B）抵补通货膨胀效应（C）风险较低（D）信息不对称程度较高4 基金财务会计报表不包括( )。
（A）利息表（B）资产负债表（C）利润表（D）净值变动表5 下列不属于系统性因素的是( )。
（A）政治因素（B）宏观因素（C）环境因素（D）法律因素6 从投资类型来看，我国QDII基金多数为( )。
（A）增值型（B）股票型（C）成长型（D）指数型7 股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1．4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份额净值为1．2亿元。
计算该基金的时间加权收益率是( )％。
（A）5．6（B）6．7（C）7．8（D）8．98 下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是( )。
（A）远期合约（B）互换合约（C）期货合约（D）期权合约9 ( )是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
（A）基金资产总值（B）基金资产估值（C）基金资产净值（D）基金份额净值10 下列关于做市商和经纪人在市场流动性贡献的区别中；说法正确的是( )。
2017年浙江省基金从业资格证券投资基金的类型试题
2017年浙江省基金从业资格：证券投资基金的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品2、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。
A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户3、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性5、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例．资金CD．数量7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管8、场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户9、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(私募股权投资基金基础知识)真题试卷汇编3.doc
![[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(私募股权投资基金基础知识)真题试卷汇编3.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/8d0f94c6fab069dc50220198.png)
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编3一、单项选择题1 单只私募证券投资基金管理规模金额达到( )元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
（A）1亿（B）1000万（C）3000万（D）5000万2 根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有( )。
（A）管理义务（B）保密义务（C）托管义务（D）暂存义务3 根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业普通合伙人的是( )。
（A）国有独资公司（B）具有完全民事行为能力的自然人（C）国有企业（D）社会团体4 既可以作为股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人的股权投资基金组织形式是( )。
（A）公司型（B）信托型（C）有限合伙型（D）以上均不是5 私募基金管理人发生重大事项的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。
（A）10（B）3（C）5（D）156 基金管理人、基金托管人职责终止，在( )个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。
（A）12（B）6（C）3（D）17 私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存( )年以上。
（A）5（B）10（C）15（D）208 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，资产不低于( )万元的单位可认定为合格投资者。
（A）5000（B）3000（C）1000（D）20009 股权投资基金本身从( )寻找可投资项目。
（A）全球范围（B）北美范围（C）亚洲范围（D）欧洲范围10 股权投资基金的主要参与者有( )。
Ⅰ．被投资企业Ⅱ．基金管理公司Ⅲ．基金的投资者Ⅳ．中介服务机构（A）Ⅰ、Ⅱ（B）Ⅱ、Ⅲ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11 并购基金的特点包括( )。
Ⅰ．高收益、高风险Ⅱ．权益性投资方式Ⅲ．投资机构采用有限合伙制Ⅳ．投资退出渠道多样化（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ（D）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ12 银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由( )组成。
湖北省2017年上半年基金从业资格证 ：QDII有关规定考试题
湖北省2017年上半年基金从业资格证：QDII有关规定考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金的系统性风险包括__。
A．政策风险B．利率风险C．通货膨胀风险D．基金公司的经营风险2、____ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。
A：证券业协会B：中国证监会C：中国银监会D：基金业委员会3、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性4、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF5、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他6、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A．股票资产B．债券资产C．货币资产D．混合资产7、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月8、基金市场营销的控制过程不包括__。
A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果9、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会10、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。
A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率11、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。
A：2003B：2004C：2005D：200612、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。
2017年北京基金从业资格：投资基金考试试卷
2017年北京基金从业资格：投资基金考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括__。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、债券的特征包括__。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A：信托资产B：债务资产C：法人资本D：借贷资产4、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1亿元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为2亿份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.09B．1.12C．1.15D．1.255、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金6、目前，我国证券市场推出的权证为__。
A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证7、自律性组织包括__。
A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会8、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A．1800B．2000C．3000D．40009、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务10、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。
上海2017年上半年基金从业资格：投资交易管理考试试卷
上海2017年上半年基金从业资格：投资交易管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。
A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益2、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿3、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统4、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性B．适用性C．服务性D．一次性5、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问6、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异7、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：10%B：20%C：30%D：40%8、首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式9、二次项法是由__于1966年提出的。
A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽10、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则11、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。
A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率12、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。
A．利息收入B．红利收入C．预期报酬率D．差价收入13、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构14、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
重庆省2017年上半年基金从业资格：另类投资的种类考试试卷
重庆省2017年上半年基金从业资格：另类投资的种类考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收____A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税2、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是__。
A．债券型基金B．指数型基金C．混合型基金D．股票型基金3、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人B：基金份额持有人C：基金托管人D：监管机构4、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统5、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好6、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容7、下列各项中，__不属于基金利润的内容。
A．股利利息收入B．债券利息投资收益C．公允价值变动收益D．基金募集资金8、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件9、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.00110、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。