证券从业、基金从业考试后这13个问题,别告诉我你不知道!汇总
基金从业考试知识点总结汇总
基金从业考试知识点总结汇总一：期货合约概述1、期货合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约。
2、我国期货市场发展（1）我国期货市场始于20世纪90年代（2）2006年9月，中国金融期货交易所正式成立（3）2010年4月，中国金融期货交易所推出沪深300指数期货（4）2013年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
二：期货市场的交易制度1、保证金制度2、盯市制度，又称逐日结算（期货交易最大的特征），即在每个营业日的交易停止以后，成交的经纪人之间不直接进行现金结算，而是将所有清算事务都交由清算机构办理。
避免因违约而蒙受巨大损失，保证期货合约履行。
3、对冲平仓制度（绝大多数投资者使用的平仓方式）:（1）持仓者在到期日之前改变已有的头寸，在市场上买卖与自己合约品种、数量相同但方向相反的期货。
（2）期货交易的两个目的：套期保值、进行投机。
4、交割制度（使用较少）（1）交割分为实物交割和现金结算两种形式。
（2）有些金融期货合约的标的资产不方便或不可能进行有形交割，只能以现金结算。
如股票指数期货。
三：影响期权价格的因素1、合约标的资产的市场价格与期权的执行价格2、期权的有效期：有效期越长，期权价格越高。
3、无风险利率水平（1）无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值随之降低。
（2）无风险利率下降时，无风险利率对看涨期权价格和看跌期权价格的作用则相反。
4、标的资产价格的波动率（1）标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高。
（2）常用的波动率有历史波动率及隐含波动率两种。
5、合约标的资产的分红：在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升。
最大对冲基金：布里奇沃特最大大宗商品管理公司：贝莱德最大PE：高盛最大基础设施投资公司：麦格里最大不动产投资公司：世邦魏理仕最先出现的金融期货：外汇期货按名义金额计算，交易量最大衍生工具：互换合约最难预测趋势：短期趋势欧洲最大资产管理中心：英国全球第一基金分销中心：卢森堡开放式基金最小规模：2亿元封基最小募集规模：核准额80%QDII认购门槛：1000元ETF申赎门槛：30万元基金净值计算错误报告门槛：0.25%基金净值计算错误报告并公告门槛：0.5%合资基金公司外资持股：49%以下合资基金公司港资持股：50%以上可深交所A股佣金起点：5元QFII持个股限制：10%以下分级基金合并募集认申购门槛：5万元分级基金分开募集B类认申购门槛：5万元股基认购费：不超1.5%B股无过户费，有结算费：0.05%，不超500港元货基销售服务费率：0.25%纽交所石油期货最小交易单位：1000桶芝加哥小麦最小交易单位：5000蒲基金公司注册资本：1亿元基金主要法人股东净资产：2亿元基金主要自然人股东金融资产：3000万元，10年资管经验持股5%以上基金非主要法人股东净资产：5000万元持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产：1000万元，5年资管经验基金申请QDII条件：2年基金业务，2亿净资产，200亿管理资产券商申请QDII条件：1年资管业务，8亿净资本，20亿管理资产，净资本占净资产70%QDII境外托管人条件：10亿美元实收资本，1000亿美元托管资产QDII境外投顾条件：5年投资管理，100亿美元管理证券资产合资基金公司境外股东条件：3年无处罚，3亿元实收资本QFII托管人条件：80亿元实收资本资管机构：2年资管业务，5亿美元管理证券资产保险公司：成立2年，5亿美元持有证券资产其他机构：成立2年，5亿美元持有或管理证券资产证券公司：5年证券业务，5亿美元净资产，50亿美元管理证券资产商业银行：10年银行业务，3亿美元一级资本，50亿美元管理证券资产机构：1000万净资产，100万起个人：300万金融资产or近三年年均收入50万，100万起基金经理资格：3年无处罚，3年证管经历，从业资格，法律考试基金公司到港设机构：1年无处罚基金重大事项临时公告：2日内基金季报：季末15个工作日基金年报：年末90日基金定期报告备案：披露后第2个工作日证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效：3个工作日登记材料齐备后，基金业协会私募办结登记：20个工作日证监会受理基金公司变更股东、控制人：60日决定证监会受理基金募集申请后：6个月决定巨额赎回延期支付：3个工作日内公告基金宣传材料发布后：5个工作日备案召开份额持有人大会：提前30日公告托管人职责终止6个月内新选任ETF建仓期：3个月开基募集期：3个月基金合同生效后：次日公告公布招募书、基金合同：发售前3日基金申赎申请后：3个工作日管理人确认有效性基金验资：募集期届满后10日内基金不能成立返款给投资者：30日内基金申购：T+2确认，下日可赎回基金申购成功后：T+1登记办理基金申购成功后：T+2可赎回基金申购款：T+2日到基金银行账户基金赎回款：T+3日从基金银行账户划出LOF从TA转入证券登记系统后：T+2可卖出或赎回QDII放开申赎前至少：每周公告一次净值QDII份额净值：至少每周计算披露1次QDII涉及衍生品份额净值：每个工作日披露QFII额度获批后注入资金：6个月内QFII本金锁定期：3个月开基延期赎回不超：20工作日质押式回购：最长1年债券远期交易日到结算日：不超365天大额可转让存单最短期限：14天买断式回购最长期限：91天银行间债券市场现券交易结算日：T+0和T+1融资融券开户资格：18个月，50万连续几年没托管业务取消托管资格：3年证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：3年证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职：2年基金董监高应有：3年以上相关工作经历基金经营机构客户身份资料及交易记录保存：5年基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存：20年基金销售机构客户身份资料及交易记录保存：15年货币基金不得投资剩余期限高于：397天的债券货币基金投资组合平均剩余期限不高于：180天1868英国世界上第1只证券基金：海外及殖民地政府信托1924美国世界第1只开放式公司型基金：马萨诸塞投资信托基金1933美国《证券法》1934美国《证券交易法》1940美国《投资公司法》《投资顾问法》1957年标普指数编制1992.6深圳人行批准当时最大封基：天骥基金1992.11央总行批准的第1家投资基金：淄博基金，1亿元1993.8月第1只上市交易封闭式基金：淄博基金1995CFA协会筹备全球投资业绩标准委员会1997《证券投资基金管理暂行办法》发布，此前的基金叫：老基金1998.3南方、国泰基金成立，发行规模20亿元的基金开元、基金国泰2000证监会发《开放式证券投资基金试点办法》2001.8证券业协会基金公会成立2001.9第1只开基华安创新2002.2《证券投资基金内控意见》出台2002.12首家中外合资基金公司成立：国联安基金公司2003.10《证券投资基金法》通过，2014.6.1实施2003.12我国第1只货基2004证券业协会证券投资基金委员会成立2005资产证券化试点，2007扩大试点2006.11第1只QDII发行：华安国际配置基金2007首例基金从业人员利用未公开信息交易被发行2010短期融资券启动2012.6.6证券投资基金业协会成立2013.6修订后的《证券投资基金法》实施2013.9国债期货合约推出基金国际化趋势始于20世纪80年代1、流动性比率是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小。
考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科
考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科导语：在基金从业资格的考试中，有哪些相关问题是我们需要注意的?考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科?基金从业报考后取消了，什么时候退钱回银行卡?我们一起来看看问题解答吧。
考过了证券从业，报考基金从业只需报哪几科?目前的证券从业资格考试设置两科，分别是《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。
通过证券从业两科，依旧需要考基金从业资格考试的两科。
其中基金从业科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》必考，科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》选考一科。
从考试内容来看，科目二针对证券投资基金，科目三针对私募基金。
如果你是证券基金的小伙伴，需要通过科目一、科目二才能拿证;如果你是股权私募的.小伙伴，需要通过科目一、科目三才能拿证。
延伸阅读：改革前证券从业共五科(证券市场基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券发行与承销)。
如果考过的是改革前的证券从业科目，有以下几种情况。
1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二或科目三，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
基金从业报考后取消了，什么时候退钱回银行卡?基金从业资格考试报考后取消，要求在报名截止日前进行，方可退费。
基金从业考试大纲考点历年真题汇总
1、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】:D2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()【2019.4考试真题】I.现金留存II.基金管理费III.证券交易产生的佣金IV.证券交易产生的印花税A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢ【答案】:B3、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是()【2019.4考试真题】A.回售价格根据回售时标的股票市价确定B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款【答案】:C4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.完全复制跟踪误差最大B.优化复制所使用的样本股票数目最多C.优化复制跟踪误差最大D.抽样复制所使用的样本股票数目最多【答案】:C5、某基金当日持有股票的市值为15亿元，债券市值10亿元，买入返售金融资产2亿元，应付的证券清算款3亿元，应付费用合计0.5亿元，银行存款为1亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为()亿元。
【2019.4考试真题】A.26B.31.5C.28D.24.5【答案】:C6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：I.标志着人民币国际化的重要进展II.刺激了人民币的资产需求III.丰富了境外人民币资本的投资品种IV.标志着我国不断扩大金融市场开放V.标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是()【2019.4考试真题】A.ⅠⅢⅣⅤB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣⅤD.ⅠⅡⅣⅤ【答案】:B7、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是()【2019.4考试真题】A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则【答案】:B8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于()【2019.4考试真题】A.激进型基金B.防御型基金C.价值型基金D.成长型基金【答案】:C9、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是()【2019.4考试真题】A.远期利率的起点在未来某一时刻B.即期利率的起点在当前时刻C.远期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率与远期利率的计息日起点不同【答案】:C10、某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q 股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是()【2019.4考试真题】A.200元B.150元C.250元D.50元【答案】:A11、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是()【2019.4考试真题】A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度【答案】:B12、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.被动投资通过市场择时获得超额收益B.主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势C.主动投资和被动投资是完全对立的D.被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场【答案】:D13、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8%，那么年化下行标准差为()【2019.4考试真题】A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】:C14、关于另类投资，以下表述正确的是()【2019.4考试真题】A.期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B.目前我国还没出现境内公募另类投资基金C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D.另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资【答案】:C15、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是()【2019.4考试真题】A.经过内部决策流程，提交了买入股票A的投资建议B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项【答案】:A16、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。
中国证券业协会证券从业人员资格管理常见问题解答
中国证券业协会证券从业人员资格管理常见问题解答对于证券从业人员来说，证券从业人员资格管理会碰到哪些常见问题呢？包括从业资格如何取得、如何取得执业证书、申请一般证券从业业务需要什么条件、从业人员年检等等，具体详情请跟着出guo一起来看看“中国证券业协会：证券从业人员资格管理常见问题解答”吧，更多证券从业资格考试资讯请持续关注本频道。
xx年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自xx年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会(以下简称协会)行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。
为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于xx年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，自xx年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。
xx年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。
为落实此规定，xx年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。
xx年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。
为落实两个规定，xx年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。
目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。
通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。
中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
自xx年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。
基金从业考试还只过了基础一门，改革后怎么办？
基⾦从业考试还只过了基础⼀门，改⾰后怎么办？
以下资讯由整理⽽出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等⽅⾯的信息，请持续关注本站!
原来是想考证券基础知识+证券投资基⾦两科，现在7⽉前只通过了证券基础知识⼀科。
那么，改⾰后是要重新考新的基⾦从业还是可以再报⼀科证券投资基⾦?
结合现⾏的《》和《》解读如下⽅案：
⼀、实⾏双轨制，下半年可继续参考2015年教材的证券投资基⾦。
那么证券基础知识成绩有效，通过《证券投资基⾦》即满⾜基⾦从业的申请条件，同时还可申请证券从业⼀般从业资格。
⼆、如果下半年全⾯实⾏新教材考试，需要重考基⾦从业资格考试的两个科⽬。
科⽬⼀：基⾦法律法规、职业道德与业务规范;科⽬⼆：证券投资基⾦基础知识。
考⽣通过两个科⽬考试后，具备基⾦从业资格及基⾦销售资格注册条件。
那么，证券基础知识可⽤来替代证券⼀般从业的《⾦融市场基础知识》⼀科，再加考《证券市场基本法律法规》科⽬即可获得证券⼀般从业资格。
⽆论是采取⽅案⼀还是⽅案⼆，已过的证券基础知识考试科⽬都不会作废。
为使基⾦从业资格考试平稳过渡，⾃基⾦从业通知6⽉16⽇发布起截⾄2017年7⽉1⽇，认可证券业协会组织的《证券投资基⾦》、《证券市场基础》和《基⾦销售基础知识》科⽬的考试成绩，上述考试科⽬合格的⼈员，可以通过所在机构向基⾦业协会申请注册基⾦从业资格或基⾦销售资格。
证券从业资格考试改革与基金从业衔接解读
证券从业资格考试改革与基金从业衔接解读一、证券从业改革前考试通过有效性的问题答：一个原则，证券从业改革前成绩全部长期有效，不存在以前白考的问题！但是值得说明的是，要获得入门资格，必须要通过证券基础知识这一科的！就算你之前通过了4科专业的科目，但是没有通过证券基础知识这一科目，那你就不能通过证券的入门资格，所以基础知识一定要考过哦！二、我考过了改革前的证券投资基金，但是没有通过证券基础知识，我该怎么办？答：如果你是银行从业人员，不打算往证券行业发展，那么之后的证券从业考试你就不需要再关心了！只考过一门证券投资基金的话，需要再参加基金业协会组织的基金从业考试的科目一（基金法律法规与职业道德）才能拿到基金从业资格证哦！当然，如果你改革前把《证券基础知识》和《证券投资基金》都通过了的话，那么恭喜你已经可以申请基金从业资格证啦！三、我在改革前只通过了一门《证券基础知识》我改革前再考一科《证券投资基金》是不是就能拿到基金从业资格证？答：不能，因为前面说到了2015年7月以后，证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了，所以没法考了，如果你需要基金从业资格证的话，只有一个途径，那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试，需要考科目一和科目二两个科目哦。
四、如果我改革前只通过了证券基础知识，那么我能拿到证券从业资格证吗？还需要再考其他科目吗？答：根据以往的政策，考过证券基础知识+任意一门专业科目就可以获得证券从业资格证。
根据2015年7月15日给出的改革政策，改革前通过证券基础知识的就具备了证券入门资格，可以从事一般的证券业务。
以前的证券从业资格基础＋任一科目都可以从事一般证券业务。
通过不同的专业科目执业岗位更多。
入门资格考试成绩是长期有效的。
五、我通过了改革前的证券交易，还需要考什么？网址：/答：仅通过证券从业改革前的证券交易一科或者其他任一专业科目，还需要加考改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》后，入门资格考试合格。
证券从业基础知识历年试题及答案汇总(判断)
历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0。
5分。
1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券.2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生.3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。
5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
6、证券公司在英国称商人银行.7、债券的特征之一是参与性。
8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险.9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
10、基金的风险可能小于股票.11、公司型基金不是法人12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。
13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担.14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。
15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。
16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量.17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。
18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。
19、债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。
20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。
22、ADR业务中,托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行.23、债券不是债权债务关系的法律凭证.24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
证券从业资格考试考试真题汇总
证券从业资格考试考试真题汇总L基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】：D【解析】：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。
2.根据国债的偿还期限，可以把国债分为（）。
I .短期国债II.中期国债III.长期国债W.赤字国债A. I、IIb.i、m、ivc.IIL IVd.i、n、in【答案】：D【解析】：国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。
短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债，中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债，长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
3.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。
A.50000B.100000C. 300000D. 400000【答案】：c【解析】：沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币，则期货报价为1000点时,每张合约名义金额为：1000 X 300 = 300000（元人民币）。
4.有关委托形式，说法错误的是（）。
［2015年3月真题］A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向c.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托【答案】：C【解析】：C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
5.从基金管理人的角度看，基金运作可分为（）三大部分。
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证券、基金考试后这13个问题,别告诉我你不知道! 7月份的证券和基金考试都已经结束,很多考生们咨询趣哥关于考后的问题,在这里,对大家问得比较多得问题汇总一下,有几条一定要注意!
基金考后关心的6大问题
1成绩合格标准基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。
基金从业资格考试成绩单科没通过的考生,继续报考未通过的科目即可。
基金从业资格考试两科成绩都未通过的考生,两科都需要重新报考。
2成绩单打印要求登录中国基金业协会网站—“从业人员管理”—“考试平台”—“考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。
在打印成绩合格证时,请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。
3成绩有效期基金从业资格考试已通过科目一和科目二的,应当在四年内通过所
在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需重新参加科目一和科目二考试,或补齐最近两年的后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
基金从业成绩四年有效期认定为从取得考试成绩合格证之日起开始计算。
4合格证≠资格证基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书,合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。
基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书,基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。
如果你顺利通过了基金从业资格考试,你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。
如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书,并取得所在机构加盖的公章。
5申请机构基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
6后续培训根据基金销售从业人员资格管理相关问题解答,注册基金从业资格后,可以参加基金业协会组织的面授或远程培训,并通过所在机构参加基金从业资格年检。
面授培训具体费用以每期培训通知为准,远程培训费用请见协会后续通知,基金从业资格年检免费。
证券考后关心的7大问题
1统考和预约考试成绩通用吗?通用,证券统考和预约式考试成绩都是长期有效基金新增科目——私募股权投资基金基础知识免费考前串讲
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的。
2单科成绩到底保留多久?
证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发,无论是单科还是多科,考试成绩都是长期有效。
3考试过一门,下次考试考几门?
证券从业资格考试的单科成绩都是长期有效,可以理解为成绩累积。
第二次只要考一门专业科目就可以了。
4成绩有效期
证券单科成绩也是长期有效的。
2年是指执业资格证书的年检制度。
执业证书是有年检制度的。
执业证书自取得之日起每(两年检查一次。
5成绩合格证书和成绩单是一张吗?是一张,即证券从业人员资格考试成绩合格证。
只是平时大家叫法的区别。
6成绩单打印有时间限制吗?
考后10个工作日可打印成绩合格证,打印开通后随时可以打印。
单击中国证券从业协会网站首页最右侧“从业人员管理”栏目下“考试平台”栏目下“考试成绩查询”一栏,点击“证券业从业人员资格考试成绩查询”进入,输入身份证号即可查询并打印。
这个成绩是永久保存的。
7成绩合格证等于从业资格证书吗?不等于。
单科成绩通过后,可打印证券从业人员资格考试成绩合格证。
通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生,具有证券从业资格。
取得从业资格后,从业资格证书要通过所在机构向中国证券业协会申请。
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