华为技术公司审计部报告
华为技术有限公司审计部-审计报告
华为技术有限公司审计部-审计报告EMBED FLW3Drawing索引号：R1000页次：第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 6 页密级：□绝密□机密□秘密□内部公开华为技术有限公司审计部审计报告送项目编号：项目名称：报告时间：主送：报送：抄送：目录页数项目概述审计总体结论审计发现与建议后续跟踪【项目概述】1 项目背景简要描述本项目立项背景，包括导致审计需求的问题现状，以及可能产生或已经产生的危害。
2 审计目的描述本审计项目成立的目的，以及所要达成的目标，并按重要性排列。
审计目的必须具体、可实现，并可衡量与评价，避免空洞的描述。
1、2、3 审计范围业务范围：本次审计涉及的业务流程范围：本次审计涉及的流程组织范围：本次审计涉及的组织期间范围：本次审计涉及的期间资料范围：本次审计涉及的资料其他范围：除以上内容外其他有必要说明的事项。
以上内容针对具体项目选用。
4 审计方法简要描述审计是按何标准、程序、流程进行，采纳的审计方法有哪几类等。
5 审计说明说明审计过程中受到的局限及可能对审计结论造成的影响或其他特别事项。
以上五方面内容针对具体项目选用。
【审计总体结论】本段描述本次审计的总体结论，结论围绕审计目的来描述。
结论一般要求用词精练，评价要明确、具体、简练、突出，但不需列示证据。
【审计发现与建议】根据审计总体结论中所列示的问题，分项进行具体阐述。
对每一问题的阐述都应分为审计发现、产生原因、造成影响和审计建议四个方面进行，被审单位管理层有不同意见的，还需列出管理层的回应。
问题1：用一句话概括，明确指出问题所在。
①审计发现：具体描述审计发现的问题，同时须举证证明问题确实存在。
②原因分析：对问题产生的原因进行分析，原因尽可能与建议相对应。
③造成影响：该问题的存在已经造成的负面影响或可能带来的风险。
④审计建议：提出具体的改进建议，应尽可能明确、可操作、不空洞。
⑤业务部门反馈：描述被审单位管理层就该项问题与建议持有的意见。
华为公司治理报告
公司治理报告监事会成员左起：邓飚、任树录、梁华、田峰、彭智平监事会成员简历梁华先生出生于1964 年，毕业于武汉汽车工业大学，博士。
1995 年加入华为，历任公司供应链总裁、公司CFO、流程与IT 管理部总裁、全球技术服务部总裁、审计委员会主任等职务。
彭智平先生出生于1967 年，毕业于复旦大学，硕士。
1996 年加入华为，历任公司终端及光网络产品线总裁、供应链管理部总裁、采购认证管理部总裁等，现任运作与交付体系总裁。
任树录先生出生于1956 年，毕业于云南大学，本科。
1992 年加入华为，历任慧通公司总裁、华为基建投资管理委员会主任，现任华为内部服务管理部总裁等。
田峰先生出生于1969 年，毕业于西安电子科技大学，本科。
1995年加入华为，历任公司中东北非片区常务副总裁、中东地区部总裁、中国地区部总裁、安捷信网络技术公司总裁等。
邓飚先生出生于1971 年，毕业于江西大学，本科。
1996 年加入华为，历任公司接入网产品线总裁、网络产品线总裁、电信软件与核心网业务部总裁等。
各专业委员会成员简历董事或监事兼任董事会专业委员会成员的，其简历参见“董事会成员简历”或“监事会成员简历”部分。
（以下各专业委员会成员简历按姓氏笔画排列）方惟一先生出生于1965 年，毕业于航空计算技术研究所，硕士。
1995 年加入华为，历任工程师、智能产品线总监、战略与规划部部长、财经管理部总裁、区域财经管理部总裁等，现任运营商网络BG CFO、财经委员会成员。
江西生先生出生于1966 年，毕业于西安电子科技大学，本科。
1989 年加入华为，历任公司市场部副总裁、行政采购部总经理、华为电气公司副总裁兼财务总监、投资管理部部长、财经副总裁、董事会首席秘书及财经委员会成员等。
汤启兵先生出生于1970 年，1995 年毕业于成都电子科技大学，硕士。
1996 年加入华为，先后担任全球产品行销部副总裁、中东北非片区副总裁、土耳其代表处代表、中亚地区部总裁、企业BG 全球销售部总裁、战略与发展委员会成员等。
华为公司治理报告
公司治理架构公司坚持以客户为中心、以奋斗者为本的核心价值观，持续改善公司治理架构、组织、流程和考核，使公司获得长期有效增长。
2014年，公司将逐步对业务组织架构进展调整，以期建立在ICT融合时代创新和技术领先的优势，提供能够充分满足不同客户需求的解决方案，创造更好的用户体验；在与客户建立更严密的联系和伙伴关系、帮助客户实现商业成功的同时，进一步实现华为自身健康、可持续的有效增长。
股东华为投资控股〔下称“公司〞或“华为〞〕是100%由员工持有的民营企业。
股东为华为投资控股工会委员会〔下称“工会〞〕和任正非。
公司通过工会实行员工持股计划，员工持股计划参与人数为84,187人〔截至2013年12月31日〕，参与人均为公司员工。
员工持股计划将公司的长远开展和员工的个人贡献有机地结合在一起，形成了长远的共同奋斗、分享机制。
任正非作为公司个人股东持有公司股份，同时，任正非也参与了员工持股计划。
截至2013年12月31日，任正非的总出资相当于公司总股本的比例约1.4%。
股东会和持股员工代表会股东会是公司最高权力机构，由工会和任正非两名股东组成。
工会作为公司股东参与决策的公司重大事项，由持股员工代表会审议并决策。
持股员工代表会由全体持股员工代表组成，代表全体持股员工行使有关权利。
2013年，持股员工代表会举行了3次会议，听取了2012年度公司经营情况、公司合并财务情况、监事会工作情况等报告，审议通过了利润分配、增资、公司董事监事补选方法等议案，并投票补选了公司董事。
持股员工代表51人和候补持股员工代表9人由在职持股员工选举产生，任期五年。
持股员工代表缺位时，由候补持股员工代表依次递补。
本届持股员工代表会于2010年12月选举产生，目前成员包括亚芳、郭平、徐直军、胡厚崑、任正非、徐文伟、杰、丁耘、孟晚舟、黎芳、万飚、平安、余承东、梁华、智平、任树录、田峰、邓飚、周代琪、蔡立群、生、绪全、福海、查钧、英涛、纪平、景文、顺茂、丁少华、今歌、王胜利、王克祥、吕克、凯军、亚非、何庭波、铭、吴昆红、勇、颜伟敏、唐晓明、王家定、承敏、熊乐宁、山林、徐赤、蜀、宋柳平、周红、军、惠椿。
华为流程审计方法论课件
05
流程审计持续改进
建立持续改进机制
定义明确的改进目标 建立跨部门协作机制 培养内部专家团队
跟踪改进措施执行
制定详细的改进计划
明确改进措施的实施步骤、时间表和责任人，确保计划的有效执 行。
建立跟踪和报告机制
通过定期的进度报告和跟进会议，及时了解改进措施的执行情况。
及时调整改进计划
根据实际情况调整计划，确保改进措施的有效性和可行性。
03
流程审计实施步骤
确定审计目标与范围
制定审计计划与方案
01
02
03
04
实施审计与记录证据
分析问题并提出建议
。
汇报审计结果与总结
编写审计报告，详细阐述审计 过程、发现问题和建议措施。
向高层管理或相关委员会汇报 审计结果，回答疑问和讨论重 点问题。
对审计工作进行总结和评估， 总结经验教训，优化和完善审 计流程和方法。
收集与审计效果相关的 数据和信息，包括审计 计划完成情况、审计工 作效率、审计发现的问 题数量和质量、审计报 告质量以及审计人员专 业素质等。
对收集到的数据进行分 析，了解审计工作的整 体情况和存在的问题。
根据分析结果撰写评估 报告，总结评估结果并 提出改进建议。
对评估报告进行审核和 修改，将结果反馈给相 关部门和人员，促进审 计工作的持续改进。
定期评估改进效果
设定评估指标
1
进行定期评估
2
分析评估结果并制定改进计划
3
06
华为流程审计实践案例
基于IPD流程的审计案例
基于CMMI模型的审计案例
01
02
03
04
05
06
基于ITIL流程的审计案例
华为公司内部审计分析
审计在发展，内部审计也会同时在发展，相信未来还能提供更多的增值 服务，将内部审计职能发挥至极致，这需要审计人员不断地探索，相信内部 审计将会不断地为企业提供增值服务，企业的发展也将离不开内部审计部门 的努力。
华为公司
内部审计分析
姓名 学号
发展状况
目
内审措施
录
审计效果
存在不足
发展状 况
华为公司发展历程
华为公司简介
•公司名称：华为技术有限公司 •总部地点：中国广东省深圳市 •成立时间：1987年 •总 裁： 任正非 •董事长： 孙亚芳 •经营范围：无线电、微电子、通讯等 •公司性质：民营企业 •公司口号：丰富人们的沟通与生活
年营业额：628.55亿美元（2015年） 员工数： 170,000人（2015年） 宣传语：华为，不仅仅是世界500强 所获荣誉：世界500强129位（2016） 著名产品：智能手机、终端路由器、
交换机 愿 景：共建更美好的全联接世界
华为近几年发展分析
华为区发域展解及读流程管理历程图（单
位：亿元）
消费者业务实现 1798.08亿元营收，同 比增长43.6%；其他营 收方面实现105.39亿元 营收，同比增长48.6%。
内部 审计 措 施
《华为公司基本法》对内审职能定义：
内部审计职能定义
内部审计是对公司各 部门、事业部和子公 司经营活动的真实性、 合法性、效益性及各 种内部控制制度的科 学性和有效性进行审 查、核实和评价的监 控活动。
华为公司分析报告
华为技术有限公司分析报告CONTENTS一．公司概况..。
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3二．企业文化。
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..31】核心价值观。
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.. (3)2】品牌标志。
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.43】愿景使命.。
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5三．组织管理..。
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.51】基本政策。
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. (5)2】组织结构。
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.53】组织创新...。
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华为公司内部审计制度
华为公司内部审计制度全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：华为公司作为全球领先的通信技术提供商，一直致力于规范、透明、高效的内部管理制度。
在公司的经营过程中，内部审计制度扮演着非常重要的角色，为公司提供了有效的监督和管理手段，保障了公司运营的合规与稳健。
下面我们就来详细了解一下华为公司的内部审计制度。
华为公司建立了全面的内部审计制度体系，包括审计委员会、内部审计部门、审计报告机制等。
审计委员会是由公司董事会委任，负责监督和指导公司内部审计工作。
内部审计部门作为独立的审计机构，承担着对公司各业务单位的审计工作，向审计委员会和董事会报告审计结果，并提出改进建议。
审计报告机制则是指内部审计部门对审计结果进行汇总分析、编制审计报告，并及时向公司高层管理层汇报。
华为公司注重内部审计的全面性和立体性。
内部审计覆盖了公司各个业务单元和职能部门，对公司的运营、管理、风险控制等各个方面进行了深入审计。
内部审计的对象包括财务、运营、人力资源、信息技术、合规等各个领域，旨在确保公司各方面的合规运营和风险控制。
华为公司内部审计制度注重风险导向和预防控制。
内部审计部门定期进行风险评估，确定审计重点和方向，并根据风险评估结果设计审计方案和计划。
审计人员通过审计程序和方法，对公司的风险点进行全面检查和评估，确保发现和解决问题的及时性和有效性。
与此内部审计部门还加强了对业务流程、制度漏洞和内控缺陷的识别和整改，提高了风险预防和控制的能力。
华为公司内部审计制度强调了结果导向和效益评估。
审计人员对审计结果进行集中分析、比对评估，并提出改进建议和措施。
公司各业务单元需要按照审计报告中的改进建议和整改措施，及时整改问题和提升管理效能。
审计委员会和董事会通过审计报告，及时了解公司的经营状况和内部管理水平，提高决策的科学性和有效性。
第二篇示例：华为公司是一家全球领先的信息通讯技术解决方案供应商，其内部审计制度一直被视为其成功的一个关键因素。
单位审计报告
单位审计报告单位审计报告是审计人员对审计对象（企业、机构等组织）进行审计后所出具的报告。
该报告需要依据一系列审计标准进行编制，确保审计的过程及结果是客观、公正、完整和准确的。
下面将介绍单位审计报告的基本内容及其意义，并列举三个案例。
一、审计报告的基本内容1.审计范围：明确审计人员审计的对象范围、时间范围、审计方法和技术。
2.审计目的：明确审计人员为什么进行审计工作，明确审计的目标，重点关注点和想要得到的结果。
3.审计结论：对审计对象进行公正、客观、全面、准确的审计工作后，得出的审计结论。
4.审计意见：审计人员根据审计工作的结果，从合法性和合规性、经济效益和财务报表等方面，出具的审计意见。
二、单位审计报告的意义1. 对增强审计对象的信用：审计报告是审计工作的成果之一，对企业来说，获得合格的审计报告可以增强企业的信用度。
2. 衡量企业的经营状况：通过审计报告可以清晰地了解企业的经营状况，各项财务指标的表现，对企业进行综合对比性分析，为企业提供参考建议，方便企业的持续发展。
3. 避免财务风险：审计报告还可以帮助企业发现潜在的财务风险，并提出相应的改正意见，帮助企业规避风险。
三、案例分享1.中国电信审计报告：审计人员根据审计工作的要求，对中国电信的2018年度内部控制进行了审计。
该审计报告表明中国电信在内部风险控制和合规性方面，表现优秀，并对中国电信未来的风险控制提出合理建议。
2.广州地铁审计报告：审计人员根据审计标准，对广州地铁的2019年度财务报表进行审计，并对财务数据进行了综合对比性分析。
审计报告表明广州地铁财务运营状况平稳，各项财务指标表现突出。
3. 华为审计报告：审计人员对华为2017年的业务环境、内部控制、内部审计和财务报表等进行全面审计后，认为华为的内部控制和经营风险管理体系在安全和可信性方面表现非常出色。
审计报告排除了对公司未能解决网络安全和透明度问题的担忧。
以上案例表明，单位审计报告对于企业运营、风险控制和财务管理等方面具有重要的指导和促进作用。
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华为技术公司审计部报
告
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密级：□绝密□机密□秘密□内部公开
华为技术有限公司审计部
审计报告
项目编号：
项目名称：
报告时间：
主送：
报送：
抄送：
目录页数项目概述...............................
审计总体结论...........................
审计发现与建议.........................
后续跟踪...............................
【项目概述】
1 项目背景
简要描述本项目立项背景，包括导致审计需求的问题现状，以及可能产生或已经产生的危害。
2 审计目的
描述本审计项目成立的目的，以及所要达成的目标，并按重要性排列。
审计目的必须具体、可实现，并可衡量与评价，避免空洞的描述。
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3 审计范围
业务范围：本次审计涉及的业务
流程范围：本次审计涉及的流程
组织范围：本次审计涉及的组织
期间范围：本次审计涉及的期间
资料范围：本次审计涉及的资料
其他范围：除以上内容外其他有必要说明的事项。
以上内容针对具体项目选用。
4 审计方法
简要描述审计是按何标准、程序、流程进行，采纳的审计方法有哪几类等。
5 审计说明
说明审计过程中受到的局限及可能对审计结论造成的影响或其他特别事项。
以上五方面内容针对具体项目选用。
本段描述本次审计的总体结论，结论围绕审计目的来描述。
结论一般要求用词精练，评价要明确、具体、简练、突出，但不需列示证据。
根据审计总体结论中所列示的问题，分项进行具体阐述。
对每一问题的阐述都应分为审计发现、产生原因、造成影响和审计建议四个方面进行，被审单位管理层有不同意见的，还需列出管理层的回应。
问题1：用一句话概括，明确指出问题所在。
①审计发现：具体描述审计发现的问题，同时须举证证明问题确实存在。
②原因分析：对问题产生的原因进行分析，原因尽可能与建议相对应。
③造成影响：该问题的存在已经造成的负面影响或可能带来的风险。
④审计建议：提出具体的改进建议，应尽可能明确、可操作、不空洞。
⑤业务部门反馈：描述被审单位管理层就该项问题与建议持有的意见。
问题2：……
【后续跟踪】
描述就审计问题与被审计单位达成共识的改进计划，以计划表形式填写。
此栏只适用于需要后续跟踪的项目及事项。
根据报告中【审计发现与建议】的内容，与业务部门达成共识，制定改进计划如下,我们将在*年*月实施后续跟踪:
注:*年*月是指计划表中最后一项预计完成时间.。