ISO14001：2015认证审核需要准备什么
14001认证准备的材料
14001认证准备的材料ISO 14001是一个国际标准，用于帮助企业建立、实施、维护并改进其环境管理体系。
为了获得ISO 14001认证，企业需要准备一系列文件和材料来证明其环境管理体系的符合性和有效性。
以下是一些主要的准备材料：1．环境政策：这是一个明确阐述企业对环境保护承诺的文件。
它应该包括企业对环境问题的认识、遵守法律法规的承诺、持续改进的承诺以及环境目标的设定。
2．环境方面因素和相关影响评估：企业需要识别其活动、产品和服务中的环境因素，并评估这些因素对环境的影响。
这包括识别潜在的重大环境影响，并确定如何管理和控制这些影响。
3．法律和其他要求：企业需要收集和更新所有适用的环境法律法规和其他要求，并确保其环境管理体系符合这些要求。
4．目标和指标：基于其环境影响评估，企业应设定明确的环境目标和指标，以衡量其环境管理体系的绩效。
5．环境管理方案：这是描述如何实现设定的环境目标和指标的文件。
它应包括时间表、责任分配和所需的资源。
6．组织结构、职责和权限：企业应明确描述其环境管理体系的组织结构，包括各个部门和人员的职责和权限。
7．培训、意识和能力：企业应提供证据证明其员工已接受适当的环境培训，具备必要的技能和意识，能够有效地实施环境管理体系。
8．信息交流：企业应建立并保持一个程序，以确保内部和外部的环境信息得到有效沟通。
9．文件控制：企业应建立并保持一个程序，以控制所有与环境管理体系相关的文件的编制、评审、批准、发放、使用和更改。
10．运行控制：企业应确定并描述与环境因素相关的运行和活动，以及如何控制这些活动以减少对环境的影响。
11．应急准备和响应：企业应建立并保持一个程序，以确定潜在的紧急情况，并制定应对措施以预防或减轻这些紧急情况对环境的影响。
12．检查和纠正措施：企业应定期对其环境管理体系进行内部审核，以验证其是否符合ISO 14001的要求和其自身的环境政策。
对于发现的不符合项，企业应采取纠正措施。
ISO9001：2015版质量体系审核前准备资料清单
工作程序
划，按产品别分类制定。
企管部
18 9.1.1 总则 19 9.1.3 分析与评价 20 9.2 内审
1）提供2017年度绩效考核方案。 2）提供2017年度绩效考核报告。
企管部
监视、测量、分析 1）提供统计分析的相关记录，如供应商 和评价控制程序 年度评价报告、客户满意度分析报告、 数据分析控制程序 绩效考核报告等。
负责人 企管部
1）公司营业执照复印件1份，同时如果 营业执照上没有经营范围的情况下，则 最好把网上有经营范围的页面打印一份 备用，现场审核当天公章要在公司。
企管部
1）提交SWOT报告（报告名称不一定非得
3
4.1 理解组织及其环境
公司环境分析控制 程序
要叫这个名称，也可以叫组织境分析 报告或直接与风险和机遇分析报告合并
企管部
在一起）。
1）提交相关方及相关方需求分析报告
4
4.2
理解相关方的需求 和期望
相关方需求和期望 控制程序
（报告名称不一定非得要叫这个名称， 也可以直接与风险和机遇分析报告合并
企管部
在一起）。
5 4.3 确定体系范围
质量手册
1）在手册中和认证申请书中有明确。 企管部
6 4.4 确定体系及其过程 质量手册 7 5.1 领导作用及承诺 质量手册
2015版质量体系审核前准备资料清单
ISO9001:2015标准条款 序号 条款 标准名称
1
2
文件名称
需准备的资料
准备资料名称
1）至少提前2天与审核组长联系，确认 审核员接送方式，交通费用预估，安排 住宿,如为公司自行接送需让司机提前规 划好路线，与审核组长建立联系。 2）提前准备纸质文件至少1套，含手册 、程序文件和作业指导书。 3）（有需要时）准备社保员工名单，便 于审核员核对人数。
ISO14001审核前准备0
ISO14001审核前准备0介绍ISO14001是国际环境管理体系标准，是为了帮助组织实现环境可持续开展而制定的一套管理体系标准。
ISO14001审核是组织在实施和运行环境管理体系后的一项重要环节。
在进行ISO14001审核前，组织需要做一些准备工作，以保证审核的顺利进行。
本文将介绍ISO14001审核前的准备工作。
1. 确认审核目标和范围在进行ISO14001审核前，组织需要明确审核的目标和范围。
首先，组织要确定审核的目的是为了什么，是为了获得ISO14001认证，还是为了检查和改良环境管理体系。
其次，组织需要确定审核的范围，即哪些部门、流程或地点需要被审核。
2. 审核团队的组建组织需要组建一支适宜的审核团队来执行ISO14001审核。
审核团队需要包括具备相关知识和经验的审核员。
组织可以选择内部员工作为审核员，也可以聘请外部专业机构的审核员。
审核团队的组建要考虑到审核的范围和复杂度，确保能够全面、深入地进行审核工作。
3. 审核方案的制定在进行ISO14001审核前，组织需要制定详细的审核方案。
审核方案应包括审核的时间安排、地点安排、审核范围和目标等信息。
审核方案的制定可以帮助组织合理安排资源，确保审核的顺利进行。
4. 文件准备与审核准备材料的整理在进行ISO14001审核前，组织需要准备相关的文件和材料。
首先，组织需要整理和复查环境管理体系文件，确保其符合ISO14001标准的要求。
其次，组织需要整理和备份与环境管理体系相关的记录和资料，以便审核员进行查阅。
5. 内审的进行和改良工作的落实在进行ISO14001审核前，组织需要先进行内部审核，并及时进行改良工作。
内部审核有助于组织发现环境管理体系存在的问题和缺乏，并采取相应措施进行改良。
通过内审和改良工作的落实，组织可以提升环境管理体系的有效性，为ISO14001审核做好准备。
6. 培训和意识提升在进行ISO14001审核前，组织还需要进行培训和意识提升工作。
ISO14001：2015审核准备清单 -
体系专员 体系专员 体系专员 体系专员 体系专员
8 重大环境因素的识别
体系专员
9 针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案
体系专员
10 目标、指标统计
体系专员
11 ISO14000相关的组织架构与职务说明书
12
与ISO140000相关的关键人员培训与资质，如安全主任工、叉车工、电 梯工 化学品管理人员，固废人员
行政 行政
13 应急响应与准备（预案与实施情况，其中包括架构与紧急联系电话）， 14 化学品清单 15 化学危险品MSDS 16 固体废弃物清单 17 固体废弃物标识分类容器 18 危险废物处置登记表
行政 行政 行政 行政 行政 行政
19 固体废弃物收集、处理情况检查汇总表
行政
20 能源及资源管理（电、水、纸等）
行政
采购／品管
体系专员 采购部
体系专员 体系专ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 体系专员
行政 行政 行政 行政 行政
确认情况
备注
IS014001：2015认证审核准备清单
序号 1 手册、程序文件、作业指导书
资料
责任单位 体系专员
责任人 完成时间
2 文件清单、记录清单、文件发放回收记录
文控中心
3 法律法规清单 4 相关方及其要求信息识别分析和监视评审表 5 内外部因素识别分析及监视评审表 6 风险和机遇管理表 7 环境因素识别与评价
行政
21 做好用电、用水的标识（节约用电、人走关灯、空调温度控制等标识）
行政
22 消防演习（演习计划与报告）
23 环境相关物质控制（环境相关限制物质一览表／SGS报告）
24 三废检测报告（废水／气 噪声） 25 相关方环境影响告之（供应商）
环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。
21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
ISO9001-2015外审时企业需要准备的资料清单
标识和可追溯性
现场需做好产品标识卡和检验状态标识7.5.4顾客来自产顾客财产登记（如有时）
7.5.5
产品防护
现场产品的堆放等规范
7.6
监视和测量设备的控制
计量器具台帐、计量器具有效的计量检定证书
8.2.1
顾客满意
顾客满意度调查和统计
8.2.2
内部审核
内审计划、内审检查表、内审不符合报告、内审报告
8.2.4
产品的监视和测量
进货检验记录、过程检验记录、成品检验记录、检验员任命书
8.3
不合格品控制
不合格品处理单（如有时）
8.4
数据分析
产品质量等数据分析报告（如有时）
8.5.2
纠正措施
纠正措施处理单（如有时）
8.5.3
预防措施
预防措施处理单（如有时）
其它资料（原件备查，准备好复印件，要带走）：
营业执照副本、组织机构代码证书复印件，企业有资质时还需提供资质复印件（如3C证书、生产许可证、安全许可证等）、特种设备（起重机、叉车、货梯、行车、储气罐等）检验报告等、特种操作人员资格证等，以上需在有效期内。
ISO9001审核时企业需要准备资料：
标准条款
标准标题
准备文件和资料
4.2.2
质量手册
质量手册（和其它体系一起时有些叫管理手册）、程序文件
4.2.3
文件控制
总的体系文件清单、文件发放或回收记录、外来文件清单、文件更改记录（如有时）
4.2.4
IS14001迎接认证机构审核的准备要点
迎审指导管理者代表在审核前要准备的工作准备事项：1．对认证公司的审核计划进行确认和反馈，若对计划有异议或疑义请提前与认证公司沟通协调2．制作欢迎标语：如“热烈欢迎审核组专家莅临指导”3．策划审核员的接送车辆、生活安排工作。
尽可能安排车辆去长途车站接站，一定要与审核组长及时沟通，了解审核组各个成员到达时间，准确告知接车时间、地点、车辆特征（品牌、型号、牌照末三位号码等信息）、司机手机号码。
考虑到审核组成员大多为行业内的专家，审核员在外审核时大多企业在有条件时均会安排居住星级宾馆，所以他们可能自己不带洗漱用品。
但是我们的企业不一定有这个条件，但居住宾馆（或企业自备招待所）最好是有标准间，至少要保证清洁卫生，换客人后要换床上用品、洗漱用品。
有热水洗澡，有空调、有台灯、写字台，便于晚上加班写材料，因为审核组白天在企业审核，晚上到半夜还要写材料。
管代最好亲自对接待条件进行检查，包括一些细节，我们发现有的住地，会出现有卫生间，没有热水；有台灯，没有电源；有电视，收不到台；有空调，但不能制冷或制暖的情况。
因为审核组大多通过网络进行外部联系，或者向认证机构汇报，所以有可能的话，尽量安排可以上网的宾馆。
准备好审核员返程的交通工具和车费。
食品要保证清洁卫生，可能的话给男性审核员准备一包香烟，大多数审核员不喝酒，所以吃饭时礼貌的例行劝酒，但不要强行劝酒。
在未取得同意时尽量不要在女性审核员面前抽烟。
4．请准备好审核员办公的地方和中午休息的地方，准备好打印和复印的条件。
准备管理手册、程序文件及工作文件，份数以参加审核的审核员人数为准。
准备好内审材料和管理评审材料，审核组一到的晚上就需要交给组长。
指定审核陪同人员，多少以认证公司的审核计划分组情况为准，陪同人员最好是熟悉公司的业务及环境管理体系运行情况的人员。
5．认证审核前两天建议由管理者代表组织召开动员大会，一是方便各相关部门作好充分准备，二是消除大家的紧张感和压力。
外审前一天组织相关部门负责人对公司进行卫生大检查，包括各部门办公室、生产现场的物品摆放、文件管理等。
ISO14001：2015外审资料准备清单
23 2019年环境目标、指标及管理方案；
24
2019年相关方一览表； 重点施加影响相关方一览表；
25 最新宿舍（远辉、长荣）防雷检测报告&合格证(1年/1次）；
26 最新厂区防雷检测报告&合格证(1年/1次）；
27 最新化学品仓库防雷检测报告&合格证(1年/2次）；
28 食堂油烟检测报告；
29 食堂卫生许可证； 30 废水监测报告；
绿色代表已完成 黄色代表正常进行 红色代表到期未完成，需备注具体提交日期
请确认是否需要 请确认是否需要
12 各部门环境因素识别与评价表；
13 重要环境因素清单 14 各部门风险与机遇识别评价； 15 重大风险一览表；
16
危险废弃物（固废、污泥）处理合同； 供应商资质证明；
17 危险废弃物（固废、污泥）交接处理记录、转移清单；
18 特种设备清单； 19 特种设备操作证、使用登记证-电梯； 20 特种设备操作证、使用登记证-压力容器； 21 特种设备操作证、使用登记证-叉车； 22 化学品清单；管理人员资格证书；
ISO14001外审资料清单
序号
资料名称
预计完成时间
备注
1 营业执照（三证合一）原件及复印件；
2 厂区地理位置示意图；
3 厂区平面布置图；
4 环评批复；
5 排污管网图； 6 产品工艺流程图（正单、返单）； 7 主要产品生产工艺流程图及污染物产出示0 环境目标清单以及每月达成状况； 11 最新的适用法律法规及标准清单、以及合规性评价记录；
31 废气监测报告； 32 噪音监测报告（室内）； 33 噪音监测报告（四周）； 34 自然灾害应急演习记录； 35 应急（消防演习、化学品演习）演习方案及记录；
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ISO14001：2015认证审核需要准备什么
1 召开 ISO14001：2015 推行动员大会，最好是全厂人员参与，包括老板,
2 任命環境管理者代表虽说标准未要求谁来做，但最好是企业第二或第三负责人，这样在执行时会事半功倍，管理者代表任命书应由老板签发
3 确定各部门在推行 ISO14001：200
4 中应扮演的角色及职责
4 每个部门应有一个代表，成立一个推行小组，起到联络各部门的作用
5 运作流程图是指各部门日常工作的一个流程，工序流程图是指生产或检查工序的一个流程图
6 便于掌握认证范围，及相关工作的展开；应统计厂房面积
7 描述厂房四周的建筑物(包括道路)
8 管道从哪里进，哪里出，并且相关井盖，化粪池的位置，不同管道用颜色标出
9 对推行小组成员进行标准培训，环境因素识别培训 2j'a"J:?-m3I,Q
10 确定流程的输入及输出的环境因素，确定流程的潜在与意外环境因素
11 由管理者代表会同环境推行小组确定公司重大环境因素
12 由采购依照公司化学品清单向供货商收集化学品的MSDS
13 由工程部制定内部化学品的 MSDS
14 由有资格人员对我司活动所涉及法律法规进行文本收集并制作清单并评审其符合性，由
市场部对客户要求进行收集制作清单并评审其符合性
15 由最高管理者批准发布公司的环境方针
16 由采购/市场同事将环境方针对外宣传
17 由人事及行政部将环境方针对内宣传，制作标识牌，在全厂内发我司不使用含磷洗涤剂的通告
18 由相关单位与其相关方签订环境协议
19 由管理者代表制订环境手册，应包括工艺流程图，公司环境组织架构图，小区平面图，管理者代表任命书等附件，包括公司简介，环境方针，对程序文件引用等内容
20 由推行专员或各部门负责人制定，可与质量体系通用六份文件，总文件一般十二份比较适宜
21 对化学品的管理，对能源消耗的管理，对消防设施器材的管理，对水电设施的管理，对电梯的管理，MSDS，及环境组织职责都应写指引
22 环境因素识别表格，与供货商相关的表格，指引文件所产生的表格，记录等
23 将体系文件发行，并对各级人员进行培训
24 收集上年相关数据指针，不用太复杂，看得出每月用多少就可以了，或单位用量
25 每月出货总数的统计
26 每月产品总报废率(生产)统计
27 依照上年的数据制订经努力就能达到的目标指针方案
28 制定监测与测量计划
29 委托有资质的机构对公司废水、废气、噪音排放进行监测
30 全厂实施垃圾分类，检查、纠正其正确性
31 各部门危险废弃物与行政部的交收记录
32 策划消防演习并组织全厂人员参加实施
33 统一编号，清单制作，检查保养记录(包括警铃，安全指示灯，指示牌
34 策划化学品泄漏演习并组织仓库/生产/保安等相关人员参加实施
35 火灾，化学品/油品泄漏，缺水，断电，人员短缺，等应急措施
36 化学品存储应遵守酸碱/固液体/氧化剂还原剂/易燃品助燃品分开放置原则；通风/防爆
灯/防爆扇/防泄漏装置/消防砂/温湿度控制/标识/危险品标志/增加防护用品/灭火器放在门外/开关插座装在门外/专人管理
37 司机/医护人员/废水处理人员/审核员/法律法规收集人员/特殊工种人员等上岗资格证明
38 各种管道标识名称、流向箭头，机器漏油漏水用桶接住，设施定期检查保养
39 对客户环保要求的识别，如RoHS&WEEE 的要求，并且进行评审其符合性，并以文件的形式通知采购部
40 采购部依据客户的环保要求对原材料进行采购并要求提供相关检测报告，如SGS 报告
41 全厂进行环境体系试运行，垃圾分类并依规定处理，废水/废气/噪音达标排放，能源消耗节约制度执行，报废率控制，相关设施(水、电、消防)定期检查保养维修，环境信息交流
42 对环境推行小组成员进内审员培训，合格发证
43 包括厂房、废水处理设施、及新进设备其它设施都应有此报告
44 由环保分局开出，证明公司最近二年从未受过处罚及三废均达标排放(
45 由公安局消防大队对公司的消防设施进行验收并开出的合格意见书
46 由环保局颁发公司的废水处理设施允许排出的一个资格证
47 环保局定期对公司的废水处理设施进行监测的结果
48 如公司所使用的氰化金钾
49 公司防雷设施需定期监测
50 危险废物经营许可证/营业执照/特种行业经营许可证
51 公司的废弃物处置必须与回收商签订回收协议
52 危险废物转移五联单，可回收废弃物的变卖记录
53 在培训合格人员里选取审核员/确定审核组长执行环境体系内部审核
54 对内审不符合项进行由点到面的改善
55 由 CEO 主持召开管理评审会议，各部门提供相关报告，检讨运行以来工作情况，并提出下次需跟进事项
56 对各单位负责人，推行员进行认证前的培训，提醒大家应注意的问题及如何回答问题
57 提请认证公司预审
58 检讨在运行过程中遇到的问题，并讨论如何改善
59 对预审提出的不符合项进行由点到面的改善
60 迎接认证公司的正审
61 对正审提出的不符合项进行即刻改善关闭
62 由认证公司发证。