C17048S证券行业交易系统数据库运维
综合交易平台运维培训教材系列银期
综合交易平台运维培训教材系列（第一册）综合交易平台交易、风控、银期系统技术介绍目录1文档介绍 (1)1.1文档目的 (1)1.2读者对象 (1)1.3参考文献 (1)1.4术语与缩写解释 (1)1.5概述 (2)2银期系统 (5)2.1概述 (5)2.2银期的架构图示 (5)2.3银期系统各组件介绍 (6)2.3.1银期报盘 (6)2.3.2银期报盘管理器 (6)2.4银期程序启动之前配置 (6)2.4.1配置期货公司和银行代码映射关系 (6)2.4.2配置银期签约关系 (7)2.5签到及相应的异常处理 (7)2.5.1正常情况 (7)2.5.2异常情况及处理 (8)2.6签约、解约及相应的异常处理 (8)2.6.1签约（开户） (8)2.6.2解约（销户） (9)2.7转账类交易过程及其相应的异常处理 (10)2.7.1期货方发起 (10)2.7.2银行方发起 (12)2.8银期出入金时间设置 (12)2.9银期转账限额设置 (13)2.9.1转账限额 (13)2.9.2银行转账限额 (13)2.9.3当日转账限额 (13)2.10冲正机制 (14)2.11签退 (14)2.12对账 (14)2.12.1对账文件 (14)2.12.2对账文件是否到达 (15)2.12.3手工对账 (15)2.12.4自动对账 (15)2.13银期流水和日志 (15)2.14对五家银行处理时的差异之处介绍 (16)2.14.1中国交通银行 (16)2.14.2中国建设银行 (16)5）不要随意停止密钥协商服务 (18)2.14.3中国工商银行 (18)2.14.4中国农业银行 (19)2.14.5中国银行 (19)1文档介绍1.1 文档目的本册培训教材的编写目的是使综合交易平台系统运维人员对交易、风控以及银期系统实现和维护有一个比较清晰的了解，并进而掌握，从而能够达到解决系统日常运维中出现的各种问题。
1.2 读者对象综合交易平台系统日常运维和支持人员。
券商系统故障清单
券商系统故障清单券商系统故障清单1. 前言近年来，随着金融市场的发展和交易量的不断增加，券商系统的重要性日益突显。
券商系统的故障不仅会给金融机构带来巨大损失，还会对投资者和市场造成重大影响。
本文将对券商系统常见的故障进行分类和总结，并探讨其背后的原因和解决方法。
2. 系统运行故障2.1 服务器故障服务器是券商系统的核心组成部分，一旦服务器出现故障，将直接导致系统瘫痪。
常见的服务器故障包括硬件故障、网络故障和系统软件故障。
硬件故障可能是由于设备老化、高温、电压不稳定等因素引起的。
网络故障可能是由于网络带宽不足、网络拥塞或网络设备故障引起的。
系统软件故障可能是由于系统升级、补丁安装不当或程序错误引起的。
2.2 数据库故障券商系统需要处理大量的交易数据，数据库是存储这些数据的关键。
数据库故障可能导致数据丢失、数据冲突或数据库不可用。
常见的数据库故障包括表空间满、索引失效、死锁和数据备份失败等。
这些问题可能是由于数据库设计不合理、数据量过大或数据库维护不及时等原因导致的。
2.3 软件错误券商系统的软件由各种模块组成，软件错误可能导致系统功能异常、交易失败或系统崩溃。
软件错误可能是由于程序错误、算法错误或逻辑错误引起的。
常见的软件错误包括输入验证不足、内存溢出、死循环和线程冲突等。
3. 交易相关故障3.1 订单丢失或延迟在券商系统中，订单的准确性和及时性对投资者至关重要。
然而，有时券商系统会出现订单丢失或延迟的故障。
订单丢失可能是由于系统繁忙、网络拥塞或数据库故障导致的。
订单延迟可能是由于系统响应时间过长、数据传输过程中的延迟或数据处理速度不足等原因导致的。
3.2 报价延迟或错误券商系统需要及时获取市场行情数据，并将其展示给投资者。
然而，有时券商系统会出现报价延迟或错误的故障。
报价延迟可能是由于数据源传输不及时、数据处理速度不足或系统繁忙导致的。
报价错误可能是由于行情数据异常、数据解析错误或算法错误引起的。
证券行业大数据交易系统构建方案
证券行业大数据交易系统构建方案第1章项目背景与需求分析 (4)1.1 行业现状分析 (4)1.2 市场需求调研 (4)1.3 项目目标与范围 (5)第2章大数据技术概述 (5)2.1 大数据概念与特性 (5)2.1.1 概念 (5)2.1.2 特性 (5)2.2 大数据技术在证券行业的应用 (6)2.2.1 数据采集与存储 (6)2.2.2 数据处理与分析 (6)2.2.3 个性化推荐与精准营销 (6)2.2.4 风险管理与监管 (6)2.3 大数据技术发展趋势 (6)2.3.1 人工智能与大数据融合 (6)2.3.2 区块链技术在大数据领域的应用 (6)2.3.3 边缘计算与大数据 (6)2.3.4 大数据安全与隐私保护 (7)第3章系统架构设计 (7)3.1 总体架构 (7)3.1.1 数据源层 (7)3.1.2 数据存储层 (7)3.1.3 数据处理与分析层 (7)3.1.4 应用层 (7)3.2 数据架构 (7)3.2.1 数据流向 (8)3.2.2 数据格式 (8)3.2.3 数据存储 (8)3.2.4 数据处理与分析 (8)3.3 技术架构 (8)3.3.1 分布式技术 (8)3.3.2 大数据处理技术 (8)3.3.3 数据挖掘与机器学习技术 (8)3.3.4 云计算技术 (9)3.3.5 安全技术 (9)第4章数据采集与预处理 (9)4.1 数据源分析 (9)4.1.1 交易数据：包括股票、债券、基金等证券产品的交易行情、交易量、交易价格等数据。
(9)4.1.2 财务数据：涵盖上市公司的财务报告、财务指标、盈利预测等数据。
(9)4.1.3 市场数据：包括宏观经济数据、行业数据、政策法规等影响证券市场的数据。
94.1.4 新闻与公告：涉及上市公司的新闻报道、公告信息等。
(9)4.1.5 社交媒体数据：包括微博、论坛、博客等平台上的投资者言论及观点。
(9)4.2 数据采集技术 (9)4.2.1 交易数据采集：通过证券公司、交易所等机构提供的API接口，实时获取交易数据。
证券信息系统分类分级管理规范模版
证券信息系统分类分级管理规范第一章总则第一条【背景】随着公司业务规模的扩大、业务种类的增多，各信息系统对人力、硬件、软件、监控等资源的需求也不断扩大。
为提高信息系统运维效率，合理分配、利用资源，并实现资源利用的最大化，特制定本规范。
第二条【范围】本规范适用于信息技术部统一归口管理的所有信息系统，其他信息系统可参照本规范执行。
第三条信息系统分类分级遵循如下原则：1）系统风险可控原则。
2）重要系统优先原则。
3）运维资源适配原则。
第二章系统分类分级第四条信息系统按整体功能定位分为两类：业务系统，管理系统。
其中业务系统指承载公司各大业务板块开展业务需要的系统，包含业务处理、电子通道以及业务运行基础件等各类系统；管理系统指为管理与运营提供服务与支撑的系统，涵盖内部管理、管理控制、运营支持等各类系统。
第五条系统分级指按系统分类对应的各个维度对系统进行的综合评估分情况。
系统评分为各维度评分乘积，系统根据评分分为四级，对应如下：第六条不同级别的系统对应不同的业务连续性保障要求。
业务连续性时间标准按240(天)*24(小时)计算。
第七条根据系统分级，Ⅰ级系统为公司核心业务系统。
第八条业务系统按故障恢复时间点RTO、核心业务量/天、单笔平均资金量、战略系数四个维度进行评估；管理系统按服务层级（公司级、业务条线级、部门级）、故障影响范围、连续性要求、战略系数四个维度进行评估。
第九条分类分级评估标准如下：第三章分类分级资源管理第十条系统运行维护资源主要包括人力资源、硬件设备资源、软件资源、备份资源、监控资源、测试资源、机房电力基础环境等方面。
资源分配依据系统分类分级的评估结果进行，并从整体上对应不同的运维模式。
第十一条人力资源涵盖技能要求、人员构成、人员数量等方面。
技能要求指人员技能、工作经验等能力方面要求；人员构成形式主要包括专职、兼职、其他服务等形式；人员数量指投入运维的人员数量。
第十二条硬件设备资源指硬件设备的适配环境、性能配置、更换周期。
证券业集中交易系统运维管理思考
证券业集中交易系统运维管理思考
一、当前证券业集中交易系统的运维管理
1、系统日常管理
（1）网络安全管理：证券交易系统的网络安全是非常重要的，相关
的安全设施包括：在节点上安装防火墙，配置网络强度，部署监控系统，
定期审计系统的日志，关闭不必要的端口，定期执行安全更新，建立网络
安全策略，及时发现和修复安全隐患等
（2）数据备份与恢复：证券交易系统的数据备份和恢复是非常重要的，主要是确保数据的完整性和安全性，并尽可能在数据出现问题时快速
恢复，数据备份的策略包括：设置定时备份，定期测试备份数据的完整性，对备份数据加密，检查备份后的日志，统一管理备份文件，保留两份备份
源等
（3）数据库管理：证券交易系统的数据库是非常重要的，因此需要
及时检查和管理数据库，具体包括：对数据库进行安全优化，定期检查数
据完整性，定期进行安全更新，定期测试和优化查询性能，管理数据库日志，设置完整性约束，使用安全存储技术，使用授权限制访问等
2、系统维护管理
（1）硬件资源管理：证券交易系统的硬件资源有着显著的影响，因
此需要维护硬件资源。
适用于证券行业的数据集市设计思路与探索
近年来，大数据、人工智能、云计算等技术加速创新，并不断应用于证券行业中，推动证券公司数字化转型，已经成为证券行业下一阶段发展的重要驱动力。
数据是证券公司的核心资产，如何最大程度地发挥数据价值，一直是整个行业不断探索的问题。
目前，证券行业机构多、类型广、交易方式多样，数据化程度较高，机构内及机构间数据交换频繁，因此提升对各类数据的快速处理能力迫在眉睫。
本文提出了一种适用于证券公司的数据集市设计思路，基于中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)的资产管理业务数据仓库，对各类金融数据进行抽象建模，以满足各类数据需求，为证券公司内外部数据服务提供了一种新的思路。
一、数据系统架构中信证券自2002年开始经营资产管理业务，有着二十多年丰富的投资管理经验，与客户携手共同成长。
目前，中信证券是业内唯一一家同时具有企业年金和职业年金投资管理人、社保基金境内投资管理人和社保基金转持股份管理资格、保险资金受托投资管理资格、基本养老保险基金投资管理人资格的券商资管机构。
截至2022年底，中信证券资产管理业务受托管理资金总规模达1.42万亿元，连续14年稳居同业首位，业务范围不仅覆盖了定向资产管理，大集合、小集合资产管理计划以及专项资产管理计划，私募基金、公募基金等基金类净值产品，还包括了为银行或非银企业客户以及其他高净值客户定制的金融服务。
为满足上述业务发展需要，中信证券迫切需要建设一套完备的数据处理系统，用来支撑投资、交易、绩效分析、信息披露、监管报送等各类数据需求。
为此，中信证券资产管理IT团队开展了资产管理业务数据平台(以下简称“资管数据平台”)建设工作。
依托公司的投资交易、估值、公文等应用系统，资管数据平台实现了资产管理业务各类数据的统一存储、统一计算、统一服务，用于满足信息披露、绩效分析、内部运营、高净值客户服务、合规风控等各类业务需求。
随着公司业务的进一步发展，资管数据平台的横向扩展能力可为公司的数字化转型充分赋能。
证券运维总结
证券运维总结
证券运维是指对证券交易系统的运行和维护进行管理的工作。
下面是对证券运维工作的总结：
1. 系统监控与管理：证券运维人员需要定期对证券交易系统进行监控和管理，以确保系统的正常运行。
监控内容包括系统性能、交易数据、交易流程等方面，及时发现并解决系统问题。
2. 故障处理与维护：在证券交易系统运行过程中，难免会遇到各种故障和问题。
证券运维人员需要及时响应用户的故障报告，并进行分析和解决。
同时，还需定期对系统进行维护，包括系统升级、补丁安装、备份恢复等工作，确保系统的稳定运行。
3. 安全管理与风险控制：证券运维人员需要负责证券交易系统的安全管理和风险控制工作。
包括系统的安全防护、数据的安全存储与传输、用户权限管理等方面。
同时，还需进行风险评估和应急预案制定，以应对潜在的风险和突发事件。
4. 接口对接与厂商协调：证券运维需要与其他系统进行接口对接，确保系统之间的数据传输和交互的顺畅。
同时，还需要与厂商保持良好的合作关系，及时了解新技术和产品，为系统运维提供支持和帮助。
5. 统计分析与优化：证券运维人员需要对系统运行情况进行统计分析，包括交易数据、用户行为等方面的分析。
通过这些数据分析，提供给业务部门相关的报表和分析结果，为业务决策提供参考。
同时，还需要根据分析结果对系统进行优化，提高
系统的性能和效率。
总之，证券运维人员需要具备良好的技术能力和沟通能力，能够熟练运用相关的运维工具和技术，为证券交易系统的安全和稳定运行提供支持。
期货业IT运维和管理服务解决方案
随着《期货公司信息技术管理指引》(注：下文简称《指引》)的出台，不仅期货业的信息化建设受重视程度将逐步提高，而且IT队伍会更加健全、人员素质也会达到一定的水平。
认真贯彻该《指引》有利于提升期货公司IT技术的水平，为期货公司提升核心竞争力作出贡献。
规范期货公司的信息化建设《指引》的出台是因为对于期货公司来说，IT作用是至关重要的。
《指引》要求采用符合有关规定的信息安全标准、技术标准、业务标准;建立针对业务的管理制度，采取适当的内部制约机制，将其纳入风险控制的总体框架;保证数据信息资料的完整性、可靠性、安全性和不可抵赖性;明确要求具有一定的业务容量、业务连续性、应急计划等安全防范措施。
期货业典型网络拓扑图期货业IT运维和管理服务特点信息化的好处可能是无形的，但是是绝对不能无视的，而且通过分析及数据是可以表达的，首先分析下目前证券期货行业信息系统的特点：1、及时性、有效性。
由于期货电脑化信息系统依托的是高新科技，因此能为客户提供及时准确的各项资证券期货通服务。
2、准确性、可靠性。
在期货电脑化信息系统中，货币流变成了电子流，因此系统中电子数据的可靠就意味着它所代表的一定量的货币的安全可靠。
3、连续性、可扩性。
所谓连续性可扩性是指期货电脑化信息系统的建立不仅能保持以往所有传统业务向电脑化信息系统处理方式的顺利过渡，确保连续性，而且在必要时还能随时扩充信息系统的功能和容量。
4、开放性、多功能性。
期货业是面向广大客户的行业，其经营管理活动不仅涉及到期货业内部的活动情息，同时也受来自期货业外部周围环境因素的影响，因此必须大量吸收来自方方面面的数据信息。
5、安全性和保密性。
期货业所掌握的信息往往会涉及到社会各个方面的经济利益，维护客户信息的安全保密是期货业的职责，因此期货电脑化信息系统在做到开放性的同时又能保证客户信息的保密性。
●期货业IT运维和管理服务现状“十一五”期间，在证监会的统一组织领导下，期货业信息化建设和信息安全保障工作取得的主要成果有以下几个方面：1、建立健全组织体系，加强法规和行业标准化建设。