5中国结算深圳分公司关于合伙企业等非法人组织开户有关事项及其数据接口通知

关于合伙企业等非法人组织开户有关事项及其数据接口的通知各开户代理机构：根据中国结算《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》（以下简称《指引》）有关规定，为配合开户代理机构做好合伙企业等非法人组织（以下简称“合伙企业”）开立深圳市场证券账户（以下简称“账户”）准备工作，顺利开展相关业务，中国结算深圳分公司（以下简称本公司）就合伙企业开户有关事项及其实时开户数据接口通知如下：一、 合伙企业开户日期2009年12月21日起，本公司和开户代理机构接受合伙企业申请，办理开户。

二、 合伙企业开户需提交的申请材料根据《指引》第三条规定，合伙企业开户需提交下列申请材料：（一）工商管理部门颁发的营业执照（或国家其他有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件；（二）组织机构代码证及复印件；（三）合伙协议复印件（须加盖企业公章）；（四）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件；（五）执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（须加盖企业公章）；合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上记载的为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字；（六）经办人有效身份证明文件及复印件；（七）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。

三、 合伙企业账户业务收费标准合伙企业账户业务收费标准与法人投资者的相同。

四、 代理机构办理方式开户代办点审核合伙企业开户申请材料合格后，经办人和复核人须在《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》上签字并加盖开户专用章，注明联系电话和传真号码，再根据受理时间不同分别按以下方式办理：（一）2010年1月22日前，开户代办点须将合伙企业开户申请材料邮寄至本公司办理。

邮件接收人：中国结算深圳分公司账户管理部；邮寄地址：广东省深圳市深南中路1093号中信大厦18楼；邮政编码：518031。

本公司收到邮寄的开户申请材料后，审核合格的，T+2日内办理开户，开户当日将开户确认单传真给开户代办点。

开户代办点收到开户确认单后打印证券账户卡，交付投资者。

对于不合格的申请材料，本公司T+2日前邮寄退回相关开户代理机构。

开户当日，本公司在相关开户代理机构结算备付金中扣划本公司分成应收取的开户费。

（二）2010年1月25日起，开户代理机构直接通过实时开户系统办理合伙企业开户业务。

五、 通过实时开户系统申报合伙人信息开户代理机构开立合伙企业账户时，须通过实时开户系统向本公司逐笔申报该合伙企业全部合伙人信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）” 申报代号为“2A （申报合伙人信息）”），本公司逐笔实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。

六、 通过实时开户系统撤销合伙人信息开户代理机构根据合伙企业申请撤销合伙人的，须通过实时开户系统撤销合伙人信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）” 申报代号为“2B （撤销合伙人信息）”），本公司实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。

七、 通过实时开户系统查询合伙人信息开户代理机构根据合伙企业申请查询其合伙人信息的，须通过实时开户系统查询合伙人信息（数据接口见附件二，1、开户委托库SJSKW.dbf，其中“业务代号（KWYWDH）” 申报代号为“2C （查询合伙人信息）”），本公司实时反馈结果（数据接口见附件二，2、开户回报库SJSKB.dbf）。

八、 合伙企业变更执行事务合伙人和合伙人合伙企业申请变更其执行事务合伙人或合伙人的，开户代理机构须通过先撤销合伙人信息、再申报合伙人信息的方式实现。

九、 新增开户业务凭证电子化开户代理机构应当按照本公司《实时开户业务运作指引》相关要求，逐笔扫描申报合伙人信息（业务代号为“2A”）和撤销合伙人信息（业务代号为“2B”）的业务凭证并报送本公司。

开户代理机构无需扫描查询合伙人信息（业务代号为“2C”）的业务凭证。

十、 做好合伙企业开户的技术准备开户代理机构应当按照附件一和附件二的开户数据接口要求在2010年1月9日前完成开户系统的修改，本公司届时将组织相应的全网测试。

十一、 其他（一）开户代理机构通过实时开户系统办理合伙企业开户时，必须准确完整录入合伙企业以下必填信息：合伙企业的全称、有效身份证明文件号码及其有效期、证件类别、组织机构代码证号码及其有效期、股东性质、注册地址、邮政编码、国籍或地区；全部合伙人的名称、有效身份证明文件号码及其有效期、国籍或地区、证件类型、承担责任方式、执行事务合伙人标志等。

（二）开户代理机构应使用实时开户系统已有数据接口，办理合伙企业账户挂失补办、资料变更、资料查询、注销、开通网上查询、休眠账户激活、使用信息申报、撤销和查询等相关业务。

（三）联系电话咨询热线：400-8833-008业务电话：25938002、25938003、25938004技术电话：25946080附件一合伙企业开户数据接口合伙企业开户采用原有的实时开户数据接口，证券公司为合伙企业开户时应通过开户委托库（SJSKW.dbf）的“股东性质”（KWGDXZ）字段申报其企业类型代码，定义如下：KWGDXZ代码 股东性质含义H1 普通合伙企业H2 特殊普通合伙企业H3 有限合伙企业H4 非法人非合伙制创业投资企业附件二 合伙人信息申报、撤销、查询数据接口 证券公司通过实时开户系统开户委托库（SJSKW.dbf ）向结算公司报送合伙人信息新增、撤销和查询指令，结算公司通过开户回报库（SJSKB.dbf ）实时回报处理结果。

证券公司在申报合伙人信息之前，应首先通过实时开户系统为合伙企业开立证券账户。

为简化数据接口，实时开户系统不提供合伙人信息变更指令。

若需要变更合伙人资料、或变更执行事务合伙人，证券公司应先撤销原有的合伙人信息记录，再按照实际情况申报新的合伙人信息记录。

在合伙人信息申报、撤销、查询数据接口中，“证券账户”字段都填写合伙企业所开立的证券账户代码，其余业务字段填写的都是合伙人的相关信息，证券公司应注意处理。

1、开户委托库SJSKW.dbf序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注1 KWKHDH 开户点代号 C 62 KWGDDM 证券账户 C 10 数字字符串3 KWGDXM 股东姓名/单位全称 C 604 KWSFZH 身份证号/注册号码 C 305 KWYWDH 业务代号 C 26 KWKHLB 开户类别 C 17 KWGDXZ 股东性质 C 28 KWTXDZ 通信地址 C 1089 KWYZBM 邮政编码 C 2210 KWGJDM 国家和地区代码 C 311 KWDHHM 电话号码 C 2012 KWCZHM 传真号码 C 2013 KWZJLB 证件类别 C 114 KWWTRQ 委托日期 D 8 CCYYMMDD15 KWWTXH 委托序号 C 816 KWCLBZ 处理标志 C 117 KWBYBZ 备用标志 C 1 开户点自用说明：（1）KWYWDH（字段5：业务代号），用以标识本库相应记录的业务类别，业务代号含义见下表。

凡与某项业务相关的“关键字段”、“业务字段”，都应按要求填入正确数据，不相关的字段一律填空格（字段KWKHDH、KWWTRQ、KWWTXH、KWCLBZ对于每条记录都应填入规定值）：KWYWDH业务描述关键字段 业务字段2A 申报合伙人信息KWGDDM，即合伙企业账户代码KWGDXM、KWSFZH填写合伙人名称和身份证明文件号码，KWGJDM填写合伙人国籍代码，KWZJLB填写合伙人证件类别。

KWTXDZ第1-8位填写合伙人身份证明文件有效期截止日期（格式为YYYYMMDD，例如2013-12-18则填20131218）。

KWYZBM字段第1位填写合伙人承担责任方式代码，‘1’表示“无限责任或无限连带责任”、‘2’表示“有限责任”、‘3’表示“特殊普通合伙人责任”；第2位为执行事务合伙人标识，填写’A’表示该合伙人为执行事务合伙人或负责人。

2B 撤销合伙人信息KWGDDM即合伙企业账户代码KWGDXM、KWSFZH填写需要撤销的合伙人的名称和身份证明文件号码2C 查询合伙人信息KWGDDM即合伙企业的股东代码2、开户回报库SJSKB.dbf序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注1 KBKHDH 开户点代号 C 62 KBGDDM 证券账户 C 10 数字字符串3 KBGDXM 股东姓名/单位全称 C 604 KBSFZH 身份证号/注册号 C 305 KBYWDH 业务代号 C 26 KBKHLB 开户类别 C 17 KBGDXZ 股东性质 C 28 KBTXDZ 通信地址 C 1089 KBYZBM 邮政编码 C 2210 KBGJDM 国家和地区代码 C 311 KBDHHM 电话号码 C 2012 KBCZHM 传真号码 C 2013 KBZJLB 证件类别 C 114 KBZYDH 摘要代号 C 315 KBHBRQ 回报日期 D 8 CCYYMMDD16 KBWTXH 委托序号 C 8 数字字符串17 KBBYBZ 备用标志 C 1 开户点自用 说明：（1） 本接口库中所有字段的定义与SJSKW.dbf（开户委托库）对应字段（字段名右四位字符相同）的定义相同。

（2） 对于不同委托业务，本库的回报记录亦有所不同，以字段KBYWDH（字段5：业务代号）的值来界定所使用的有效字段（如下表所示），未使用到的字段一律为空格（KBKHDH、KBZYDH、KBHBRQ、KBWTXH 对于每条回报记录都有值）。

KBYWDH 业务描述 有效字段 备注2A申报合伙人信息 KBGDDMKBGDXMKBSFZHKBTXDZKBYZBMKBGJDMKBZJLBKWTXDZ第1-8位填写合伙人身份证明文件有效期截止日期；KWYZBM字段第1位填写合伙人承担责任方式代码，第2位填写A则表示该合伙人为执行事务合伙人或负责人。

2B撤销合伙人信息 KBGDDMKBGDXMKBSFZHKBGDDM为合伙企业账户代码；KBGDXM、KBSFZH为所撤销的合伙人的名称和身份证明文件号码2C查询合伙人信息 KBGDDMKBGDXMKBSFZHKBTXDZKBYZBMKBGJDMKBZJLBKBGDXM、KBSFZH、KBGJDM、KBZJLB分别填写合伙人名称、身份证明文件号码、国籍代码、证件类别。

KWTXDZ第1-8位填写合伙人身份证明文件有效期截止日期。