广东省2016年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题
证券从业资格证考试试题
证券从业资格证考试试题一、选择题1. 证券市场的三大基本功能是（）。
A. 融资功能、定价功能、交易功能B. 融资功能、投资功能、监管功能C. 投资功能、监管功能、风险管理功能D. 定价功能、交易功能、风险管理功能2. 下列关于股票描述正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益主要来源于股息和红利D. 股票是一种无风险投资3. 证券投资基金的运作方式主要分为（）。
A. 开放式基金和封闭式基金B. 股票型基金和债券型基金C. 公募基金和私募基金D. 国内基金和国际基金4. 证券公司的主要业务包括（）。
A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券自营业务D. 所有以上选项5. 下列关于债券的描述，错误的是（）。
A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者有权获得固定的利息收入C. 债券是一种无风险投资D. 债券的本金和利息通常由发行方保证偿还二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。
（）2. 证券投资分析的主要方法包括技术分析和基本面分析。
（）3. 证券市场的监管机构主要负责维护市场秩序，保护投资者权益。
（）4. 证券公司可以从事证券的承销与保荐业务。
（）5. 证券投资基金的基金经理负责基金的投资决策和运作管理。
（）三、简答题1. 请简述证券市场的结构及其功能。
2. 描述股票和债券的主要区别。
3. 证券公司在资本市场中扮演哪些角色？4. 什么是证券投资基金？它有哪些特点？5. 证券市场监管的重要性体现在哪些方面？四、论述题1. 论述证券从业资格证考试对于证券行业从业人员的意义。
2. 分析当前证券市场面临的主要风险及其应对措施。
3. 探讨证券投资策略的选择与实施对投资者的影响。
请注意，以上内容仅为示例，实际考试试题可能会有所不同。
考生在备考时应参考最新的考试大纲和官方指定的学习资料。
同时，考生需要具备扎实的专业知识和良好的职业道德，以确保在证券行业的工作中能够合规操作，为投资者提供专业的服务。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案 1单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
广东省2016年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷
广东省2016年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务2、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A．50B．100C．150D．2003、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数4、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率5、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析6、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行8、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆9、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利10、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素11、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50B．200C．250D．30012、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
证券从业资格考试试题
证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票投资者享有公司决策的投票权C. 股票的收益只包括股息D. 股票价格受市场供求关系影响3. 债券的面值是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券到期时的偿还金额D. 债券的年利息额4. 下列哪个不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 流动性强5. 证券公司的主要业务不包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管6. 证券市场中的“内幕交易”是指：A. 利用公开信息进行的交易B. 利用未公开信息进行的交易C. 通过证券经纪人进行的交易D. 通过互联网进行的交易7. 下列关于期货的描述，错误的是：A. 期货是一种远期合约B. 期货交易需要交纳保证金C. 期货可以用于对冲风险D. 期货交易不涉及实物交割8. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析9. 证券市场中的“熊市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境10. 以下哪项不是证券市场监管的目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场公平性C. 促进市场发展D. 增加政府税收11. 证券公司进行证券自营业务时，不得从事的行为是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 操纵市场价格D. 代理客户交易12. 证券投资基金的基金经理的职责包括以下哪一项？A. 负责基金的日常运作B. 负责基金的市场营销C. 负责基金的审计工作D. 负责基金的法律咨询13. 下列关于可转换债券的描述，正确的是：A. 可转换债券是一种普通债券B. 可转换债券可以转换为公司股票C. 可转换债券的利率通常高于普通债券D. 可转换债券的风险高于普通债券14. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是：A. 常见的小概率事件B. 可预测的风险事件C. 极不常见的突发事件D. 与鸟类有关的事件15. 证券投资的风险类型不包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险16. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 市值最大的股票B. 交易最活跃的股票C. 业绩稳定、市值大的公司股票D. 新上市公司的股票17. 证券投资的基本原则不包括：A. 风险与收益平衡B. 分散投资C. 追求短期利益D. 长期投资18. 下列关于股票期权的描述，错误的是：A. 期权是一种衍生金融工具B. 期权买方有权但无义务买入或卖出股票C. 期权卖方有义务买入或卖出股票D. 期权交易不需要交纳保证金19. 证券市场中的“牛市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境20. 证券公司的客户资金和公司资金必须：A. 混合使用B. 分开管理C. 按比例分配D. 统一投资二、多项选择题（每题2分，共20分）21. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？（多选）A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 促进市场发展D. 收取交易费用22. 股票的收益来源主要包括哪些？（多选）A. 股息B. 股票升值C. 公司分红D. 交易费用23. 证券投资基金的投资策略通常包括哪些类型？（多选）A.。
证券从业资格考试题目
证券从业资格考试题目问题: 证券交易所所采取的交易的组织方式是[] 选项:A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制正确答案: A问题: 金融机构发行金融债券使得其资金来源[] 选项:A.减少B.增加C.不变D.都不是正确答案: B问题: 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由[]机构担任选项:A.证券公司B.保险公司C.基金管理管理公司D.商业银行正确答案: C问题: 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的[]，供委托人使用选项:A.买卖成交报告单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.交割单正确答案: B问题: 证券公司管理的原则要求证券公司把[]放在首位选项:A.流动性B.盈利性C.安全性D.变现能力正确答案: B问题: 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的[] 选项:A.40%B.50%C.60%D.70%正确答案: A问题: 有价证券的正常交易起着自发地分配[]的作用选项:A.实物资产B.资本资产C.闲置资产D.货币资产正确答案: D问题: 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此报酬的最终源泉是[] 选项:A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值正确答案: C问题: 我国发行国际债券始于20世纪[]年代初期选项:A.60B.70C.80D.90正确答案: C问题: 金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的[]划分的选项:A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间正确答案: B问题: 我国《公司法》规定，股东大会一年召开[]次年会选项:A.1B.2C.4D.没有规定正确答案: A问题: 资本市场可以分为[] 选项:A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场正确答案: B问题: 帐面价值又称为[] 选项:A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值正确答案: B问题: 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有[]。
2016年下半年河北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题
2016年下半年河北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议2、技术分析适用于__A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域3、机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括__。
A．加盖公章的预留印鉴卡B．专用于信用交易的银行卡C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D．银行及机构盖章的客户信用资金存管协议4、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行5、基金财产的保管由独立于基金管理人的__负责。
A．基金注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级公司D．基金托管人6、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS7、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5B．T-3C．T-2D．T-18、公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。
A．国有法人股B．出租C．国家股D．社会公众股9、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A．10，20B．10，30C．20，30D．15，3010、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为__日。
(R 为股权登记日)A．RB．R+1C．R+2D．R+311、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。
A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌12、某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
广东省2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题
广东省2016年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有价证券的特征不包括（）。
A．收益性B．风险性C．期限性D．固定性2.以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额3.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对__的补偿。
A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险4.根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经__批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构5. 在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。
A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时6. 督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起__个工作日内向中国证监会报告。
A．1B．3C．5D．77. 基金销售监管的主要方式不包括__。
A．通过督察长监督、检查基金销售活动B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C．销售机构的自律管理D．宣传推介材料的报备监管8. 可转债“债转股”需要规定一个转换期。
目前，我国可转债自发行之日起__个月后方可转换为公司股票。
A．3B．6C．9D．129. 境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币10. 依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所11. 上市公司的年度报告延期最长不得超过__。
A．50日B．60日C．40日D．70日12. 公司合并或者分立。
登记事项发生变更的，应当与依法向（）办理变更登记。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
广东省2016年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券2、道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。
A．工业、农业、商业B．工业、运输业、金融业C．工业、运输业、公用事业D．工业、公用事业、高科技3、证券经纪商提供的信息服务不包括__。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告4、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为__。
A．当日开盘价B．该证券发行价C．零D．开盘价与发行价的均值5、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准6、股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。
A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议7、发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。
A．委托理财所涉及的投资对象B．用于委托理财的金额C．资金存放是否安全D．最近3年资金闲置额8、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．卖出期权9、1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
A．哈理·马柯威茨B．威廉·夏普C．史蒂芬·罗斯D．詹森10、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。
A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人11、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。
A．公正原则B．公开原则C．公平原则D．对等原则12、__就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。
A．VaR方法B．名义值法C．敏感性方法D．波动性方法13、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是__。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金14、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以__的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下15、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计于干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准16、证券登记结算公司的业务原则是__。
A．安全、快速、低成本B．安全、高效、低成本C．准确、快速、低成本D．准确、便利、低成本17、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A．具有5年以上金融，法律或财务的工作经历B．有履行职责所需要的时间C．直系亲属不在拟任取的基金管理公司任职D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系18、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。
A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价19、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。
A．30%B．40%C．70%D．80%20、关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是__。
A．足额交存交易结算资金B．如实记录客户资金和证券的变化C．坚持了解客户的原则D．忠实办理受托业务21、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A私募ADR22、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。
A．信用状况B．交易记录C．资金实力D．交易规模23、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24点D．证券交易所下午闭市24、下列基金中，__管理费率一般最高。
A．认股权证基金B．股票基金C．债券基金D．货币市场基金25、目前发行的国际债券中最重要的是__。
A．扬基债券B．武士债券C．龙债券D．欧洲债券二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券登记结算公司的主要职能包括__。
A．集中登记B．集中存管C．集中结算D．集中交易2、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括__。
A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景3、关于场外交易市场的特征，下列描述不正确的是__。
A．场外交易市场是一个分散的无形市场B．场外交易市场的组织方式采取做市商制C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D．场外交易市场是一个以公开竞价的方式决定交易价格进行证券交易的市场4、发行人报送申请文件，初次报送应提交__。
A．原件两份，复印件两份B．原件一份，复印件两份C．原件一份，复印件一份D．原件一份，复印件三份5、下列各项属于证券业协会的职责的有__。
A．收集整理证券信息，为会员提供服务B．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C．制定证券法规，行使监管职能D．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解6、在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．撤销分支机构B．变更注册地址C．变更公司章程中的重要条款D．变更持有5%以上股权的股东7、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。
A．发行规模B．期限结构C．利率D．未清偿余额8、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的__必须缴纳个人所得税。
A．股票的股利收入B．买卖股票差价收入C．企业债券的利息收入D．国债利息收入9、（）是基金托管人尽责的善后阶段。
A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段10、在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是__。
A．B股B．H股C．红筹股D．H股11、现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是__。
A．医疗保险基金B．养老保险基金C．失业保险基金D．工伤保险基金12、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__ A．轨道线B．黄金分割线C．趋势线D．平均线E．支撑线13、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高__个买入申报价格和数量。
A．12B．10C．8D．514、在风险性上，相对来说__要大一些。
A．公司债券B．政府债券C．政府保证债券D．金融债券15、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为__，则折成的股份界定为国有法人股。
A．60%B．51%C．50%D．40%16、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括__。
A．罚款停业B．托管、监管C．行政重组D．撤销17、下列关于指数化的局限性说法不正确的是__。
A．构造投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格，因而导致投资组合业绩劣于债券指数业绩B．公司债券或抵押支持债券可能包含大量的不可流通或流动性较低的投资对象，其市场指数可能无法复制或者复制成本很高C．总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期，如果指数构造机构高估了再投资利率，则指数化组合的业绩将明显低于指数的业绩D．指数化投资组合的业绩总是低于积极的投资组合18、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是__。
A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金19、下列属于公司证券的是__。
A．股票B．商业票据C．公司债券D．金融债券20、下列选项中，属于一般股票基金特点的是__。
A．分散投资于各种普通股票，风险较小B．分散投资于各种普通股票，风险较大C．专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小D．专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大21、__出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D。
《证券投资基金销售管理办法》22、根据公司法律制度的规定，上市公司股东大会审议的下列事项中，须以特别决议通过的有__。
A．增加或减少注册资本B．发行公司债券．C．公司章程的修改D．董事会拟订的亏损弥补方案23、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有__。
A．董事会提案中有关所属企业境外上市方案B．所属企业最近1年的审计会计报表C．董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景D．所属企业获准境外发行上市的申请24、利用留存收益筹资的特点不包括__。
A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者25、下列是基金管理公司主要活动的是（）。
A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理。