2017年山东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题
2017证券从业资格考试 金融基础测试试卷
证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。
A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。
A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。
A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。
A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。
A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。
A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。
A贷款B分红C股权D租金10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。
A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。
A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。
A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
2017年山东省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题
2017年山东省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。
A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制2.以下不属于证券服务机构的是__。
A．会计师事务所B．证券登记结算公司C．投资咨询机构D．资信评级机构3.新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2B．3C．4D．54.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制5. 新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
B．2000C．3000D．40006. 每年______和______以前，披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表。
__A．1月30日4月30日B．3月30日5月31日C．4月30日5月31日D．4月30日10月31日7. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．成长型行业8. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，以下说法正确的选项是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外9. 申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．19B．20C．18D．2110. 以募集方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．20%B．30%D．45%11. 某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有__亿股。
2017年上半年山东基金从业资格：衍生工具的分类试题
2017年上半年山东省基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有价证券的特征包括_。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性2.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。
A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准3.关于现金比例变化法的说法，错误的是。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好4.赎回主要原则包括_。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则5.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。
A. 1B. 5C.10D.206.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B .本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%7.下列各项中，—不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性8.专业性C.持续性D.广泛性8.债券和其他证券三大类，是按照—来分类的。
A.证券发行主体的不同8.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同9.结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化10.场外认购LOF份额，应使用_。
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
2017年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(每题．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在XXX中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于XXX的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．XXXB．XXXC．QFIID．QDII5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的历久稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和免职会员理事C．审媾和通过理事会、总司理的事情敷陈D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短工夫债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典范。
A．积累投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协约定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货XXX自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总司理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、亏损公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、亏损公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数目×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数目÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
2017年上半年湖南省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题
2017年上半年湖南省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
A．浦东新区B．天津滨海新区C．深圳滨海新区D．北京2.（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
A．基金投资者，基金托管人B．基金管理人，基金投资者C．基金管理人，基金托管人D．基金销售人员，基金投资者3.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业4.中国证监会在（）个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。
A．10B．15C．30D．455. 关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是__。
A．GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B．GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C．CNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D．GNP=C+I+G+(X-6. 对平衡型基金认识不正确的是__。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大7. 下列关于基金的叙述中，正确的是__。
A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金的总量是不固定的C．开放式基金是在交易所进行交易的基金D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数8. 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）
2017证券从业资格考试《金融市场》考试题及答案（2）组合型选择题1.我国《证券投资基金法》规定，当出现基金托管人( )情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产Ⅳ.因违法违规行为被监管机构调查A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B【解析】根据《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形(第Ⅳ项属于其中的一种情形)。
2.下列有关金融期货主要交易制度的说法，正确的是( )。
Ⅰ.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金Ⅱ.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为Ⅲ.交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围做出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)买入(卖出)委托无效Ⅳ.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B【解析】结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
故第Ⅳ项说法错误。
3.关于金融期货特点的描述，正确的有( )。
Ⅰ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，而可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失是无限的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。
相反，在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性。
2017年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。
只有一个选项符合题目要 求）第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。
A.代持制B.实名制C. 代理制D. 经纪制正确答案】 你的答案】【答案解析】证券登记结算机构提出申请， 确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
本题 1 分第2题所有境外投资者对单个上市公司A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A. 20%B. 10%C. 40%D. 30%正确答案】 你的答案】所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、 准【答案解析】上市公司股份总数的 30%。
本题 1 分第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商正确答案】你的答案】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必答案解析】须通过证券交易所的会员来进行。
换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有国家），履行国有资产的保值增值和通过控股、参股来支配更多社会资源的职责。
A. 国有股B. 法人股C. 限售股D. 流通股正确答案】你的答案】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产【答案解析】的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
本题1 分第5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股目前股票（含 A 股、B 股）、基金类证券的涨跌幅限制为 10% 基金上市首日无此限制。
本题 1 分第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（） 年不在证券经营机构从业的， 由证券业协会 注销其执业证书。
山东省2017年期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题
山东省2017年期货从业资格：期货及衍生品概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员2、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间3、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%4、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任5、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2406、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继7、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力8、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令9、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
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2017年山东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列处于成熟期的行业有__。
A．电子商务B．个人电脑C．电力D．纺织2、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。
A．百元面值B．1手债券面值C．每百元资金到期年收益率D．季收益率3、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定B．不特定C．固定D．有限4、关于混合式招标，下列说法错误的是（）。
A．标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销B．高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C．高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标D．低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标5、存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项6、当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换7、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方8、某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为__元。
A．16.94；13.86B．16.17；14.63C．16.17；13.86D．16.94；14.639、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。
A．基金募集资产的验资报告B．基金托管协议C．招募说明书D．基金契约10、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为__元。
A．1.50B．6.40C．9.40D．11.0511、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。
A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费12、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。
A．2004年12月B．2005年2月C．2006年2月D．2006年12月13、一个完整的经济周期的变动过程是__。
A．繁荣——衰退——萧条——复苏B．复苏——上升——繁荣——萧条C．上升——繁荣——下降——萧条D．繁荣——萧条——衰退——复苏14、CFA__级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。
A．一B．二C．三D．四15、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于16、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。
A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税17、投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则投资者可转换成股票的数量为__。
A．1000B．2500C．50000D．2500018、关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是__。
A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息19、关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是__。
A．发行价和面值必须保持一致，即每张100元B．面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定C．面值为每张100元，发行价由中国证监会通过市场询价确定D．发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定20、我国证券分析师的自律组织是__。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析师专业委员会D．证券交易所投资分析师协会21、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向22、询价对象应当在年度结束后__个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。
总结报告应当报中国证券业协会备案。
A．1B．2C．3D．423、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为__。
A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费24、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。
A．实物债券B．记账式债券C．凭证式债券D．以上都不能25、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。
A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、从企业筹资的角度来看，下列融资方式中融资风险最小的是__。
A．债券B．长期借款C．融资租赁D．普通股2、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有__。
A．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方B．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方C．融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金D．双方均申报不履约，退还双方3、公开募集证券说明书自__内有效。
A．最后签署之日起3个月B．最后签署之日起6个月C．最后签署之日起12个月D．最后签署之日起2年4、资本资产定价模型的假设条件包括__。
A．资本市场没有摩擦B．不允许卖空C．投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期D．投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合E．证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程5、道氏理论的核心思想为__。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B．市场波动具有三种趋势C．交易量在确定趋势中的作用D．收盘价是最重要的价格6、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是__。
A．证券交易委托代理协议书B．风险揭示书C．客户资金第三方存管协议书D．网上交易协议书7、在证券公司的资产管理业务中，集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。
A．5%B．10%C．20%D．50%8、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向__报告，说明原因。
A．中国证监会B．证券交易所C．工商行政管理部门D．证券业协会9、下面选项中，__不属于境外上市外资股。
A．H股B．N股C．B股D．S股10、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。
A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更11、属于证监会“准司法权”的是__。
A．冻结查封B．证券市场禁入权C．限制出境权和禁止处分财产权D．对通信记录的调查取证权12、我国现行的委托买卖指令有（）。
A．市价委托B．限价委托C．停止损失委托D．停止损失限价委托13、股票和债券在风险性上相比，特点是__。
A．股票风险较大，债券风险相对较小B．债券风险较大C．股票和债券风险基本相同D．股票风险较小14、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是__。
A．风险管理制度健全B．营业场所的面积不小于1000平方米C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人D．资金存取采用银证转账方式进行15、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。
A．专用性B．集中性C．高利性D．流动性16、下列各项属于认股权证筹资特点的是__。
A．公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通和可以赎回的B．发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处C．与可转换债券的不同在于认股权的执行增加公司的权益资本，同时减少负债D．认股权证筹资不会导致稀释股权17、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A．银行间债券市场B．交易所债券市场C．货币市场D．资本市场18、单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．4年以下D．5年以下19、资产管理人所提供的市场服务主要包括__。
A．公开信息披露B．客户理财顾问服务C．投资选择D．内幕信息披露20、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人21、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有__。
A．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D．涨跌停板规定22、我国基金监管的三个层次包括（）。
A．国务院证券监督管理机构的监管B．证券交易所的一线监管C．中国证券业协会的自律性管理D．社会中介的舆论监督23、下列属于上市公司公开发行新股的法定条件的是（）。
A．具备健全且运行良好的组织机构B．具有持续盈利能力，财务状况良好C．公司在最近2 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为D．公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用24、技术分析的鼻祖是__。
A．股利贴现模型B．道氏理论C．超买超卖指标D．价量关系指标25、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。
A．发行股票的公司概况B．申请上市股票的发行情况C．发行人的上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明。