对外汉语研究论5d1b-4357-932a-037bcb7f9773

第六章对外汉语教学研究论第一节第二语言教学理论和学习理论研究一第二语言教学理论研究第二语言教学的历史源远流长，公元前二世纪罗马人就在家中跟希腊保姆或奴隶学习希腊语，我国早在西汉时期就有西域各国的贵族子弟前往长安学习汉语，但第二语言教学的经验状态却一直延伸到了近代。

从近代开始，第二语言教学理论才精彩纷呈，蔚为大观。

其中影响最大的有四种理论：语法——翻译理论、行为——结构主义理论、转换生成语法——认知理论、交际教学法理论。

这四种理论在第二语言教学大纲设计、教学方法、教材编写、教学评估等领域至今仍具有现实指导意义。

我们主要介绍20世纪出现的三种理论。

（一）行为——结构主义理论行为——结构主义理论缘起于美国行为主义心理学和美国结构主义语言学。

20世纪20年代初，美国心理学家华生（John B.Watson）受俄国巴甫洛夫条件反射学说的影响，提出了“行为主义”的观点，他认为心理学不应该研究无法证实的意识或精神世界，而应该研究看得见、摸得着的行为。

他坚信有什么样的刺激，必定会产生什么样的反应，因而行为主义者应该把复杂的先天本能和后天获得的习惯还原为简单的反射，并通过S-R公式即“刺激—反应”联结来分析所有的行为，以达到预测和控制的最终目标。

斯金纳（B.E.Skinner）是继华生之后的另一位美国行为主义的代表人物，他在1957年发表的重要著作《言语行为》中详细地描述了行为主义的语言学习观点，并从不同的角度阐述和深化了华生的S-R理论。

他认为，语言不是一种思维现象，而是一种行为。

这种行为如同人类的其他行为，都是通过习惯的养成而学会的。

行为主义的创始人华生认为，巴甫洛夫的古典条件反射对人类行为的发展和改造具有决定意义。

斯金纳则认为巴甫洛夫的“刺激—反应论”还不能够很好地解释人类的语言习得现象，因此，他提出了“操作性条件反射论”，以及条件反射的各种原则,如强化和消退、及时强化、分化刺激、泛化、塑造、行为链、强化时间表、惩罚等等。

这一理论是基于斯金纳对鸽子的实验，他认为通过对周围条件的控制和调整以及奖励的方式，鸽子的行为可以变成复杂的模式，言语行为如同其他人类行为一样，也是由刺激引起的反应，如果反应结果得到强化，这种反应就被保留，以至形成习惯。

语言学习就是一个模仿、重复、操练并通过强化形成习惯的过程。

（二）转换生成语法——认知理论20世纪60年代，以提高口语能力为主的听说法已不适应培养高水平的第二语言人才。

作为其教学理论基础的行为——结构主义理论也在长期的实践过程中逐渐显露出了它的弱点，受到了人们的质疑。

美国著名语言学家乔姆斯基发表了《对斯金纳言语行为的批评》的书评，对行为主义心理学和结构主义语言学理论提出了尖锐的批判。

乔姆斯基创立了转换——生成语法，并提出了语言能力和语言行为两个不同的概念。

他认为语言不是一套习惯，而是受规则支配的体系，这些规则既复杂又抽象。

学习语言就是要掌握、内化这些语言规则。

人的语言能力与生俱来，人具有天生的“语言习得机制”(Language Acquisition Device，简称LAD)，每个人的头脑中都有一部普遍语法，在后天与某种语言的接触过程中，通过普遍语法和外在语言的磨合，慢慢学会该种语言。

学习语言决不是简单的刺激——反应过程，而是充分发挥人的思维能力和天生语言能力的过程，是靠不断根据输入的语言材料，对语言规则提出假设——验证，对这些规则进行内化和运用的过程。

因此，乔姆斯基认为：（1）语言学研究的内容是语言能力，即语言知识，或称为语言使用者已经掌握的潜在的规则系统，而不是语言行为；（2）语言有表层和深层结构之分，语言使用者的话语，只是语言的表层现象；（3）语言具有生成性。

一套数量相当有限的语法规则可以产生出数量无限的句子。

一个语言使用者不必事先在头脑中储存大量现成的语句，它只需要运用规则去创造、去理解；（4）语言有差异，更有共同之处，所以语言学应着力研究不同语言之间的共同之处，以揭示语言的共同规律和本质。

值得一提的是，转换——生成语法真正为语言学界所采纳还得益于格式塔心理学的理论支持。

格式塔学说起源于一种对知觉的研究，将知觉的组织原则应用于学习和记忆等问题虽然起步较晚，但他们带来一种与行为主义针锋相对的全新角度，逐步形成了一套颇具特色的学习理论。

在格式塔心理学家那里，学习是一种智慧的行为，一种顿悟的过程，需要有理解、领会与思维等认识活动的参与，并体现为一种突现和飞跃的过程。

他们认为人或动物对问题的解决不是来自盲目的试误，也不是出于各个部分偶然碰巧的凑合，顿悟的结果能使个体形成新的认知结构。

所以格式塔心理学家们反对桑代克的试误说，以及由试误说和“刺激—反应说”所引发的死记硬背和重复操练，提倡“有意味的学习”，认为感知、认知才是学习的本质。

（三）交际教学法理论70年代崛起的交际教学法理论（又称社会语言学——语言学习理论），认为语言的本质在于它的社会性和交际性，语言教学的任务不仅仅是要学生获得语言能力，更重要的是要让学生获得交际的能力。

乔姆斯基在《句法理论面面观》中，曾经提出两个非常重要的概念：语言能力和语言行为。

乔姆斯基的语言能力不是一种处事能力甚至不是一种组织句子和理解句子的能力，而是某种远比语言本身抽象的知识状态，是一套原则系统、一种知识体系。

语言能力的提出得到了许多语言学家的认同，但也在语言学界引起了不少争议。

这些争议多数来自社会语言学家，海姆斯是其中最有代表性的人物。

针对乔姆斯基的语言能力，海姆斯提出了交际能力这一概念。

这个概念包括以下四个方面的内容：（1）语法性，某种说法是否（以及在多大程度上）在形式上可能，即能从语法、语音、词汇等语言系统本身的角度判别某种说法是否正确。

（2）可行性，某种说法是否（以及在多大程度上）在实施手段上可行，即懂得哪些句子是可以被接受的。

（3）得体性，某种说法是否（以及在多大程度上）在语境上得体。

有些话语在语法上可能，在实施上可行，但在语境上不恰当。

（4）现实性，某种说法是否（以及在多大程度上）实际出现了，即懂得哪些话是常用的。

海姆斯的“交际能力”理论很快展露了头角，成为第二语言教学新思想、新方法的主要源头。

大量的实践表明，语言能力并不等于交际能力，语言知识并不等于语言运用，第二语言的教学的根本目的是要培养学习者获得语言知识并发展他们有效的交际能力。

英国功能语言学对交际教学法理论的形成也产生过直接的影响。

在交际教学法形成过程中，韩礼德的功能语言学理论功不可没。

韩礼德认为，语言是表达意义的系统，而不是产生结构的系统，因此语言研究不能就语言而研究语言，应该把语言研究与语言使用者及其使用环境结合起来。

他承认语言形式分析有其不可动摇的重要性，但更应注重研究语言的社会功能。

在韩礼德看来,语言有三大功能，即认知功能、交际功能和语篇功能。

三者在语言中同时存在，因为说话者总是通过连贯的语篇和别人交际的同时反映周围的客观世界和自己的内心世界。

结构主义、转换生成理论和认知理论忽视语言的交际功能和语篇功能，脱离语言的根本目的，因而不能广泛适用于语言的教学实践。

二第二语言学习理论在第二语言教学史上，很长一段时期内，第二语言教学研究的重心几乎全部都放在了教师“如何教”的方面。

这种以“教”为中心的观点，在行为——结构主义理论盛行的时代得到了进一步的强化，直到上个世纪50年代末60年代初才受到巨大的冲击。

纷至沓来的认知心理学、格式塔心理学、转换生成语言学、社会语言学的诞生和发展，不断地刷新着人们的教育理念。

在第二语言教学领域内，教师和教学研究者的天平也逐渐发生倾斜，确立了“以学习者为中心”的主体地位，语言教学的研究重点逐渐从“怎么教”转移到了“如何学”。

第二语言学习理论研究领域涉及到第二语言学习与母语习得的差异以及这种差异对第二语言学习的影响、语言输入在第二语言学习中的作用，学习者的认知方式、情感因素以及学习策略与第二语言学习的关系等等；在研究和实验的基础上，又提出了许多第二语言学习模式，如对比分析、错误分析、中介语理论、文化适应模式、话语模式、输入假说、语言普遍性理论、神经功能模式、变量模式等等。

下面主要论述输入假说和文化适应模式。

（一）输入假说输入假说是20世纪70年代至80年代早期第二语言学习理论研究中最有影响的学习理论之一，是由美国语言学家克拉申（S.D Krashen）根据自己大约10年的研究成果提出的。

克拉申的假说有很多不同的术语，早期称为“监察模式”（Monitor Model），后来改称“习得——学习假说”（Acquisition-Hypothesis），近些年命名为“输入假说”（Input Hypothesis）。

这一假说由五个相互连接的“假说”组成：（1）习得与学习区分假说；（2）监控假说；（3）自然顺序假说；（4）输入假说；（5）情感过滤假说。

1、习得与学习区分假说克拉申认为成年人是通过两种不同而又独立的方式学会第二语言的，一种是潜意识的习得；另一种是有意识学习。

前者像儿童学习母语一样，注重的是内容和效果，而不是语言的结构形式；后者指的是有意识地学习语法规则，这种有意识的学习只能增加语言知识。

习得是主要过程，学习只是以“监控”者的身份运用自己学到的语言知识对所说的话起一种监控和修正的作用。

2、监控假说该假说与“习得——学习假说”密切相关，习得与学习的作用是不同的，通过学习获得的语言知识在头脑中起监控语言的作用。

监控是指说话者对自己所说的语言进行检查和控制，也就是利用有意识的学习得到的语言规则或知识对所说的语言进行正误检查和修改。

这种检查可以在说话之前，也可以在说话的同时或者之后。

①只有通过意识监控，第二语言学习者才能在一定程度上提高语言的准确性。

但是，这种监控只有在下面三种条件下才能发挥作用：（1）有充足的时间；（2）学习者的注意力集中在形式结构上；（3）学习者懂得有关规则。

3、自然顺序假说克拉申认为，无论儿童或成人，学习母语还是学习第二语言，不管他们的文化背景多么不同，都按一种可预测的顺序习得语法结构。

即有些语法结构习得较早，有些语法结构习得较晚，他们都有几乎相同的习得语法规则的顺序。

4、输入假说克拉申认为这是他整个习得理论中最重要的部分，因为输入假设回答了语言教学领域中最重要的问题，即学习者怎样习得一种语言，尤其是第二语言。

它与结构主义语言学家提倡先学习句子句型，再运用这些句型去进行交际的观点正好相反——学生要先“获得意义”，再从中习得语言结构。

克拉申指出，理想的输入应具备四个特点：第一，可理解性。

理解输入的语言是语言习得的必要条件，不可理解的输入对学习者没有任何作用。

对初学者来说，听那些不理解的语言等于浪费时间。

第二，既有趣，又有关联。

输入的语言不仅有趣而且要有联系，这样学习者才能轻松地学习语言。