2010年三月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》必过技巧
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行【A】制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过【】予以划转。
A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券【答案分析】：证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务【答案分析】：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过【B】扣收。
A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行【答案分析】：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报【答案分析】：根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B 选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。
2010年3月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年3月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A．专家理财B．专业理财C．个人理财D．代客理财正确答案：D2．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金正确答案：C3．我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点方法》正确答案：A4．如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%5．ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A．100；100B．100；500C．500；1000D．1000；1000正确答案：A6．拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A7．以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A．基金开元B．华安创新C．基金金泰D．淄博基金正确答案：D8．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构正确答案：A9．基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
A．10%B．15%C．20%D．25%10．投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。
2010年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析.
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求1.对存管后的证券,实行【A】制度,对股权、债权变更引起的证券转移,通过【】予以划转。
A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券【答案解析】:证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券,实行非流动性制度,对股权、债权变更引起的证券转移,不签发实物证券,而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是【C】的运作管理。
A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务【答案解析】:证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过【B】扣收。
A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行【答案解析】:证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过资金存管银行扣收。
4.根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括【B】。
A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报【答案解析】:根据市场需要,上海证券交易所接受的市价申报方式包括:最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5.某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。
则次一交易日该股票交易的价格的上限为【A】元。
3月证券从业资格考试最好要这样复习-证券.doc
2016年3月证券从业资格考试最好要这样复习-证券从业考试基本过程就是：看书，在书上画重点概念;做题，边做题边看书，一门课至少也要做2000道题左右，才能在考试时覆盖到一部分题。
主要纠正自己的错题。
回去继续翻书，直到觉得书都烂了，软了。
复习你最好做好这么几点：1.先看一遍书，理解一些重要的内容2.有条件最好做做题，这样能够记住考试最要求考生记住的内容3.考前如果觉得看书麻烦，可以找网校证券从业资格站点的辅导资料打印下来看，帮助做最后一轮复习如果只是以60分为目标，那么很多东西有个大概印象就好，不用一天到头背的死去活来，但是这些简单分数一定要抓得住，问题就不大了。
证券从业题库【手机题库下载】|微信搜索”566证券从业”根据最新教材，全面梳理知识体系，构建知识框架；精讲必考知识点，打牢基础，细化得分要点。
学习目标：专项归纳整合，集中突破根据考试特点及高频难点、失分点，进行专项训练；对计算题、法律题等进行专项归纳整合，集中突破，高效提升。
内部学习目标：感受考试氛围，系统测试备考效果大数据分析技术与名师经验相结合，编写3套内部模拟卷，系统测试备考效果搭配全套卷名师精讲解析视频，高效查漏补缺！考前学习目标：高频考点强化，考前点题速提升浓缩高频考点进行二轮精讲，考前点题，巩固提升考前圈书划点，掌握必会、必考、必拿分点！·需要全程学习，全面、系统梳理考点的考生·需要快速提升，高效备考争取一次通过的考生·需要全程学习，全面、系统梳理考点的考生·需要快速提升，高效备考争取一次通过的考生学习目标：精讲必考点，夯实基础·根据最新教材，全面梳理知识体系，构建知识框架；·精讲必考知识点，打牢基础，细化得分要点。
学习目标：专项归纳整合，集中突破·根据考试特点及高频难点、失分点，进行专项训练；·对计算题、法律题等进行专项归纳整合，集中突破，高效提升。
三月份证券从业资格考试证券市场基础知识考试技巧重点
三月份证券从业资格考试证券市场基础知识考试技巧重点证券市场作为金融市场的重要组成部分，在当前经济发展中发挥着至关重要的作用。
对于从业人员来说，通过证券从业资格考试是进入证券行业的一项重要门槛。
在这个过程中，掌握证券市场基础知识和熟练运用考试技巧是非常关键的。
本文将从证券市场基础知识考试技巧的重点方面进行介绍，希望能够帮助大家顺利通过三月份的证券从业资格考试。
一、了解证券市场基础知识的重要性掌握证券市场基础知识是顺利通过考试的基础，也是从业人员在实际工作中不可或缺的一部分。
由于证券市场的复杂性和变化性，学习基础知识可以为从业人员提供必要的理论支持和实践经验，帮助他们更好地理解市场运作的规律以及各种金融产品的特点与应用。
二、掌握证券市场基础知识的方法1. 注重基础知识的系统性学习：通过系统学习证券市场的相关教材和资料，全面了解证券市场的历史、发展、法规制度等方面的基本知识，为后续知识的深入学习打下坚实的基础。
2. 多维度学习：在学习的过程中，可以通过多种方式获取知识。
除了阅读教材和资料，还可以关注证券市场的相关媒体报道、经济学的相关理论和政策等，从多个角度全面了解证券市场的特点和运作机制。
三、考试技巧的重点1. 熟悉考试大纲：认真研读考试大纲，了解每个知识点的考试要求和分值。
针对考试大纲，合理制定学习计划，有针对性地进行复习和总结。
2. 掌握题型特点：仔细研究历年的真题，了解每种题型的特点和解题思路。
针对选择题、填空题、解答题等不同的题型，制定相应的解题方法和策略。
3. 制定时间管理策略：考试时间有限，合理安排答题时间非常重要。
根据题目的分值和难易程度，制定时间分配的合理策略。
如选择题可以快速答完，留更多的时间给解答题等。
4. 注重知识的复习和巩固：通过做题巩固知识点的记忆，有针对性地选择一些重点、难点的题目进行反复练习。
同时，注重与其他考生的交流，共同学习、讨论，互相纠正和提高。
总之，顺利通过三月份的证券从业资格考试需要充分掌握证券市场的基础知识和熟练运用考试技巧。
证券从业资格考试答题思路及学习技巧分享范本1份
证券从业资格考试答题思路及学习技巧分享范本1份证券从业资格考试答题思路及学习技巧分享 1【思路篇】1、熟读教材。
看书，听课件，查资料，熟悉书上内容。
2、研究真题，练习案例，习惯答题的考试时间。
3、整理考点知识点，把它们变成自己的，能够不看书就叙述出来。
4、教材掌握之后，再综合看下其他相关教材。
【心态篇】1、坚持就是胜利!学习更需要的是耐心和坚持。
要有忍耐一切放下一切专心看书备考的觉悟。
2、虽然有的考题总是让人捉摸不透，但是，不抱着必过的决心全力以赴地准备考试，进考场又还有什么意义?3、功夫不负有心人，书读百遍，其义自现!4、开卷有益。
不管你心里平静不平静，只要打开书本来，就一定会有收获!5、教材需要仔细背诵，没有持之以恒的坚韧付出，又怎么去挑战那较低的通过率?【技巧篇】1、明确复习思路。
磨刀不误砍柴工，制定适合自己的学习计划。
2、保证学习时间，明确学习任务。
像玩游戏一样不断升级!3、记录学习情况，根据完成的任务检查学习进度，调整计划目标。
4、学习是一种习惯。
所谓熟能生巧，反复看反复听，对书本的内容理解就能逐步加深，找到学习的.感觉。
5、制作学习卡片。
随身携带，方便随时随地都能学习，提高记忆水平。
6、总结答题模式，还有放之四海而皆准的标答。
【教材学习】1、静下心来先听课件，贵精不贵多。
2、通读教材，掌握重要的知识点。
从考试的角度猜测哪些地方可以出题，又怎么出题。
相关阅读：2016证券从业资格考试攻克选择题三个方面1.规划合理答题时间虽然说，证券从业考试的题量并不是特别多，考生一般都是有足够的时间完成答题。
但为了避免出现特别情况，也避免考生因为某些难题而耗费大量时间，结果导致没有时间去细心做其他题目，我们还是提倡考生，在考试前就通过真题模拟来规划一个合理的答题节奏，保持稳定的答题速度。
选择题考试通常要求在短时间内作答，平均来算，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。
在某些情况下，这似乎不大可能，但你不必担心，有不少问题可能只需几秒钟就可作出选择。
证券从业资格考试答题技巧
证券从业资格考试答题技巧1.单项选择题单项选择题在考试中考查的一般是教材中基础的知识点，如概念、原理、方法等常识性问题，这些都属于需要直接记忆的内容，属于人们平时所说的“死题”。
此外，还有一些“活题”，这些题考核的内容在教材中无法找到现成的素材，在该项考试中，“活题”主要是灵活运用公式的计算题。
(1)基本概念、原理及方法题。
这种题属于“死题”，比较简单，也是得分题。
要答好这样的题，考生就必须加强对基本概念的记忆和理解，着重背诵主要的知识点。
例如下面这道题：上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
[2010年10月真题]A.1990年12月和1991年7月B.1991年10月和1990年10月C.1992年11月和1992年11月D.1992年9月和1991年12月以上这道题考查的是上海证券交易所和深圳证券交易所正式运行的时间。
在教材中有关的内容是：1990年，国家允许在有条件的大城市建立证券交易所。
1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
故正确答案为A。
这样的题比较简单，但需要考生熟记教材内容。
(2)计算题。
这种题不像前种题型那样简单，考生不仅需要牢记公式，还要能够熟练运用，并且要确保计算结果正确无误，难度要大很多。
考生要答好这样的题，应记住“公式是基础，合理控制时间是关键”，不能因为一个计算题而影响考试的整体答题速度。
当然，针对这种题目，无法直接选出正确选项时，可采用逻辑推理的方法进行判断、选择，也可以逐个排除不正确的干扰选项，最后选出正确选项。
2.多项选择题多项选择题中一般给出题干和四个备选项，要求考生选择最恰当的选项。
题目有两个或两个以上的选项是正确的，多选、错选均不得分。
这类题型考查的内容尽管多是记忆性的知识点，但是一般都包括一个知识点的几个方面或者将前后有关联的知识点混合成一道题，尤其是将考生容易混淆的知识点融合在一起进行考查。
2010年证券从业资格的持证优势考试技巧、答题原则
1、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》3、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任4、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
A．机构B．人员C．信息D．账户5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立7、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查8、财务顾问服务对象有（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
2、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
3、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
4、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
5、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
6、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，
不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
7、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
8、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
9、债券是由（ ）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动
11、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
13、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
14、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长