安全生产风险管理体系审核评分表第9单元
安全生产风险管理体系审核评分表
一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。
安全生产风险管理体系审核评分表
一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。
安全生产风险管理体系审核评分表
一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。
安全生产风险管理体系审核评分表
一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于 年 月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从 ☜四个环节“策划（♦♍♒♏❍♏）、执行（♏⌧♏♍◆♦♓☐⏹）、依从（♍☐⏹♦♓♦♦♏⏹♍⍓）、绩效（☐♏❒♐☐❒❍♋⏹♍♏）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了 ✌审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以 ✌闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题 不符合事项，按 ☜进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
三是分析存在问题 不符合项在 ☜各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算 ☜各阶段得分。
安全生产风险管理体系审核评分表
..专业资料一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP 四个环节“策划（scheme ）、执行（execution ）、依从（consistency ）、绩效（performance ）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA 审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA 闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题/不符合事项，按SECP 进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
安全生产风险管理体系审核评分表
二、审核原则与方法一、前言安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电遵循以下审核方法：力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于2007 一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件年10 月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全二是对发现问题/ 不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，三是分析存在问题/ 不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，计分方法计算SECP各阶段得分。
如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采三、分数分配与计分方法用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重（一）分数分配点关注和解决的问题。
根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：环节分数% 业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安要素的策划/ 系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S）10 全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、系统包括标准/ 计划及支持文件执行（E）25执行（execution ）、依从（consistency ）、绩效（performance ）”，综合诊断企对建立系统包括标准/ 计划及支持文件执行的依从程度（C）30 绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/ 目标（P）35 总分100业体系运行绩效和改进机会。
安全生产风险管理体系审核评分表
一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、标准的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划〔scheme〕、执行〔execution〕、依从〔consistency〕、绩效〔performance〕”，综合诊断企业体系运行绩效和改良时机。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和标准化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改良时机。
三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。
安全生产风险管理体系审核评分表
一、前言随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。
中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。
体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。
然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。
因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。
因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。
审核时，审核员应遵循以下审核方法：一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。
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S
E
E
一、相关管理标准
1、未制定相关管理标准，扣100%；
2、制定了相关标准，但内容不齐全，每缺少一项内容，扣5-10%，最多扣40%；
二、检查表格
1、未制订检查表格，扣40%；
2、制订了例行检查表格，但未完全覆盖所有的例行检查类型（法律法规依从性检查、安全区代表检查、春秋检查、生产用具检查、特种设备检查、其他必要的HSE检查），每缺少一种，扣5-10%，最多扣30%；
3、检查已按要求的频率实施，但检查内容不完善，或检查结果有遗漏，则一份检查报告的每发现的一个问题点，扣5%；每份报告最多扣60%，按抽查的同类型的检查报告平均计算；按抽查的检查报告平均计算，但最多扣20%；
二、特殊检查的实施
1、未按要求开展特殊检查，扣40%；
2、检查如果有实施，但实施频率不未达到要求，则缺少一次检查扣10%；最多扣30%；
3、检查表内容不符合要求，或内容不齐全，每一个问题点或缺少项目，扣5%，扣60%为止；按抽查的每个类型的检查表平均计算；但总分最多扣30%；
检查要求：要求的所有类型的检查表格均需要查证；
三、检查工作计划
1、未制定企业检查工作计划，扣40%；
2、有制定检查工作计划，但不齐全，如计划缺少某种例行检查，或未对其作出要求，则每缺少一种检查，扣5-10%；最多扣30%；
第九单元
规范要求
审核要点
阶段
评分标准
审核发现
备注
目的：识别可能导致人员危害、财产损失的行为与条件，控制与之相关的风险。
检查的准备阶段
9.1.1检查的一般要求
企业在组织开展安健环检查时，应建立检查表格，表格应明确：
检查范围与对象
检查项目与标准
检查方法与工具
检查时间与频率
执行检查人员
检查的记录要求
实施表格化检查，对检查结果进行统计、分析，发现的问题应纳入纠正与预防系统或缺陷管理系统进行管理。
--特种设备、用具的检验、检查；
--特种设备、用具操作人员的资质检查；
--特殊情况/重大风险的检查；
--安全、健康、环境的检查；
--职工代表的专项检查；
--以前问题控制措施的落实情况检查。
4、对涉及人身安全的工器具，是否在使用前进行了例行检查：
--安全工器具/个人防护用品；
--手工/电动工具；
--特种设备；
--体系与其他管理体系的兼容能力；
--统计和信息技术在体系中的使用情况；
--企业资源使用的效力与效力；
--体系运作结果与期望值的差距；
--绩效监测系统的适宜性与监测结果的准确性；
--纠正行动的及时性与符合性。
5、审核时是否包括所有区域、作业与活动？
6、每个区域和流程是否都得到有效的审核？
7、为保证内部审核发现问题的有效性和真实性，并准确地评估操作层面的工作，内部审核时可有使用下列方法？
--测试设备；
--爬梯、平台、脚手架；
--机动车辆。
5、是否对检查的结果进行统计、分析？
6、对检查发现的问题，是否及时提出了控制建议、纠正计划或者纳入计划进行整改，并将控制措施与相关人员进行了沟通；
7、分层、分级的检查，是否按照规定的时间、范围、频度、内容、方法进行了检查？
E
C
E/C
C/E
一、例行检查的实施
3、制订的检查工作计划内容不完善的，每一个问题发现点扣5%；扣完60%为止；按所抽查的每种类型的检查工作计划平均计算；但总体最多扣30%；
检查要求：要求抽查公司、部门/车间、班组三级检查工作计划；
检查工作的实施阶段
9.1.2例行检查
1、企业应组织开展下列例行检查工作：
安全区代表检查
法律法规依从性检查
4、应对安全工器具、个人防护用品、手工具、特种设备、测试设备、用电设备、爬梯平台及脚手架、机动车辆等生产用具实施定期与使用前检查。
9.1.3特殊检查
企业应基于重大的风险问题开展同类设备、环境和人员的检查。
企业应针对特殊时期的要求组织开展安全检查。
1、是否对法律、法规的依从性进行检查，检查时应关注：
--企业的管理标准（制度）是否满足要求；
定期或发生变化时对检查表格进行回顾、更新。
保存所有已执行的检查记录。
1、是否制定了包含以下要求的管理标准（制度）：
--检查的类别；
--检查的范围；
--检查的内容；
--检查的标准；
--检查的周期；
--检查的流程；
--检查人员的要求；
--检查发现问题的管理。
2、组织检查前，是否建立了相应的表格，表格应包括以下内容：
内部审核
管理评审
外部审核
企业应建立审核计划及实施方案，方案应确定：
审核时间
审核范围
审核工具与方法
审核人员
企业应为审核提供必要的资源，包括人力资源、财力资源、基础设施、工作环境和相关信息。
所有审核应形成书面报告，报告应明确：
主要强项与改进机会
审核的详细发现
短期行动计划与持续改进的建议
量化评价结果
审核发现问题应通过末次会议、报告等形式进行沟通，相应的纠正措施应与受影响的员工及相关方进行沟通。
3、检查已实施，但检查内容不完善，或检查结果有遗漏，则每发现一份检查报告的的一个问题点，扣5%；每份报告最多扣60%，按抽查的检查报告平均计算，但最多扣20%
检查要求：
1、每个企业（局）的依从性检查、春/秋检查、生产用具检查、特种设备检查要求全部查证，并抽查局、部门、班组三级；
2、安全区代表检查，原则要求所有重点区域（班组）均需要查证，并且抽查的月份不少于4个月，如有可能应涵盖每个季度；
9、审核结果是否文件化并保留？审核结果是否包括下列分析：
10、是否对审核发现问题进行研究并制定相关改进措施，并纳入纠正与预防系统或缺陷系统进行管理？
1、企业是否每半年进行一次内部审核？
2、内部审核是否由有资质的内部审核员进行？
3、内部审核是否使用了标准的审核工具，包括：审核方案/调查表/软件工具，以减少主观性和不一致性？
4、内部审核是否关注下列内容：
--安全生产风险管理体系的所有元素；
--流程和重要活动；
--体系运作的效力与效率；
--体系运行中存在的问题与不足；
3、特殊检查要求100%抽查，抽查检查报告与整改结果，并抽查局、部门、班组三级；
检查的效果
1、各类、各项检查工作是否按计划进行？检查计划完成的比例？
2、检查发现的问题，是否按照闭环管理的要求，列入缺陷管理、大修、技改或者基建计划进行改进；
3、是否对检查发现的问题进行客观的、系统的统计与分析，对存在规律性的问题是否从管理上进行了改进；
5、对超期未整改的现象，是否从管理和执行上进行总结、改进？
6、对出现违背法律、法规的现象，是否从管理和执行上进行总结、改进？
1、未实施对检查管理标准回顾，扣20%；
有回顾，但内容欠完善，扣5%；
2、未定期实施对检查计划、检查表格进行回顾的，扣10-15%；
有回顾与改进，但欠完善，扣5%：
3、未实施对发现问题的闭环控制，每一问题扣5%，按所抽查的平均计算，但最多不超过30%；
--审核人员。
S
E
1、未制订标准或制度，扣100%；制订了标准，但内容与要求不齐全，每缺少一项要求，扣5-10%，最多扣40%；
3、内/外部审核计划均未制订，扣30%；内外部审核计划每少一种扣15%；
4、制订了内/外部审核计划，但计划欠完善（如审核标准/区域/时间/审核组组成等等），审核计划的每一个问题点扣5%，内/外部计划，每个计划最多扣15%；
--检查的范围与对象；
--检查的项目与标准；
--检查的方法与手段；
--检查的时间与频率；
--检查记录与分析的要求；
--发现问题的控制建议与要求；
--责任人。
3、是否编制了检查工作计划：
--年度的检查工作计划（如：春秋/节日、设备、用具、人员、环境等）；
--特殊的检查工作计划（如：重大活动、重大方式变化、重大隐患等）；
4、对例行性检查，是否做到了管理标准的要求；检查的质量如何？
5、企业是否存在违背法律、法规或者管理标准的事件？
6、是否存在超期未整改的现象？
P
P
P
P
P
P
1、检查工作的计划完成的比例，少于60%的，扣20%；少于80%的，扣10%，少于90%的，扣5%；
2、完全未实施PDCA闭环管理，扣40%；有实施但不完善，每一个检查发现的问题未实施闭环管理扣5%，最多扣30%；
4、检查效果不明显的，扣5-10%；
5、超期未整改的现象以及违背法律法规的现象未从管理上或执行进行上总结与回顾，扣20%；
6、有总结与回顾，但需要完善，扣5-10%
目的：评估风险管理体系运作的效力，以确保其适宜性、充分性、有效性与持续改进。
审核策划
9.2.1审核总体要求
企业应对安全生产风险管理体系的适宜性、充分性和有效性进行审核，审核应包括：
5、未提前计划与准备足够的审核资源（如审核员，审核检查表等），扣10-20%，有准备，但不充分，扣5%；
内审的实施
9.2.2内部审核
企业应每半年组织开展一次内部审核，内部审核应重点关注：
安全生产风险管理体系的所有元素
流程和重要活动
体系运作的效力与效率
体系运行中存在的问题与不足
体系与其它管理体系的兼容能力
企业应将发现问题纳入纠正与预防系统或缺陷管理系统进行管理。
1、企业是否有标准对内审与管理评审要求作出相关规定：
--组织要求；
--时间要求；
--人员要求；பைடு நூலகம்
--方法与技术要求；