2015年一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》考试技巧、答题原则
证券从业资格考试答题要点
在做证券从业资格练习题的时候一定要审清楚题干要求，看清到底是选择正确还是错误选项；避免因为没看清题目而发生让人惋惜的选择。
要注意的是选项中语气十分绝对的，往往都是错误的，选择中有措辞完全肯定或否定的答案几乎是错误的，比如一定正确或一定是等，这些十分绝对的语句在学术界本来就不科学。
2、抓住“题眼”
在看证券从业资格试题的时候要会抓住关键词，即“题眼”。
“抓关键词”是绝大部分题的答案，都是由题干当中的几个关键词决定的。
几个选项中，字数较多的候选答案往往是正确的。
因为出题者一般不会费很大的力气去给一个错误答案码字。
(仅限举棋不定时参考)
3、巧用答案
证券从业资格考试几道题的答案一般不是同一个选项备选答案在前面，同时几个题干在后面，几个题干当中，标准基本不可能是同一个答案。
如果出现连续几个题的答案都一样要注意，答题的时候，不可能上下好几道题的答案都是一样的，如果形成这样的答案而又对这套题答案不确定，较好别蒙和上下题一样的选项。
4、前后联系
一组题的问题中有一定的联系。
这一组题当中，一般都会有一些必然的联系，很多时候会给我们提供一定的解题信息，我们在不会的时候，可以综合来判断。
还需要强调的一点是：较好感觉非常重要。
如果题目不是很确定，建议相信自己的较好感觉。
证券从业资格考试备考技巧及得分攻略
2、关注细节：考试题型全部为客观题，考点很多很细，大家在备考时一定要
在抓住知识点主线基础上把握细节，避免在考试时被题目中的混淆选项误导。
3、多思考：多问为什么，给自己出题，书本常合起来想想，实践中遇到这类
题该怎么办?注意比较归纳，逐步浓缩，形成清晰的知识串。
4、总结规律：不要盲目学习不做题，也不要盲目做题不思考。
学习完一章节
后就要趁热打铁抓紧练习才能将所学知识灵活运用，但是如果只是盲目做题不思考方法那么你的练习就白做了。
选择题在解题时都是有规律可循的，只要你能够认真总结和思考。
5、关注错误：平常多做实战演习，每次对照标准答案做总结，把做错的知识
点在教材中标出来，并对做错的题目进行深入分析，找出真正的原因：是概念理解不正确，是计算错误，还是粗心大意?通过对比反思，归纳小结，加深对概念的理解。
然后适当做一些相关练习，提高计算的正确率，严密关注错误，做到不再重犯。
6、适应机考考试系统。
证券从业考试形式为上机考试，所以考生们在不会操
作机考系统的情况下要提前适应，多加练习。
2014-2015年证券从业资格考试基础知识考点速记第六章
2014年证券从业资格考试基础知识考点速记第六章证券市场运行【考点一】证券发行市场概述一、证券发行市场的含义与作用证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道。
(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化。
(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配臵的不断优化。
二、证券发行分类1．按发行对象分类(1)公募发行，又被称为“公开发行”，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
(2)私募发行，又被称为“不公开发行”或“私下发行”、“内部发行”，是指以特定投资者为对象的发行。
2．按有无发行中介分类(1)直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。
这种发行方式可以节省向发行中介机构缴纳的手续费，降低发行成本。
(2)间接发行，是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
三、证券发行制度证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表；二是核准制，以欧洲各国为代表。
(1)注册制。
证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。
发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任。
(2)核准制。
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核制度。
四、证券承销制度证券发行的最终目的是将证券推销给投资者。
发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，被称为“自销”；二是委托他人代为销售，被称为“承销”。
一般情况下，公开发行以承销为主。
承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。
2015年证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案
1、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿2、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员4、证券公司设立时，其业务范围应当和其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理和客户服务制度的是（）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C．建立健全客户账户管理制度D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和和客户的纠纷6、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券7、证券公司参和区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制和检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任10、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议
证券从业人员资格的考点解析和答题技巧分享及评估和建议一、引言证券从业人员资格是从业证书，对于从事证券行业的人员而言，持有证券从业人员资格证书是非常重要的。
本文将通过分析证券从业人员资格考试的考点，分享答题技巧，并对证券从业人员资格考试进行评估并提出建议。
二、证券从业人员资格考试的考点解析1. 法律法规证券从业人员需要熟悉证券法律法规，包括《证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规。
考生需要掌握证券市场的基本法律制度，了解证券市场的监管机构及其职责。
2. 证券市场基础知识考生需要了解证券市场的基本知识，包括证券的种类、证券市场的组成、交易所的功能与特点等。
此部分考点需要考生对证券市场有一定的了解和认识。
3. 证券投资基金证券投资基金是证券市场中的一种重要投资方式，考生需要掌握证券投资基金的基本概念、分类、运作方式等。
此部分考点主要考察考生对证券投资基金的理解能力。
4. 股票与债券投资分析考生需要了解股票与债券的基本概念、特点以及投资分析方法。
此部分考点主要考察考生对股票与债券的投资风险、回报等方面的分析能力。
5. 金融市场基本理论金融市场是证券从业人员必须掌握的一项知识，在考试中会涉及货币市场、债券市场、股票市场等基本理论。
此部分考点主要考察考生对金融市场的整体认识及其运行机制的理解。
三、证券从业人员资格考试的答题技巧分享1. 预习和复习提前规划学习时间，合理安排复习计划。
建议考生在考试前进行系统的预习和复习，掌握重点、难点知识。
2. 做题技巧在解答选择题时，要审题准确，排除干扰项，提高答题正确率。
在解答主观题时，要理解问题的关键点，有条理地陈述思路和论证过程。
3. 刷题和模拟考试通过刷题和模拟考试提高应试能力。
可以选择一些历年真题进行练习，熟悉考试题型和难度。
4. 分析错题每次做完试题后，及时分析错题原因，找出自己的弱点和不足，有针对性地进行复习。
四、对证券从业人员资格考试的评估和建议证券从业人员资格考试是评估从业人员专业素质的一个重要方式。
证券从业资格考试复习重点及应试技巧
单选和判断是比较重要的，因为多选的分数比较难拿。
单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时要注意知识点积累，判断要看清题目，有些文字“一定”“必须”等等要注意。
首先考试以教材为本，所以说教材是基础也是考试的重点。
辅导书上的习题是对教材知识点的总结大家要认真去做，但是辅导丛书的习题不要背，每年在上面的出题量都不一定，一般保守估计是有20-30分的，而且考试还会对题目稍加改动，建议不要去背，要灵活的掌握上面的知识点。
《证券市场基础知识》《证券交易》是最简的两门，也是知识点最多最散的两本书，一页上就有很多你要记的定义，特征，时间，分类等。
每个字都要看，因为考试全部出处在书中，考点就是书中的角角落落，不一定全部背下来，要读懂意思，记住70%-80%，一定要理解做到选择中能很快辨别出来。
最后就是做题，证券考试的题型虽然都是客观题，但是题量相对较大，所以大家一定要在平时就锻炼做题的速度，能够自己掌握考试的时间！证券从业资格考试考前复习的好坏决定着考生考试的成绩，但在考试中掌握正确的考试方法及技巧确是决定着考生考场发挥好坏的关键。
1.正确对待不会做的难题俗话说谋事在人，成事在天。
即使做最充分的准备，也没有人敢保证考试中一定能一帆风顺。
记住一点：永远不要让你的卷子有空白的地方！不要随意放弃卷面上的每一分。
2.一定要掌握好时间在所有题型中数单选最简单，判断次之，多选最难。
所以建议大家应该先用50分钟左右时间把单选题搞定，然后再用大约40分钟做多选题，之后用30分钟对付判断题，最后如果有剩余时间一定记得检查。
3.熟悉考试场地及环境尤其要熟悉考场的硬件情况和所使用的相关软件的情况对考场的情况应充分熟悉，以免临场影响情绪（个别考生甚至出现手足无措的情况）。
例如，考场使用的计算机你是否熟悉？如何开机，如何进入考试系统都是应该熟练掌握的。
键盘的手感如何？如果键盘的手感不好，应想办法增加练习机会，尽可能使不舒适感减少。
证券从业考试应试技巧及复习方法分享
xx年证券从业考试应试技巧及复习方法提供资格不仅是对我们学习得到的知识的检验，也是对我们心里素质的考验。
以下是的证券从业考试应试技巧及复习方法，欢送阅读!预祝大家在考试中取得理想的成绩!1、不纠缠难题。
遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。
原因是单题分值小，时间紧，题量大。
2、不漏答题。
即使有难题、感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。
原因是都答了，至少有选对的概率。
3、考前不押题。
猜题、押题会适得其反。
4、考前安排适当时间学习。
临考抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。
5、根据常识答题。
考生工作任务重，学习时间紧张。
在很短的时间里要把所有课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。
可以根据平时对证券从业知识和工作规那么的了解进行答题。
(一)考题特点考题的特点是点多面广、时间紧、题量大、单题分值小。
(二)复习方法1、全面系统学习。
对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。
对于课程的所有要点，必须全面掌握。
很难说什么是重点，什么不是重点。
从一些重要的历史性的时间、地点、人物，到证券价值的决定、证券投资组合的模型，再到最新的政策法规的等等，都是考试的范围。
全面学习并掌握了考试课程，应付考试可以说是游刃有余，胸有成竹。
任何投机取巧的方法，猜题、押题的方法，对付这样的考试，只能适得其反。
2、在理解的根底上记忆。
应该说，考生在工作之余进行学习，课程和相关法规的内容还是很多的。
大量的知识点和政策法规要学习，记忆量是相当大的。
一般学员都会有畏难情绪。
其实，这种考试并不是传统的需要“死记硬背”的考试方法，排除了简答题、论述题、填空题等题型，考试的目的是了解学员掌握知识面的情况。
如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。
而且，理解也就是记忆的最好前提，尤其是学员通过学习在工作学以致用的前提。
3、抓住要点。
在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内容很多。
证券从业资格考试答题的三个小技巧
证券从业资格考试答题的三个小技巧证券从业资格考试答题的三个小技巧备考复习最后几天可以重点梳理知识点，做题几套模拟题。
另外，证券从业考试为机考形式，全部为选择题，考生也需要掌握一定的答题技巧，才能赢得高分!下面yjbys考试网来给大家分享一下证券从业资格考试答题的三个小技巧。
一、合理规划答题时间证券从业考试的题量并不是特别多，一般从业资格考试考试题量为100题，考试时间为120分钟。
专项业务类资格考试题量均为120题，考试时间为180分钟。
大家一般都是有足够的时间完成答题的。
但为了避免出现特别情况，也避免因为某些难题而耗费大量时间，结果导致没有时间去细心做其他题目，提醒大家在考试前可以通过练习真题模拟试卷来规划一个合理的答题节奏，保持稳定的答题速度。
选择题通常要求在短时间内作答，平均来算，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。
考生要保持稳定的答题速度，首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。
在其他题目做完之后，再回来做之前留空的题目。
在一道题上花过多的时间是不值的，即使你答对了，也可能得不偿失。
二、审题细致准确答题有些同学在答题时，仿佛是情不自禁的就会一个劲往前冲，以至于题目都没有读清楚，选项已经勾好了。
这种情况很容易因为粗心而选错答案，尤其是题干中要求选“正确”或对“不对”的选项时。
比如，单项选择题要求选择一个最佳答案。
那么其他不正确的'答案，也未必都是一眼就能看出是错的。
也具有某种程度的正确性，只不过通常不全面、不完整。
有的考生，随便看眼题干，随后就被一个“好的”或“有吸引力的”备选答案吸引住了，不再去看其他的答案，结果失去了本该拿到手的分数。
而组合单选题选题更是不能多选，不能少选。
大家一定要认真阅读题目和选项，不要错失分数。
三、运用技巧应对题目排除法。
如果不能一眼看出正确的答案，我们可以先把那些明显是错误的排除掉。
我们排除的选项越多，最后答对的可能性就越大。
猜测法。
如果你无法肯定哪个选项是对的，不要垂头丧气，胡乱瞎选，要充分利用所学知识去猜测。
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1、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
3、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
4、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广
大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证
券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
5、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
6、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
7、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动
8、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业
地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
9、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，
8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60
元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
10、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
11、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，
8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60
元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行
2.证券经纪
3.自营交易
4.投资咨询
13、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业
务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
14、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
15、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，
不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％