办公室内审检查表
办公室审核检查表
是否向有关人员传达？
11.与主管交谈，了解质量目标的制定及在各部门进行分解的情况。
12.查看有关文件；
13.通过何种途径评价、考核质量目标完成程度。
14.询问传达途径。
7
ISO9001
5.5.1职责和权限
各部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？本部门的职责、权限有哪些？
是否依据人力资源程序建立年度培训计划？
培训计划实施怎样？
特种作业人员是否具有上岗资格证书？
是否保持了适当的培训记录，并评价培训的效果？
是否保证所有员工的培训、意识、能力符合工作职责的要求，能足以控制本岗位产品质量
查程序要求。
查培训计划。
抽查特种作业人员的证书。查员工培训档案，查培训记录，试卷和成绩，
是否按规定要求进行了监视和测量？
符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？
是否对所辖范围内产品质量进行监测？
是否对服务质量进行考核、评价
1.与负责人交谈；查看有关产品测量和监控的控制文件及记录；
2.检查检验/试验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。
1如有顾客批准放行和交付服务的特例情况，是如何进行控制的？
10
8.3不合格品的控制
是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？
是否明确了对不合格产品的评审方式？
评审结果是否得到了实施？
不合格产பைடு நூலகம்是否得到纠正？纠正后是否对其再次验证？
对交付和开始使用后发现产品不合格时，是否采取措施？有效性如何？
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是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？（检查人力资源的要求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证）
是否根据需求安排了培训？对特种人员的培训如何进行？（检查培训申请表和培训计划）
是否评价了培训的有效性？（检查考试、考核、业绩评价记录）
是否保留了适当的培训记录？（查看试卷、资格证书学历证书、上岗证、培训履历表等）
6.4
现有的工作环境是否满足生产符合性的需求?(看产品实现过程中提供的人员和物质条件如何,是怎样进行管理的?有效性如何?)
8.5.3
如何识别和分析潜在的不合格？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？是否保存了相应的记录？（重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价）
是否有受控文件清单，从清单中抽查3份看是否有效版本（从清单中抽查，看有无标识、是否受控）？
4.2.4
质量记录控制程序是否规定了质量记录标识的方法？质量记录的标识是否清楚？检验是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
办公室有那些记录？（抽查3份记录看其填写情况是否符合要求）
5．1
管理承诺是什么通过什么方式使员工了解法律法规的重要性？公司的质量目标质量方针是否经过批准？
文件发布前是否得到了批准？文件的修订是否及时？修订后是否重新得到批准？（抽查3种受控文件了解更改通知时间、更改时间及内容）
文件的控制范围是否包括了管理性文件、技术性文件和外来文件？
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？（抽查3种修订文件）
使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否有标识并从使用场所及时撤回？
5.3
本厂的质量方针及其含义是什么？如何贯彻实施质量方针？（抽问1名办公室人员是否知道）
内审检查记录表-办公室
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审核组长：年月日审核员：年月日
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内部审核检查表JL-HWKS-24受审核部门办公室审核日期2017年9月15日审核员冯晶ISO9001管理体系要求条款检查内容和方法检查记录6.1.应对风险和机遇的措施本公司是否建立并保持《风险和机遇管理程序》，明确风险识别和分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水平？本公司建立并保持《风险和机遇管理程序》，明确风险识别和分析、风险的评估方式、风险的控制、及风险控制措施的跟踪，减轻风险并使风险保持在可接受水平上，达到风险控制的目的6.2质量目标及实现的策划最高管理者是否负责组织对管理目标及其实施的策划，是否在公司的相关职能、层次、过程上建立管理目标，是否确保质量目标实施所需的资源和过程得到识别、实施、策划。
公司建立并保持《目标、指标和方案管理程序》，各部门按照程序要求进行策划？最高管理者负责组织对质量管理目标及其实施的策划，该策划针对实现质量方针，在公司的相关职能、层次、过程上建立管理目标，确保质量目标实施所需的资源和过程得到识别、实施、策划。
公司建立并保持《目标、指标和方案管理程序》，各部门按照程序要求进行策划6.3变更的策划当出现新的情况，体系有变更需要时（如组织机构发生重大变化、特定的项目或合同要求等）公司明确规定如何让对管理体系的变更进行策划？出现新的情况，体系有变更需要时（如组织机构发生重大变化、特定的项目或合同要求等）公司明确规定，需要对管理体系的变更进行策划，确保体系的一致性7.2能力公司是否制定并执行《人力资源管理程序》，对从事影响产品要求符合性工作的人员、从事有关的岗位，都必须按不同岗位及所承担工作任务的需要委派合适的人员，并通过教育和培训确保公司员工都具备相应的的专业技能、质量/安全意思意识或专业能力要求？公司制定并执行《人力资源管理程序》，对从事影响产品要求符合性工作的人员、从事与环境有关的岗位，都必须按不同岗位及所承担工作任务的需要委派合适的人员，并通过教育和培训确保公司员工都具备相应的的专业技能、质量/安全意思意识或专业能力要求。
内审检查表-办公室(资材部、销售部、仓库+管理部、财务部)
V
7.2能力
询问行政部门公司是否建立各岗位的任职资格，现场核查员工入职职资料，确认是否符合任职要求，当发现不满足要求时，需行政部门提供其有经过后续培训提升或转岗等补救措施的记录，是否有保存证实员工符合能力要求的证据？
是否有员工再教育计划，是否有明确培训需求，是否按计划实施？实施的效果如何考核？
查：有按公司各项措施执行，并张贴节能标识如节约用水、节约用电、安全用电标识等，并加以落实节约用电、节约用水，节约用纸措施。
查：有提供固体废弃物如废报纸、办公用纸及书籍等统一收集，交给废纸收集商。
有提供2018年度的员工培训计划，培训记录
但2018年3月新进员工未按要求进行入职培训
V
N
01
7.5形成文件的信息
询问文件管理人员公司的文件包括有那些？并请其提供清单，抽查文件的充分性，如ISO9001:2015要求的文件，控制计划（8.1）所要求的文件等是否完整？
查文件的发行、修订、报废、回收、保存等是否符合规定的要求，现场抽查各部门所用的文件，确认其有效版本是否与清单中的要求一致？查外来文件的管控是否符合规定的要求？
有对总公司的生产要求由分公司总经理填写“内部生产单”跟单人员组织评审并将评审结果填写在“生产通知单”上，抽查1-3月生产通知单，均符合要求
V
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
查供应商评价、再评价的规则是否明确，是否包括了外包加工商？请采购提供相关的就供应商评价及再评价记录？查是否满足规则的要求？抽至少3-5份采购单，要求包括主要原材料，确认采购过程控制是否符合标准要求？核对其与供应商管理资料的一致性？
查：目前经评审，暂无需更新，基本适宜。
查：有形成文件，法律法规及其他要求管理程序，并明确各类适用法律法规和其他要求，收集渠道如网络下载，经批准发行生效。
最新办公室内部审核检查表
对外由办公室负责与当地技术监督局、环保局、消防局等进行沟通，确保公司质量生产的符合性。营销部与供方进行沟通，确保供方提供的产品符合环保和质量要求；与顾客沟通确保能为顾客提供符合质量要求的产品。
第一层次文件（质量手册）：
主要描述公司质量管理体系的基本结构、质量方针、质量目标、指标、管理体系覆盖范围及基本要求，是全公司开展管理和实施保证的纲领性文件。
确定了公司各类人员所需的能力（包括教育、培训、技能和经验等方面）和资格要求，并编制了《岗位说明书》，根据确定的岗位任职能力要求配务各级各类人员，适用时提供培训或采取其他措施，年末由办公室组织各部门人员进行能力的评价与考核。
建立了内部沟通机制，确定了沟通的渠道，一般采取：会议、文件、等形式交流，发现问题及时解决。
公司目前不存在外包过程
公司确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意。包括：a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；b）纠正、预防或减少不利影响；c）可采用纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组等方式、方法改进质量管理体系的绩效和有效性。
持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应考虑管理评审的分析、评价结果以及管理评审的输出确定持续改进的需求和机会
内部审核检查表
编号：JL9.2-xx
序号：
受审部门
办公室
时间
XXX
审核员
XXX
陪同人员
标准条款
审核内容
记录
评价
4.2理解相关方的需求和期望
4.3质量管理体系范围的确定
4.4质量管理体系及其过程
5.1
领导作用
5.2.2沟通质量方针
5.3组织的岗位、职责和权限
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组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
是否有外包过程？
持续改进的手段有哪些?
公司识别的相关方包括，直接顾客；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门.公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。
组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量?管理体系完整性,是否存在不适用的情况?
管理体系变更策划如何进行?
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书?如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献?本岗位发生问题对质量和要求的影响
公司的管理承诺体现在那些方面？
以顾客为关注焦点的理解如何？
质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺
公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通?
公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会,并以此策划了相关内容
公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向,组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配.
公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划,并发出变更通知单,通知有关部门.自体系建立以来无变更。
公司的金蝶ERP协同办公系统,能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用ERP协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。
5-办公室内审检查表
7.5文件化信息
7.5文件化信息
3.5文件和记录控制
编制了哪些程序文件及管理制度对文件进行控制管理？
请出示受控文件清单?公司哪些文件属于受控范围？
查文件发放/回收记录，有无相关借阅复制更改销毁记录？
识别了哪些外来文件？是否进行了登记？
查有《文件控制程序》和《档案管理制度》对文件进行控制管理；
对办公区域环境因素/危险源进行了识别，识别了大气污染、噪声污染、固废排放等环境因素，识别了火灾、触电等危险源，定期进行检查，落实目标、指标及相关管理方案，落实责任制，杜绝环境及安全事故的发生。
8.1运行策划和控制
8.1.1总则
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？设计销售采购售后服务过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
7.1.6组织知识
目前组织知识分为内部和外部两类：1.内部知识：所招聘人员本身知识能力、专业技能培训等；2.外部知识:外部培训、工作开展过程中所收集的知识等
7.2能力
7.3意识
7.2能力7.3意识
7.2能力
7.3意识
5.2人力资源配置
5.3培训
1、人员培训情况：是否按照管理体系要求制定年度培训计划，重点是质量人员培训，特殊岗位培训等，培训计划是否执行（根据培训计划抽查2-3项），培训完是否有培训记录？
公司的运营管理、产品和服务实现过程所涉及的环境、职业健康安全管理活动。运行条件的需要组织识别了风险因素和危险源，并编制了《相关方控制程序》《废弃物控制程序》《节能降耗控程序》等程序文件确保了体系的有效运行。对废弃物、火灾、尾气排放、能源消耗等环境因素及火灾、交通事故、人身伤害事故等危险源实施控制。对于办公场所每月进行环境安全检查，接受所在地区消防、安监政府管理单位的检查，暂未发生需整改事项。
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ISO9001-2015内审检查表
部门办公室负责人审核员日期页次第 1 页共 1页
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审核要点审核记录章节号
1、应控制质量管理体系和本标准所要求的形
成文件的信息
7.5.3 形成文件2、对确定策划和运行质量管理体系所必需的
的信息的控制来自外部的原始的形成文件的信息
3、应对所保存的作为符合性证据的形成文件
的信息予以保护
6.2质量目标及组织应保留有关质量目标的形成文件的信息。
质量目标的内容；分解；包括产品要求
其实现的策划
的内容，并可测量。
5.3组织的岗
部门组织的岗位、职责和权限位、职责和权限
7.2能力确定其控制范围内的人员所需具备的能力
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力
7.3意识
的证据；
质量意识
7.4沟通确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通
组织采取那些内部沟通方式。