内审检查表(按部门)

2.交付或使用后发现的不合格品，本公司是否给予修理、调换或赔偿？
3.有无这方面的管理规定？做得如何？
□文件查阅
□现场查核
Y
9.1.2顾客满意
顾客满意的监视
1.公司是否确定了获取顾客满意信息的渠道、方法和频次？
2.这些渠道和方法能否全面的识别顾客满意方面的信息？
3.是否就顾客投诉、顾客反馈等建立了记录并进行了统计分析？
9.给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名录中？
□文件查阅
□现场查核
采购过程的控制
1.公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
2.是否对采购产品的验证记录以证实其符合规定要求?
3.公司对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施？
4.与公司产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？
□文件查阅
□现场查核
Y8.2Leabharlann 3与产品和服务有关的要求的评审
1.是否将顾客口头形式订货转化为书面的“业务洽谈记录表”？
2.签订合同或接收订单前，是否对合同/订单内容进行了充分评审？
3.评审的内容是否包括：顾客规定的要求（包括交付和交付后活动的要求）顾客虽然没有明示，但规定用途或己知的预期用途 所必需的要求，公司自身的要求，适用于产品和服务的法律法规要求，与以前表述不一致的合同或订单的要求（查 2～5份合同）？
4.公司是否确定了分析利用顾客满意信息的频次、方法和职责？
□文件查阅
□现场查核
9.1.3分析与评价
1.每年5月份，销售部是否向客户派发了“客户满意度调查表”？
2.能否保证调查问卷的回收率超过50%？
3.是否对“客户满意度调查表”进行了分析，编写了“顾客满意度分析报告”？
4.分析中发现顾客满意程度明显下降时，如何处理？是否采取了改进措施？
2018年质量管理体系内部审核检查表
（按部门）
编 制
审 核
批 准
审核日期
受审部门
销售部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；销售部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
现场审核记录
8.2产品和服务的要求
8.2.1
与顾客的沟通
1.如何做好售前、售中、售后沟通？
4.合同和订单的内容是否充分？有无违背法律法规的要求？
5.公司有无履行合同/订单的能力？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.4产品和服务要求的更改
1.当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？
2.产品要求发生变更时，公司是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？
◆必要时，是否明确了产品、方法、过程和设备以及产品放行批准的要求？
◆是否明确了对采购产品进行验证的活动？
□文件查阅
□现场查核
是否明确了供应商与公司相互作用的要求？
1.是否有对供应商进行选择、评价、绩效监视、重新评价的规定？
2.供应商的选择与评价考虑了哪些因素？
3.是否根据供应商按公司的要求提供产品的能力确定了不同的选择、评价、绩效监视、重新评价的准则和方法？
4.采购前，是否对供应商进行了评价，填写了“供应商基本情况调查表”、“供应商样品确认报告”、“供应商现场调查报告”（必要时）？
2.如何向客户介绍本公司的产品? 如何处理顾客的询问?
3.对顾客的反馈意见及投诉，是否按《客户投诉处理与产品撤回管理程序》处理：
销售部业务员或者客服人员接到客户投诉后，立刻进行登记，与客户进行详细的沟通，由客户填写或由业务员、销售内勤代为填写客户投诉登记表，详细记录客户投诉的信息并要求提供相关的照片等证明资料。在相关信息填写完整后，由品管部确认启动“客户投诉处理程序”，并发书面《客户投诉处理记录》给客户或者由业务员转交。
□文件查阅
□现场查核
Y
8.3产品服务设计开发
参与产品设计和开发的工作
如何参与产品设计和开发的评审、验证、确认工作？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.1生产服务提供控制
产品运输、交付、交付
后的管理
如何确保交付、交付后的活动？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.4防护
1.如何保证产品不损坏、不丢失地安全到达目的地？
2.当运输是委托外部运输公司负责时，如何保持产品的符合性？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.5.5交付后的活动
1.交付后是否有相关规定要求？
2.是否有不满足期望的交付后的结果？有什么顾客反馈的以前的问题需要改善？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.7不合格输出的控制
交付及投入使用后不合格品的处理
1.发现将不合格品交付给顾客后，是否通知了顾客？
□文件查阅
□现场查核
备注
Y—符合，N----不符合
受审部门
采购部
审核日期
审核员
部门负责人
参考文件
ISO9001：2015标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书
标准要素
审核内容
检查方法
Y/N
现场审核记录
8.4
外部提供的过程、产品和服务的控制
供应商（含外包商）的
选择、评价、绩效监视及重新评价
4.是否有针对顾客方面关系重大的应急措施？ 执行得如何？
□文件查阅
□现场查核
Y
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.公司有哪些顾客？
2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）公司是否已确定并被充分理解？
3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？公司是否已被充分理解？
5.是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？
6.是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？
7.每年是否对合格供应商进行了复评，填写了“供应商评鉴表”？
8.是否将考评不合格的供应商从“合格供应商名录”中剔除？，当供应商质量、价格、交货期、服务水准低劣时，采购部应填写“供应商淘汰申请表”建议取消其合格供应商资格。请问是否这样做？
4.公司是否规定采购产品在供方现场验证的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有，公司在采购文件中对拟验证的安排和产品放行的方法作出了规定?
□文件查阅
□现场查核
提供给供应商的信息
采购信息（文件、实物、图样等）是否充分：
◆是否明确了产品的名称、规格、型号、数量等？
◆必要时，是否明确了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术要求？