某公司各部门内审检查表
ISO9001各部门内审检查表范例
2.询问管理体系在公司内部的应用，有无不适用的条款？
无不适用条款。
OK
公司按ISO9001：2015标准要求，建立管理体系、过程及其相互作用，
4
4.4
3.公司采取哪种方式方法确保管理体系有效运行？如何监视体 系的过程并确保体系是不断改进的？
加以实施和保持，并持续改进。 监视体系的过程，主要有客户满意度调查，数据统计和分析，内部审 核和管理评审，对监视的结果进行纠正并采取进一步的措施来完善体
按《质量目标达成统计表》每月进行统计达成情况。
OK
3.是否对质量目标的结果进行了评价？是否明确到责任人？并 有明确的完成改进时间？
品质部每月评估质量目标实现情况，以持续改善和满足相关方要求。 质量目标未达成，按《纠正措施控制程序》发行“品质异常单”，要 求责任人在规定时间内改进。
OK
10
6.3 询问公司目前会有哪些情况会影响体系的变更？
和文件内容的详略是依据本公司目前的哪些因素确定的？
素。
OK
1.是否对管理体系设置适当的监控点？
建立了顾客满意度、产品质量监测：IQC、IPQC、FQC、OQA、QE、SQE 内审，管理评审等。
OK
15
9.1.1
2.是否对管理体系运行的过程绩效进行了统计和分析？
是，每月统计质量目标，检查是否达成，对于未达成项目要求，按《 纠正措施控制程序》分析原因并提供报告。
1.公司文件规定多久进行一次管理评审？
2.管理评审是否建立文件？
17
9.3 3.管理评审是否有最高管理层进行主持？
4.管理评审的输出如何在内部得到实施？
内审的不符合项报告作为管理评审的输入资料。
OK
每年至少进行一次。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
ISO9001-2015各部门内审检查表
SEC.1 被审核部门标准检查项目条款是否对公司及其环境进行了4.1评估4.2 对相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围4.4 质量管理体系最高管理者为其做出的管理承诺，即“建立、实施质量管5.1理体系并持续改进其有效性”，开展了哪些活动内审检查表最高管理层审核员及所属部门检查方法审核证据判定是否有从目标和战略方向评估影响质量管理体系□合格□不合格□建议项的环境问题？这些问题是否从内部和外部的方向均有考虑？考□合格□不合格□建议项虑是否充分？这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？□合格□不合格□建议项以上是否有文件信息证据？□合格□不合格□建议项是否策划了识别利益相关方？□合格□不合格□建议项了解利益相关方的要求如何体现？□合格□不合格□建议项组织是否对质量管理体系确定了范围？是否有所□合格□不合格□建议项描述或记录 ?体系管理的过程有是否有被建立？□合格□不合格□建议项总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标，并□合格□不合格□建议项采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传□合格□不合格□建议项达到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在□合格□不合格□建议项工作中确保这些要求的实现？6.2 质量目标的设定5.1.2 如何开展以顾客为关注焦点质量方针的制定及内容质量方针的沟通与管理5.2质量方针的评审管理者代表的任命、职责的规定和所负职责的具体落实5.3建立适当的沟通过程质量目标达成、质量体系审核情况的通报对风险和机遇的识别6.1风险和机遇的应对措施是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性□合格□不合格□建议项是否为每项活动提供充分的资源□合格□不合格□建议项是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客□合格□不合格□建议项满意了？是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否□合格□不合格□建议项体现满足顾客的要求，持续改进的精神？如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问□合格□不合格□建议项员工，看员工是否了解质量方针？是否有定期评审质量方针的规定？是否开展评审□合格□不合格□建议项活动？是否任命管理者代表？管理者代表有效发挥作□合格□不合格□建议项用？是否有内部沟通的程序？程序中是否对沟通的方□合格□不合格□建议项式、内容作了规定？有没有沟通的记录及证据？是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结□合格□不合格□建议项果通报组织内所有有关人员风险与机遇的识别是否有被确定？□合格□不合格□建议项这些风险是否有应对的措施？□合格□不合格□建议项目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗？是否体现了持□合格□不合格□建议项续改进的精神？目标的实现受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结□合格□不合格□建议项果，确认目标是否得到实现？目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的定期评审、修订目标的评审、修订是否体现持续改进？□合格□不合格□建议项策划是否满足质量目标及质如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总量管理体系总要求？策划的要求？形成了多少程序文件？是否满足要求？体□合格□不合格□建议项输出是否形成文件？现持续改进了？职责、权限得到规定是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的□合格□不合格□建议项职责是否得到规定，并充分沟通？6.3变更的策划公司的变更是否有策划控制方法？□合格□不合格□建议项管理评审定期进行，评审输入管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入要充分内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？□合格□不合格□建议项9.3评审输出内容的全面性，后续评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展□合格□不合格□建议项工作及验证的？结果验证并反馈最高管理者了？内审检查表SEC.2 被审核部门销售部审核员及所属部门标准检查项目检查方法审核证据判定条款5.3职责权限和沟通了解该部门的组织机构图和工作流程。
内审检查表
6）是否更新风险和机遇以及管理体系？
7）有无相应的记录来证明不符合的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
O：10.2
事件、不符合和纠正措施
O：9.2
内部审核
是否利用相应信息采取了相应的纠正和预防措施，效果如何？
1） 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？
2）是否调查分析了不符合的原因，并起到防止不符合再发生的目的
3） 是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
4）纠正措施的实施是否验证其效果，并做出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
危险源的运行控制情况？
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、及确定的法律法规要求和其他要求有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、危险化学品控制、特种设备的管理和控制、危险作业的管理和控制、消防安全的管理和控制、职业病防治管理等？
潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？
O:8.2
应急准备和响应
内审检查表
序号
审核内容
条款
审核证据
评估
是否策划了监视测量分析评价过程？
目标的完成情况？运行过程中的准则的实际数据？确定为法律法规要求和其他要求的完成情况？职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？被审核方守法记录？
各部门内审检查表
内审检查表部门：生产部条款审核要点审核方法审核记录☆生产现场制定了哪些作业指导书？☆控制管理情况如何？4.2.3文件控☆对上述控制文件执行情况如制何？☆质量记录的标识是否清楚？检4.2.4记录索是否方便？控制☆是否规定了质量记录的保存期？☆产品实现过程中提供的生产设6.3 基础设备有否管理规定？实施情况如施何？☆生产设备是否满足产品实现的6.3基础设需要？施☆现场观察、查阅现场提供了什么文件，受控管理程度？☆主要查阅：图纸，作业指导书，询问员工对作业指导书的理解和了解程度？☆抽取现场 2 份作业指导书或图纸/工艺过程卡，结合操作记录，判定实施文件过程中的执行情况。
每一道工序全部查询☆检查现场保存的质量记录的标识，是否符合要求，是否按规定制定了“档案索引” 。
所属部门记录是否规定了保存期☆索查设备的管理规定和实施情况，有无设备清单？☆查询现场现所有设备的管理规定？是否都有相应的作业指导书？☆检查现场设备的维护情况及记录，观察设备的技术状况，判定设备过程能力是否满足产品实现的需要。
6.4 工作环境☆组织所处的工作环境条件是否☆识别组织是否识别了为产品实现满足要求？过程所需提供的人的因素和物的因☆是否得到了管理？素，如何管理的？有效性如何？（可从管理文件检查入手，观察生产现场的工作环境，包括：办公设施、工作氛围、员工精神状态等）。
7.5.1生产和服务提供的控制☆是否确定了生产和服务的全过☆索阅有关控制过程的文件及数份程？作业指导书（包括监控点和关键/特殊过程），并了解实施情况。
☆是否规定了相应的控制要求？☆包括必要的作业指导书？编制审核‘’ 内审检查表部门：生产部条款审核要点审核方法☆是否按规定要求实施了对生产☆检查提供过程的控制文件是否符和服务提供过程的控制？合标准要求是否与手册相协调。
重7.5.1 生产点检查文件是否涉及了所有提供过和服务提供程，是否对人员、设备、执行文件、的控制监控要求等作了规定，是否对主要设备和关键 / 特殊岗位的人员作了认可规定。
各部门内审检查表——检查表(办公室)
4.2.4
记录控制
1.查记录清单，对应的控制记录是否明确规定。
2.记录保管期限是否明确规定。
3.记录是否清晰、是否编号。
4.记录的保存条件是否能防止记录的损坏和丢失。
5.过期记录的处理是否填写质量记录销毁申请表并经审批？
5.4.1
质量目标
1.本部门的质量目标及实现情况。
8.4
数据分析
1.本部门都收集、汇总和分析那些数据和信息、是否明确。
2.是否利用例会的方式进行数据和信息的分析？
8.5.2
纠正措施
1.应该纠正措施记录，查纠正措施是否是针对不合格原因的措施。
2.纠正措施的实施效果是否验证？
3.该采取纠正措施的不合格是否都采取了纠正措施。
8.5.3
预防措施
1.应该采取预防措施的潜在不合格是否都采取了预防措施。
5.5.1
职责和权
限
1.本部门的职责和权限？
2.部门的分工是否有明确规定。
5.5.3
内部沟通
1.本部门内部沟通的方式及活动有哪些？
2.是否建立了部门例会制度，是否有记录？
6.2
人力资源
1.查对于质量有关的各类人员应具备的能力是否作出规定。
2.查2005年的培训计划及实施情况。查：a.培训计划、b.教材、c.人员、d.效果评价等。
内审检查表
NO:
受审部门：办公室
部门代表
审核员
审核日期
标准条款
检查内容和方法
检查记录
审核结论
4.2.3
文件控制
1.提供受控文件清单、查该部门应列入的受控文件是否都列入。
2.随机抽取3—5份受控文件、看编号、分发号、受控标识是否符合要求。
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
内部审核检查记录表【范本模板】
内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。
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内审检查表
受审核部门：IE 内审员： 日期：
ISO14001
标准要求
标准要求企业应开展的活动
环境管理体系审核要点
检查记录
4.2 环境方针
1.由最高管理者制定
2.明确其指导地位
3.明确以下内容：
（1）适合性
（2）以持续改善为目标
（3）承诺遵守有关法律法规
（4）和环境目标相联系
1.查是否文件经过审批、评审后的发布
2.查文件清单及施工过程的接口
3.查文件发布与法规的一致性
4.查文件架构及内容是否满足规定
4.4.6 运行控制
1.明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行
2.实施以下项目：
---------运行的程序
---------程序中的运行标准
4.查领导对信息处理的决策情况
4.4.5 文件控制
建立关保持控制ISO14001所要求的所有文件的程序，应控制的项目包括：
---------文件的发送对象
---------定期评审、修订、批准
---------有部门能得到最新版本
----------旧文件的处理
----------旧文件需要保存时，应易于识别，并标明日期、指定保管期限
证据：公司、项目经理部的目标指标文件、编制依据、评审证据
1.查看是否考虑法律、法规等条件、环境因素相关方意见；
2.查是否强调持续改进；
3.查和环境方针有无矛盾？是否与施工过程相适宜；
4.查目标及指标内容及其与法规要求一致性 ；
5.询问本部门的环境目标指标有哪些；
4.3.4环境管理方案
1.为达到目标和指标而制定方案（内容有：责任、方法和日程）
2.根据需要可以修订
3.环境管理方案的内容应反映目标指标要求、环保防治技术、财务要求等
4.环境管理方案应与施工过程的质量要求及环境因素的控制需求相一致
证据：环境管理方案的编制、审批内容、环境管理方案的交底等
1.查管理方案的清单，查是否与重要环境因素相一致
2.查管理方案在施工过程的适宜性，特别是与施工方案的接口
5.验证主要人员职责的落实情况
6.询问本部经理或主管的主要职责；
4.4.2 培训、意识和能力
1.对与环境影响有关的全体员工进行培训
2.使员工认识到：
----------遵守方针、方法及EMS要求是一件大事
-----------工作过程对环境有影响
------------遵守方针、方法及EMS要求的作用和责任
2.查人员环境意识及能力的识别
3.查人员培训的需求及计划
4.查主要管理人员的培训记录
5.查人员环保培训及能力评价的证据
6.查看本部门员工的培训记录及考核结果；
7.询问本部门关键岗位的员工该岗位的环境影响及相关的防护措施；
4.4.3 信息交流
1.有关环境因素、EMS的以下程序：
---------内容各部门、各层次的信息交流
----------非法律性指南
证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据
1.询问适合于本部门的重大环境因素的法律、法规有哪些；
2.询问法律、法规的获取方法及如何更新；
4.3.3目标和指标
1.各有关部门、岗位建立并保持文件的目标和指标
2.考虑法律及其他要求环境因素、相关方意见
3.和环境方针一致
------------不遵守规则的后果
3.从事对环境可能有重大影响的工作的员工必须有相应能力
4.对供应方要求进行必要的环境培训（包括劳务供方、材料、工程及运输供方）
5.保证履行特殊的EMS职务的员工的能力
证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录
1.查文件化的培训程序
---------外来信息的接收、文件化对应
2.对于重要环境因素，规定和外部信息交流的程序或规则，并留下实施记录
3.有信息接收和应答的程序
4.紧急状态时和相关部门的信息交流
证据：各种会议、培训、沟通记录
1.查规定环境信息控制办法的文件或程序
2.有关内、外部信息的接受、文件化、答复的程序明确吗
3.查信息处理和结果
4.3.1 环境因素
1.有识别环境因素的程序（活动、产品、服务）
2.考虑了环境目标的设定
3.信息可以更新
（1）作为应考虑的事项主要有：
----------对大气的排放
-----------对水体的排放
-----------废弃物管理
-----------原料和天然资源的利用
-----------其他的地区环境和社会问题
----------向最高管理者报告环境管理体系的进展状况
证据：公司、项目经理部的人员分工及职责文件、人员工作绩效、环保行为等
1.查企业的管理、实施与环境有关活动的责任、权限及相互关系
2.查企业对环境管理者代表及负责人的任命
3.查有关项目经理部、部门的作用、权限、相互关系的文件
4.查组织结构图及职责人员的文件
3.查管理方案的内容是否符合规定要求，施工中的环保方法是否适宜
4.查本部门管理方案的实施渠道及实践效果，重点查扬尘、噪声（搅拌机、混凝土振动）、施工及生活污水、施工材料的浪费情况等
4.4.1 组织结构和职责
1.将作用、责任、权限明确化、文件化传达
2.管理者提供必须资源
3.选任管理者代表、其权限为：
---------建立、实施并保持环境管理体系
3.查是否对环境因素进行了动态评价和及时更新
4.询问本部门有哪些环境因素，其中哪些是重大的及其对环境带来的影响；
5.询问部门主管重大环境确定时考虑了哪些因素；
4.3.2 法律与其他要求
应有确认、获取适合因素的法律及其他要求的程序
其他要求事项主要考虑：
---------行业标准
---------和政府部门的协定
（5）文件化
（6）传达到全体员工
4.定期评审，公众可以获得
证据：环境方针、社区人员反映及员工的环境意识证据等。
1.询问该部门人员我厂的环境方针；
2.询问部门经理如何理解我厂的环境方针；
3.我部门如何对本部门人员宣传环境方针；
4.本部门的有哪些重大的环境因素跟环境方针有直接关系；
5.询问本部门人员如何理解环境方针；
（2）还应考虑：
----------正常运作条件
----------停止、起动的条件
----------紧急事态的影响
证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据
1.查是否考虑了ISO14001附录的内容：看是否评价并传递了环境因素信息
2.查是否对环境因素进行了评价和确认