深圳证券交易所关于加强账户交易管理工作的通知
一行三会-《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》-央行302号文
关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知银发[2017]302号为进一步规范债券市场参与者债券交易业务，促进债券市场健康平稳发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令〔2009〕第1号）、《公司债券发行与交易管理办法》（中国证券监督管理委员会令第113号）等有关规定，现就有关事宜通知如下：一、本通知所称债券市场参与者（以下简称参与者），包括符合债券市场有关准入规定的各类金融机构及各类非法人产品等境内合格机构投资者，以及非法人产品的资产管理人与托管人。
本通知所指债券交易包括现券买卖、债券回购、债券远期、债券借贷等符合规定的债券交易业务。
二、参与者应按照中国人民银行和银监会、证监会、保监会(以下统称各金融监管部门）有关规定，加强内部控制与风险管理，健全债券交易合规制度。
（一）参与者应根据所从事的债券交易业务性质、规模和复杂程度，建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系，并通过信息技术手段，审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标，实现债券交易业务全程留痕。
（二）参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离，在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙，且不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式放松管理、实施过度激励。
（三）参与者的合规管理、风险控制、清算交收财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况，加强对债券交易的合规性审查与风险控制。
（四）前中后台等业务岗位设置应相互分离，并由具备相应执业能力的人员专门担任，不得岗位兼任或混合操作。
（五）金融监管部门另有规定的，按照从严标准执行。
三、参与者不得通过任何债券交易形式进行利益输送、内慕交易、操纵市场、规避内控或监管，或者为他人规避内控与监管提供便利。
非法人产品的资产管理人与托管人应按照有关规定履行交易结算等合规义务，并承担相应责任。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2022.01.07•【文号】深证上〔2022〕25号•【施行日期】2022.01.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的通知深证上〔2022〕25号各市场参与人：为优化上市公司自律监管规则体系，结合监管实践，本所对《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》，现予以发布，自发布之日起施行。
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号——保荐业务》（深证上〔2021〕334号）同时废止。
特此通知附件：1．深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务2．关于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》的说明深圳证券交易所2022年1月7日附件1深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务第一章总则第一条为加强保荐人和保荐代表人的作用，提高上市公司规范运作水平，促进上市公司健康发展，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《股票上市规则》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所相关业务规则，制定本指引。
第二条本指引适用于保荐人和保荐代表人对深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司（以下简称公司或者上市公司）的上市推荐和持续督导工作。
第三条保荐人和保荐代表人应当遵守《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《保荐办法》等法律法规以及本所发布的业务规则等相关规定，诚实守信，公正独立，勤勉尽责，尽职推荐公司证券上市，持续督导上市公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕976号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕976号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》进行修订。
经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
有关事项通知如下：一、证券经营机构应当按照《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》（以下简称新《办法》）的规定，完善投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，加强投资者适当性管理。
新《办法》施行后，不再符合本所债券投资者适当性要求的投资者，仅可以选择卖出或者继续持有新《办法》施行前买入的债券。
二、本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》（深证上〔2022〕393号）同时废止。
附件：深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）（2017年7月施行2022年4月第一次修订；2023年10月第二次修订）第一章总则第一条为了引导投资者理性参与债券市场，保护投资者合法权益，促进债券市场健康稳定发展，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《投资者适当性管理办法》）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《公司债券管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本办法。
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲(2014)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2014.07.03•【文号】中证协发[2014]112号•【施行日期】2014.07.03•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》的通知（中证协发[2014]112号）各会员单位：为持续做好证券公司后续职业培训，不断满足行业创新发展的需求，我会根据法律法规的更新情况及全行业创新发展进程，制定了《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》，现予发布。
原《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》同时废止。
附件：《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》中国证券业协会二O一四年七月三日附件：证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）（中国证券业协会2014年6月）目录使用说明第一部分必修内容必修内容之一：法律法规一、综合类二、公司管理类三、业务类四、其他必修内容之二：执业行为规范一、职业道德要求二、执业行为规范第二部分选修内容一、新产品二、新业务三、理论与技术前沿使用说明《证券业从业人员后续职业培训大纲（2014）》（以下简称《大纲（2014）》）是中国证券业协会根据近年来法律法规和证券市场的发展变化，结合行业培训需要，在《证券业从业人员后续职业培训大纲（2012）》的基础上进行修订、编制。
《大纲（2014）》分为必修内容和选修内容两大部分。
其中，必修内容包含法律法规、执业行为规范两部分，选修内容包括新产品、新业务、理论与技术前沿三部分。
按照证券业从业人员后续职业培训的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训。
其中，学习必修部分内容不少于10学时，学习选修部分内容不少于5学时。
取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员、合规总监、保荐代表人应当定期参加专项业务培训。
证券经纪业务客户证券交易行为自律协同管理制度模版
证券经纪业务客户证券交易行为自律协同管理制度[2010年4月]目录第一章总则 (2)第二章客户交易行为日常自律管理 (3)第三章客户异常交易行为协同管理 (5)第四章自律协同管理记录和档案管理 (10)第五章罚则 (11)第六章附则 (11)第一章总则第一条为了健全和完善公司内部控制机制，规范公司经纪业务客户的证券交易行为，防范公司的经营风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，根据中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》；上海证券交易所《上海证券交易所交易规则》、《上海交易所会员管理规则》、《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》、《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》、《上海证券交易所纪律处分实施细则》；深圳证券交易所《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所限制交易实施细则》、《关于进一步加强中小企业版股票上市首日交易监控和风险控制的通知》、《关于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》等有关规定，制订本制度。
第二条本制度的自律管理是指：公司总部及营业部自觉遵守交易所相关规定，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规范、约束客户的异常交易行为；协同管理是指：公司总部及营业部应有效配合证券交易所的市场监管工作。
第三条公司应当根据中国证监会及证券交易所的相关规定，配合交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据证券交易所的要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。
第四条公司应当完善客户证券交易行为监控系统，完善客户证券交易行为监控制度。
第五条公司应当加强对与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解证券交易所规则。
第六条营业部在日常工作中接到公司或证券交易所协同管理客户异常交易行为的事件，应当遵守本制度。
第七条公司风险管理部负责客户异常交易行为日常监控工作，并指导营业部做好营业部层面的监控。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2010.09.01•【文号】•【施行日期】2010.09.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》的通知各基金管理公司：为加强基金管理公司交易型开放式指数基金业务的风险管理，促进市场稳健发展，本所制定了《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》深圳证券交易所二○一○年九月一日附件：深圳证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引第一章总则第一条为加强基金管理公司交易型开放式指数基金（以下简称“ETF”）业务的风险管理，促进市场稳健发展，制定本指引。
第二条基金管理公司管理在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的ETF，应当严格遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则和本指引。
第三条基金管理公司发现风险事件决定向本所申请暂停ETF申购赎回和临时停牌的，应当及时通知本所。
第二章人员、系统与制度第四条基金管理公司应当设立ETF运作团队和ETF风险管理小组，并对相关人员进行岗位培训。
第五条ETF运作团队负责制定ETF业务流程、投资规范等运营制度、进行ETF日常运作和实时风险监控，应当至少包括以下人员：（一）基金经理与基金经理助理人员，负责基金的总体运作；（二）负责基金估值与清算事务的人员；（三）至少两名负责申购赎回清单文件（以下简称“PCF”）与参考净值（以下简称“IOPV”）计算文件生产等事务的人员；（四）负责实时风险监控的人员；（五）负责信息披露等事务的人员；（六）负责ETF技术系统的人员。
除上述第（三）、（四）款人员可以由基金经理或基金经理助理人员担任外，其他人员不得相互兼任。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕342号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕342号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步活跃并购重组市场，支持上市公司通过并购重组提升投资价值，加强重组上市监管力度，按照中国证监会统一部署，本所对《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》进行了修订。
经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
上市公司申请实施重组上市，在本通知发布之前尚未通过本所并购重组审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所并购重组审核委员会审议的，适用修订前的规则。
本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》（深证上〔2023〕96号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者合法权益，提高上市公司质量，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下统称《上市规则》）及本所其他业务规则，制定本规则。
国务院办公厅转发证监会关于《清理整顿场外非法股票交易方案》的通知
国务院办公厅转发证监会关于《清理整顿场外非法股票交易方案》的通知文章属性•【制定机关】国务院办公厅•【公布日期】1998.03.25•【文号】国办发[1998]10号•【施行日期】1998.03.25•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文国务院办公厅转发证监会关于《清理整顿场外非法股票交易方案》的通知（1998年3月25日国办发[1998]10号）各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：证监会《清理整顿场外非法股票交易方案》已经国务院同意，现转发给你们，请认真遵照执行。
近年来，一些地区未经国务院批准，擅自设立产权交易所（中心）、证券交易中心和证券交易自动报价系统等机构，从事非上市公司股票、股权证等股权类证券（以下简称“股票”）的场外非法交易活动。
这种行为严重违反了《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和国务院的有关规定，扰乱了证券市场的正常秩序，隐藏着很大的金融风险，极易诱发影响社会稳定的事端。
为整顿金融秩序，防范金融风险，保持社会安定，促进证券市场健康发展，党中央、国务院决定，彻底清理和纠正各类证券交易中心和报价系统非法进行的股票、基金等上市交易活动，严禁各地产权交易机构变相进行股票上市交易。
为做好清理整顿和善后工作，现就有关问题通知如下：一、清理整顿场外非法股票交易工作政策性强、敏感度高、涉及面广，事关维护正常的金融秩序和保持社会安定的大局。
有关地方人民政府和国务院有关部门要予以高度重视，按照党中央、国务院的统一部署和方案要求，统一思想，加强领导，精心组织，审慎处理，内紧外松，分步实施，保持稳定，认真落实。
国务院有关部门要积极配合证监会和有关地方人民政府进行清理整顿工作。
二、各省（自治区、直辖市）人民政府要由主要领导同志负责，指定专门机构，彻底清理整顿本地区场外非法股票交易活动，并做好有关善后工作。
有关地区清理整顿工作要在证监会的统一组织、指导、协调、督促下，积极稳妥地进行。
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1 / 1 深圳证券交易所关于加强账户交易管理工作的通知
【法规类别】证券交易所与业务管理
【发文字号】深证会[2007]67号
【失效依据】深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第四批)
【发布部门】深圳证券交易所
【发布日期】2007.08.17
【实施日期】2007.10.08
【时效性】失效
【效力级别】行业规定
深圳证券交易所关于加强账户交易管理工作的通知
（深证会[2007]67号）
各会员单位：
为贯彻落实中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，配合中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（以下简称《通知》）的组织实施，现就加强账户交易管理有关工作通知如下，请遵照执行。
一、加强客户服务，做好休眠账户激活管理工作
1．会员应依据《通知》。