证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011、2009年考试真题)证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C．为筹措资金而发行国债的政府机关
D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券发行人”的掌握。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
2． (2010年考试真题)证券市场是指( )。
A．证券投资者博弈的场所
B．证券发行与交易的市场
C．证券交易市场
D．证券发行市场
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场”的掌握。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
3． (2010年考试真题)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理工具
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化”
的掌握。创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。而新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券市场概述
4． (2010、2008年考试真题)中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的( )。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“中国证券市场发展史简述”的掌握。1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：证券市场概述
5． (2010、2002年考试真题)证券市场的构成可分为( )。
A．发行市场与交易市场
B．场外市场与交易所市场
C．主板市场与二板市场
D．二板市场与三板市场
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券市场的层次结构”的掌握。按证券进入市场的顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券市场概述
6． (2009年考试真题)( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构
B．层次结构
C．价值结构
D．品种结构
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场的层次结构”的掌握。证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有许多种。层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述
7． (2009年考试真题)政府发行证券的品种仅限于( )。
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“证券市场参与者的构成”的掌握。随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：证券市场概述
8． (2009年考试真题)证券投资人是指( )。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券投资人”的掌握。证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
9． (2009年考试真题)证券市场中介机构是( )。
A．为证券的发行与交易提供服务的各类机构
B．从事证券的发行与交易的机构
C．为证券发行与交易提供政策的监管部门
D．通过证券市场筹集资金的公司(企业)
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券市场中介机构”的掌握。证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券市场概述
10． (2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( )。
A．33％
B．49％
C．50％
D．25％
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“我国证券业在加入WTQ后对外开放的内容”的了解。根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
11． (2009年考试真题)证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。
A．发行市场与交易市场
B．场外市场与流通市场
C．主板市场与二板市场
D．二板市场与三板市场
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券市场的层次结构”的掌握。按证券进入市场的顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券市场概述
12． (2009年考试真题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和( )等机构。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证券沙龙
D．证券公司
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“证券市场中介机构的种类”的掌握。证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构，主要包括证券公司、证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：证券市场概述
13． (2008年考试真题)1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在( )。
A．纽约
B．伦敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“证券市场的发展阶段”的熟悉。16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司
出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：证券市场概述
14． (2008年考试真题)我国证券业中，行业自律性组织是指( )。
A．证券交易所
B．证券业协会
C．证监会
D．证券登记结算公司
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“行业自律性组织”的掌握。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
15． (2008年考试真题)在我国，证监会属于( )管辖。
A．中国人民银行
B．国务院
C．人大常委会
D．国家主席
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券监管机构的主要职责”的了解。在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
16． (2008年考试真题)资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A．资金
B．金融投资
C．货币投资
D．项目投资
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“有价证券的分类”的掌握。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。因此，本题的正确答案为B。
知识模块：证券市场概述
17． (2008年考试真题)中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。
A．政策性
B．公开市场操作
C．投资性
证券资格(证券基础知识)证券价格指数章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 上证综合指数以全部上市股票为样本，( )。
A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
正确答案：C
解析：上证综合指数是上海证券交易所编制的，以1990年12月19日的股票价格为基期，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权数，按加权平均法计算得来的。 知识模块：证券价格指数
2． 目前，道-琼斯股价指数采用( )。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
正确答案：C
解析：从1928年开始，道一琼斯股价指数采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。 知识模块：证券价格指数
3． 关于中小企业板指数，下列描述错误的是( )。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C．中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
D．中小企业板指数属于综合指数类
正确答案：C
解析：中小板指数以2005年6月7日为基日，设定基点为1000点，于2005年12月1日起正式对外发布。 知识模块：证券价格指数
4． 某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，
流通股数分别为 7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、 19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )点。
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011、2009年考试真题)证券发行人是指( )。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C．为筹措资金而发行国债的政府机关
D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券发行人”的掌握。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
2． (2010年考试真题)证券市场是指( )。
A．证券投资者博弈的场所
B．证券发行与交易的市场
C．证券交易市场
D．证券发行市场
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场”的掌握。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场概述
3． (2010年考试真题)进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类( )为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权
B．巨灾衍生产品
C．天气衍生金融产品
D．能源风险管理工具
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“国际证券市场发展现状与趋势——金融创新深化”
的掌握。创新是金融业永恒的主题，进入21世纪，在新的金融理论和金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。而新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券市场概述
证券从业资格(证券基础知识)历年真题试卷汇编6(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）历年真题试卷汇编6 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2010年考试真题)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。
A．500
B．100
C．300
D．200
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券、期货投资咨询机构管理”的熟悉。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有100万元人民币以上的注册资本。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券中介机构
2． (2010年考试真题)我国现行的《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。
A．分为创新类和规范类
B．按照业务类型
C．分为综合类和经纪类
D．按照规模不同
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“证券市场监管的重点内容——对证券经营机构的监管”的掌握。我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理，第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的最低实缴注册资本。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
3． (2009年考试真题)根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A．渎职罪
B．操纵证券市场罪
C．金融诈骗罪
D．妨害对公司、企业的管理秩序罪
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定”的熟悉。操纵证券、期货市场都属于操纵证券市场罪，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：证券市场法律制度与监督管理
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
证券从业资格(金融市场基础知识)历年真题汇编试卷9(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷9 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 目前，财政部以公开招标方式发行( )。
A．凭证式国债
B．记账式国债和凭证式国债
C．记账式国债
D．金融债券
正确答案：C
解析：凭证式国债发行采用承购包销方式；记账式国债发行采用公开招标方式；金融债券发行可以采用一次足额发行或限额内分期发行的方式。
2． 我国创业板在深圳证券交易所开市的时间为( )年10月。
A．2009
B．2011
C．2012
D．2010
正确答案：A
解析：2009年10月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在5 000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。
3． ( )年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A．1984
B．1986
C．1987
D．1990
正确答案：C
解析：1 987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
4． ( )是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A．中国证监会
B．中国银行业协会
C．中国银行间市场交易商协会
D．证券业协会
正确答案：A
解析：中国证券监督管理委员会简称中国证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能。
5． 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。
A．设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人
B．与客户签订集合资产管理合同
C．将客户资产交由具有客户结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管
D．通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务
正确答案：D
证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011、2009年考试真题)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是( )。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．基金总经理
D．投资决策委员会
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“专业委员会”的熟悉。投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：基金管理人
2． (2011、2009年考试真题)基金管理公司的核心业务是( )。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“投资决策机构”的了解。基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：基金管理人
3． (2010年考试真题)( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“基金管理公司机构设置”的熟悉。基金管理公司的投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合
管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：基金管理人
4． (2010年考试真题)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．董事会
D．基金份额持有人大会
证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011年考试真题)基金的所有者是( )。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管者
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券投资基金的概念”的掌握。证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。基金投资者是基金所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券投资基金概述
2． (2011年考试真题)目前世界证券投资基金的主流产品为( )。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．公募基金
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“全球基金业发展的趋势与特点”的了解。全球基金业发展的趋势与特点包括：①美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；②开放式基金成为证券投资基金的主流产品；③基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；④基金资产的资金来源发生了重大变化。因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券投资基金概述
3． (2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是( )。
A．武汉证券投资基金
B．深圳南山风险投资基金
C．淄博乡镇企业基金
D．建业基金
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“我国证券投资基金业的发展概况”的了解。淄博乡镇企业投资基金是中国境内第一家较为规范的投资基金，1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：证券投资基金概述
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编4(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011年考试真题)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管( )等资料。
A．证券账户卡、身份证件
B．信用账户卡、身份证件和交易密码
C．身份证件和银行账户
D．交易密码、证券账户卡和身份证件
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“融资融券业务合同与风险揭示”的熟悉。《融资融券交易风险揭示书》包括的内容之一是：提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：融资融券业务
2． (2010年考试真题)上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A．3000手
B．5000手
C．1万手
D．5万手
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“证券交易所质押式回购的申报要求”的掌握。《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的条件包括：①申报单位为手，1000元标准券为1手；②计价单位为每百元资金到期年收益；③申报价格最小变动单位为0．005元或其整数倍；④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：债券回购交易
3． (2010、2009年考试真题)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
证券从业资格(证券交易)历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券交易）历年真题试卷汇编3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2010、2009年考试真题)上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A．前日基金份额净值
B．1元
C．当日基金份额净值
D．当日市场价格
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“上市开放式基金业务的有关规定”的熟悉。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：经纪业务相关实务
2． (2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。
A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“交易型开放式指数基金业务的有关规定”的熟悉。根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定：①当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；②当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：经纪业务相关实务
3． (2008年考试真题)上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为( )。
A．100股
B．500股
C．1000股
D．1500股
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程”
的掌握。上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1％口，且不得超过9999．9万股。因此，本题的正确答案为C。
证券从业资格金融市场基础知识(债券市场)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格金融市场基础知识（债券市场）模拟试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行者所在国
C．发行地所在国
D．第三国
正确答案：C
解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 知识模块：债券市场
2． 保险公司次级定期债务是指( )。
A．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B．保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
C．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
D．保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
正确答案：A
解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。 知识模块：债券市场
3． 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A．零息债券、附息债券和息票累积债券
B．实物债券、凭证式债券和记账式债券
C．政府债券、金融债券和公司债券
D．国债和地方债券
正确答案：C
解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
知识模块：债券市场
4． 在各类债券中，( )的信用等级是最高的。
A．金融债券
B．政府债券
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解(一)(附答案)
1/53基金从业资格考试
《证券投资基金基础知识》真题及详解（一）
单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，
丌选、错选均丌得分。
1．M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流劢资产20亿元；总负债
30亿元，其中流劢负债25亿元。关亍M公司2016年的财务状冴，以下说法正确的是（）。
A.亏损5亿元
B.所有者权益20亿元
C.实收资本20亿元
D.资本公积－5亿元
【答案】B
【解析】挄照会计恒等式，资产负债表的基本逡辑关系表述为：资产＝负债＋所有者权益，
所以M公司所有者权益＝总资产－总负债＝50－30＝20（亿元）。A项，题中未提供营业
收入、成本费用等利润表中相关数据，无法计算盈亏情冴；CD两项，实收资本和资本公积
属亍所有者权益，题中未提供相关信息，无法计算实收资本和资本公积。
2.在其他条件丌发的情冴下，下列哪种发化会使得公司的资产收益率和净资产收益率
的发化方向丌同？（）
A．公司营业成本减少
B．公司投资收益增加2/53C．公司所有者权益增加
D．公司无息负债减少
【答案】D
【解析】资产收益率计算的是每单位资产能带杢的利润，其计算公式为：资产收益率＝
净利润总额/总资产总额＝净利润总额/（总负债总额＋所有者权益总额）；净资产收益率也
称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带杢的利润，其计算公式为：净资产收益率＝净
利润总额/所有者权益总额。因此，负债的发劢会使二者发化方向丌同。
3.关亍名丿利率和实际利率，以下表述正确的是（）。
A．当物价丌断下降时，名丿利率比实际利率高
B.当物价丌断下降时，名丿利率比实际利率低
C.名丿利率是扣除通账膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通账膨胀补偿以后的利
率
D.名丿利率是包含通账膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通账膨胀补偿以后的
利率
【答案】B
【解析】实际利率是挃在物价丌发丏质买力丌发的情冴下的利率，戒者是挃当物价有发化，
扣除通账膨胀补偿以后的利率。名丿利率是挃包含对通账膨胀补偿的利率，当物价丌断上涨时，