基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含
基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 公开披露的基金信息不包括( )。
A．基金资产净值、基金份额净值
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
正确答案：C
解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当对以下信息进行披露：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
2． 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A．投资者地位不同
B．投资主体不同
C．投资方式不同
D．风险程度不同
正确答案：B
解析：投资基金与股票、债券的区别主要体现在以下几方面：投资者地位不同；风险程度不同；收益情况不同；投资方式不同；价格取向不同；投资回收方式不同。
3． 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A．契约型基金和公司型基金
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
正确答案：A
解析：契约型基金和公司型基金是按基金的组织形式对基金进行的分类；封
闭式基金和开放式基金是按基金的运作方式对基金进行的分类；国债基金、股票基金、货币市场基金是按基金的投资标的对基金进行的分类；成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按投资目标对基金进行的分类。
4． 认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A．债权人
B．收益人
C．股东
D．委托人
正确答案：C
解析：在公司型基金中，认购基金的投资者即使基金的持有人，也是公司的股东。这一点是在公司型基金与契约型基金相比的特点之一。在契约型基金中，基金持有人和基金管理公司之间是信用托付关系，前者不是后者的股东。
5． 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
B．可转换债券
C．股票
D．流通受限的证券
正确答案：A
解析：货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转债、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。
6． 下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A．管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B．对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D．两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
正确答案：A
解析：管理人与托管人是相互制衡的关系。托管人监督管理人的投资运作是否合法、合规。
7． 对基金管理人的概念认识错误的是( )。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．基金管理人的主要业务是证券投资基金的募集与管理、资产管理业务和投资咨询服务等
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
正确答案：B
解析：设立基金管理公司，除应具备法律规定的条件，还须经国务院证券监督管理机构批准，而不是国务院批准。
8． 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A．实力雄厚的证券公司
B．信托投资公司
C．商业银行
D．基金公司
正确答案：C
解析：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
9． 基金资产估值的最终目的是( )。
A．客观准确的计算基金管理费和托管费
B．计算、评估基金资产的价值
C．计算、评估基金负债的价值
D．确定基金份额净值
正确答案：D
解析：基金资产估值的最终目的是通过计算评估基金资产和负债价值最终确定基金份额净值。
10． 下列说法中，不正确的是( )。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和营利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
正确答案：A
解析：平衡型基金在以取得收入为目的的债权及优先股和资本增值为目的的普通股之间进行平衡。
11． 对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是( )。
A．基金份额持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金监督机构
正确答案：B
解析：基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见
12． 一下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是( )。
A．两者对市场流动性的贡献不同
B．两者的利润来源不同
C．两者的市场角色不同
D．做市场不能充当经纪人的角色
正确答案：D
解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经济人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。此外，两者的利润来源不同，做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金；市场流动性贡献不同，在报价驱动市场中，做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而在指令驱动市场中，市场流动性是由投资者的买卖指令提供的，经纪人只是执行这些指令。
13． 股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自上而下策略，以下描述错误的是( )。
A．可以通过积极的风格调整，追求风格收益
B．投资组合构建无需受投资政策的约束
C．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益
D．从宏观经济及行业、板块特征入手
正确答案：B
解析：无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都有可能受到基金合同、投资政策、基金经理能力等多方面的约束。
14． 下列说法不符合投资理论基本假设的是( )。
A．两个相同风险的证券，投资者必然选择收益率较大的
B．两个相同收益率的证券，投资者必然选择风险较小的
C．投资者既希望风险小又要求高收益
D．投资者接受高风险必定要求高收益补偿
正确答案：C
解析：投资组合理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。这意味着投资者若接受高风险的话，则必定要求高收益率来补偿。所以，如果在两个具有相同收益率的证券之间进行选择的话，任何投资者都会选择风险较小的，而舍弃风险较大的。
15． 关于信息比率，下面说法错误的是( )。
A．信息比率引人了业绩比较基准因素
B．信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益
C．信息比率是跟踪偏离所对应的超额收益
D．信息比率是对应收益率进行风险调整的分析指标
正确答案：C
解析：信息比率计算公式与夏普比率类似，但引入了业绩比较基准的因素，因此是对相对收益率进行风险调整的分析指标。信息比率是单位跟踪误差所对应的超额收益。
16． 国内证券交易所进行的证券交收时，分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券教授以及结算参与人与客户之间的证券交收。这个交收制度体现了( )。
A．净额结算原则
B．共同对手方原则
C．分级结算原则
D．货银对付原则
正确答案：C
解析：分级结算原则要求，证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算结算机构代为办理。依题干描述，这个交收制度体现了分级结算原则。
17． 可以反映投资风险水平的统计量是( )。
A．标准差
B．分位数
C．均值
D．中位数
正确答案：A
解析：方差或者标准差能够反映投资回报的风险水平。
18． 下属实际利率和名义利率的说法中，错误的是( )。
A．名义利率与通货膨胀率正相关
B．实际利率与通货膨胀率无关
C．通货膨胀率不大的情况下，名义利率均等于实际利率＋通货膨胀率
D．名义利率一定大于实际利率
正确答案：D
解析：名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高，并非一定大于实际利率。
2018年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(二)(题后
2018年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（二） (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 单利和复利的区别在于( )。
A．单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日
B．用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分
C．单利属于名义利率，而复利则为实际利率
D．单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算
正确答案：D
解析：单利和复利都是计算利息的方法，两者的区别在于：单利仅在原有本金上计算利息，所生利息均不加入本金重复计算利息；而复利是对本金及其产生的利息一并计算，即每经过一个计息期所生的利息也要加入本金再计利息。
2． 三大农产品期货不包括( )。
A．大豆
B．稻谷
C．玉米
D．小麦
正确答案：B
解析：目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、菜油、白砂糖等，其中大豆、玉米、小麦的期货被称为三大农产品期货。
3． 以下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是( )。
A．买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
B．从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20％的个人所得税
C．从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税
D．申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20％的个人所得税
正确答案：D
解析：个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
4． 有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )。
A．一级公募ADRs
B．二级公募ADRs
C．三级公募ADRs
D．144A规则下的私募ADRs
正确答案：D
解析：根据交易能力和对基础证券公司要求的不同，有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。其中，144A规则下的私募ADRs的交易地点是私下交易。
证券资格(证券基础知识)证券投资基金概述章节练习试卷1(题后含
证券资格（证券基础知识）证券投资基金概述章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列各项中，对封闭式基金的认识不正确的是( )。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C．基金份额持有人不得申请赎回
D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖
正确答案：D
解析：封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人只能在证券交易场所出售给第三者，交易在基金投资者之间完成。 知识模块：证券投资基金概述
2． 基金一般反映的是( )。
A．债权债务关系
B．信托关系
C．借贷关系
D．所有权关系
正确答案：B
解析：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。 知识模块：证券投资基金概述
3． 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是( )。
A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含
正确答案：C
解析：封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 知识模块：证券投资基金概述
4． 证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
正确答案：D 涉及知识点：证券投资基金概述
5． 证券投资基金在美国被称为( )。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011、2009年考试真题)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是( )。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．基金总经理
D．投资决策委员会
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“专业委员会”的熟悉。投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：基金管理人
2． (2011、2009年考试真题)基金管理公司的核心业务是( )。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“投资决策机构”的了解。基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：基金管理人
3． (2010年考试真题)( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“基金管理公司机构设置”的熟悉。基金管理公司的投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合
管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：基金管理人
4． (2010年考试真题)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．董事会
D．基金份额持有人大会
基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编12(题后含
基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编12 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 某类基金共6只，2016年的净值增长率分别为8．4％、7．2％、9．2％、10．1％、6．3％、9．8％，则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为( )。
A．8．5％和8．8％
B．8．4％和9．2％
C．9．2％和9．2％
D．8．4％和8．8％
正确答案：A
解析：净值增长率平均数=(8．4％+7．2％+9．2％+10．1％+6．3％+9．8％)／6=8．5％，中位数=(9．2％+8．4％)／2=8．8％。
2． 境内机构投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，下列选项不符合条件的是( )。
A．在境外设立，经所在国家或者地区监管机构批准从事投资管理业务
B．最近3年没有受到所属监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部、监管机构的立案调查
C．最近一个会计年度管理的证券资产200亿美元
D．具备6年的经营投资管理业务经验
正确答案：B
解析：境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币。(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
3． 投资风险不包括( )。
A．操作风险
B．流动性风险
C．信用风险
D．市场风险
正确答案：A
解析：投资风险的主要因素包括：市场价格(市场风险)，在规定时间和价格范围内买卖证券的难度(流动性风险)，借款方还债的能力和意愿(信用风险)。
证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011年考试真题)基金的所有者是( )。
A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管者
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“证券投资基金的概念”的掌握。证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券等分散化组合投资。基金投资者是基金所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：证券投资基金概述
2． (2011年考试真题)目前世界证券投资基金的主流产品为( )。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．公募基金
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“全球基金业发展的趋势与特点”的了解。全球基金业发展的趋势与特点包括：①美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛；②开放式基金成为证券投资基金的主流产品；③基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出；④基金资产的资金来源发生了重大变化。因此，本题的正确答案为A。
知识模块：证券投资基金概述
3． (2011、2008年考试真题)我国第一只上市交易的投资基金是( )。
A．武汉证券投资基金
B．深圳南山风险投资基金
C．淄博乡镇企业基金
D．建业基金
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“我国证券投资基金业的发展概况”的了解。淄博乡镇企业投资基金是中国境内第一家较为规范的投资基金，1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：证券投资基金概述
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编4.doc
![[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编4.doc](https://360docs-1393072327.cos.ap-beijing.myqcloud.com/0d44bd9d6294dd88d1d26b08.webp)
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编4
一、单项选择题
0 某投资者准备投资两家公司，一家是户外用品生产公司，一家是雨具生产公司。两家公司的业绩都易受到天气的影响。户外用品生产公司的业绩在天气晴朗的情况下较好，而雨具制造公司的业绩在天气阴雨的情况下较好。假设在未来一年天气平均较为晴朗的概率为50％，平均较为阴雨的概率为50％。两家公司在两种状况下的预期收益率如下表所示：根据以上材料，回答下列问题。
1 未来一年户外用品生产公司的预期收益率为( )，标准差为( )。
（A）4％；6％
（B）4％；8％
（C）5％；6％
（D）5％；8％
2 如果投资者将资金平均投资于两家公司，那么未来一年在天气晴朗的状态下和天气阴雨的状态下，投资者的预期收益率分别为( )和( )。
答案见麦多课文库 （A）3％；4％
（B）4％；5％
（C）4％；4％
（D）5％；5％
3 下列表述错误的是( )。
（A）两家公司的预期波动存在相反趋势
（B）如果投资者将所有资金都投资于两家公司的任何一家公司，未来一年的预期收益率和标准差都一样
（C）如果投资者将资金平均地投资于两家公司，未来一年无论天气晴朗还是阴雨，都能获得确定性的预期收益率
（D）如果投资者将资金平均投资于两家公司，或者将所有资金投资于两家公司的任何一家，未来一年的预期收益和投资风险都一样
4 关于交易指令在基金公司内部执行情况，下列表述错误的是( )。
（A）交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
（B）交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
（C）基金经理通过交易系统下达交易指令
（D）交易员收到交易指令后必须马上执行指令
答案见麦多课文库 5 目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括( )。
Ⅰ．上海清算所 Ⅱ．中证指数有限公司
基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编3(题后含
基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 财务杠杆比率中，衡量企业对于长期债务利息保障程度的是( )。
A．资产负债率
B．权益乘数
C．负债权益比
D．利息倍数
正确答案：D
解析：资产负债率、权益乘数和负债权益比衡量的是对于长期债务的本金保障程度，而衡量企业对于长期债务利息保障程度的是利息倍数。
2． 股票最基本的特征是( )。
A．收益性
B．风险性
C．流动性
D．参与性
正确答案：A
解析：收益性是股票最基本的特征。
3． 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最长为( )。
A．3年
B．5年
C．6年
D．8年
正确答案：C
解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年。
4． 当市场价格高于行权价格时，公司发行在外的股份( )。
A．增加
B．减少
C．不变
D．增加或减少
正确答案：A
解析：发行权证的上市公司，一旦发生行权，公司发行在外的股份总数会相应增加或减少。当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份增加；相反，当市场价格低于行权价格时，认沽权证持有者行权，公司发行在外的股份减少；公司其他股东的持股比例会因此而下降或上升。
5． 反映的是单位销售收入反映的股价水平的是( )。
A．市盈率
B．市净率
C．市现率
D．市销率
正确答案：D
解析：市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
6． 既包含普通债券的特征，又包含权益特征的一种混合债券是( )。
A．可赎回债券
B．可回售债券
C．可转换债券
D．通货膨胀联结债券
正确答案：C
解析：可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征。
7． 在收益率曲线中，当( )时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状。
2016年基金从业资格(私募股权投资基金基础知识)真题试卷汇编1(题
2016年基金从业资格（私募股权投资基金基础知识）真题试卷汇编1
(题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 单只私募证券投资基金管理规模金额达到( )元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。
A．1亿
B．1 000万
C．3000万
D．5000万
正确答案：D
解析：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束日起5个工作日以内自投资者披露基金净值信息。
2． 每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。基础设施基金是专注投资于( )的私募投资基金。
A．城市基础设施领域
B．城镇基础设施领域
C．农村基础设施领域
D．全国基础设施领域
正确答案：A
解析：基础设施基金是专注投资于城市基础设施领域的私募投资基金。
3． 根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有( )。
A．管理义务
B．保密义务
C．托管义务
D．暂存义务
正确答案：B
解析：根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。
4． 根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业的普通合伙人是( )。
A．国有独资公司
B．具有完全民事行为能力的自然人
C．国有企业
D．社会团体
正确答案：B
解析：具有完全民事行为能力的自然人，其他选项均不可以。
5． 我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为( )。
A．中科招商
B．开元发展
C．弘毅投资
D．南海成长
正确答案：D
解析：我国一家采用有限合伙方式组建的私募股权基金为南海成长在深圳设立。
6． 既可以作为私募股权投资基金的投资管理人．也可以扮演资金募集人的私募股权投资基金的组织形式的是( )。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编9.doc
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编9
一、单项选择题
1 下列关于沪港通的说法中，正确的是( )。
（A）沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为
（B）通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通进行投资
（C）沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交所设立的证券服务公司，向港交所进行买卖申报
（D）投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖
2 关于基金的机构投资者，下列说法错误的是( )。
（A）社会保障基金中包含养老保险资金，投资期较长，通常投资于风险较高的资产
（B）财险公司收取的保费投资期限较短，通常投资于低风险资产
（C）企业年金基金可投资于货币市场工具、债券、股票等都有严格投资比例限制
（D）寿险公司收取的保费投资期限较长，通常可以投资于风险较高的资产
3 某基金投资组合中，持有股票业绩为6．58％，沪深300指数业绩为3．81％，持有债券业绩为1．45％，债券指数业绩为1．21％，持有货币市场工具业绩为0．48％，对应活期存款利率为0．35％；上述品种中股票权重70％，债券权重20％，现金权重10％，则行业与证券选择带来的贡献为( )。
（A）1．5％
答案见麦多课文库 （B）2．5％
（C）3％
（D）2％
4 在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
（A）10％
（B）20％
（C）5％
（D）15％
5 下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是( )。
（A）投机交易承担了套期保值转移的风险
（B）投机者承担了风险，并提供风险资金
（C）投机交易减弱了市场的流动性
（D）投机者是使套期保值得以实现的重要力量
基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编9(题后含
基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编9 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题
1． 下列关于沪港通的说法中，正确的是( )。
A．沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为
B．通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通进行投资
C．沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交所设立的证券服务公司，向港交所进行买卖申报
D．投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖
正确答案：C
解析：沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。
2． 关于基金的机构投资者，下列说法错误的是( )。
A．社会保障基金中包含养老保险资金，投资期较长，通常投资于风险较高的资产
B．财险公司收取的保费投资期限较短，通常投资于低风险资产
C．企业年金基金可投资于货币市场工具、债券、股票等都有严格投资比例限制
D．寿险公司收取的保费投资期限较长，通常可以投资于风险较高的资产
正确答案：A
解析：由于社会保障资金的公益性质，其投资运作受到严格的制度约束，其基本原则为：在保证基金安全性、流动性的前提下实现基金资产的增值。因此，社会保障基金不适合投资于风险较高的资产。
3． 某基金投资组合中，持有股票业绩为6．58％，沪深300指数业绩为3．81％，持有债券业绩为1．45％，债券指数业绩为1．21％，持有货币市场工具业绩为0．48％，对应活期存款利率为0．35％；上述品种中股票权重70％，债券权重20％，现金权重10％，则行业与证券选择带来的贡献为( )。