基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)试题及答案
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）试题及答案第1题单选题（每题1分，共100题，共100分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
[单选题] *A 、本金随通胀水平的高低变化，利息不随通胀水平的高低变化B 、本金不随通胀水平的高低变化，利息随通胀水平的高低变化C 、本金和利息都不随通胀水平的高低变化D 、本金和利息都随通胀水平的高低变化(正确答案)2、某QDII基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是() [单选题] *A 、经过内部决策流程，提交了买入股票A.的投资建议(正确答案)B 、在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C 、在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII基金的投资建议D 、经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项3、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括()。
I 现金留存II 基金管理费III 证券交易产生的佣金IV 证券交易产生的印花税[单选题] *A 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于债券的发行主体,以下表述正确的是( )。
Ⅰ国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ国债属于商业银行债券Ⅲ地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准 [单选题] *A 、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅳ(正确答案)5、关于私募股权投资的J曲线以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、 J曲线意味着私募股权投资的收益率通常早期较高，之后逐年走低(正确答案)B 、私募股权基金在其投资项目的早期阶段，净现金流为负数C 、 J曲线反映私募股权投资的收益率，随时间变化的轨迹D 、 J曲线是因为其轨迹与字母J相似而得名6、QDII基金的下列行为符合证监会规定的有( )。
[单选题] *A 、购买不动产和房地产抵押按揭B 、购买实物商品C 、借入临时用途现金比例不超过基金净值的5％(正确答案)D 、购买贵金属或代表贵金属的凭证7、影响个人投资者资产配置的因素包括()。
Ⅰ投资期限的长短Ⅱ业绩比较标准的选择Ⅲ流动性的高低Ⅳ收益要求 [单选题] *A 、Ⅱ、ⅢB 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)C 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、按照现行的股息红利差别化个人所得税政策，投资者持有期限在1个月以上至1年(含1年)的股票取得的股息红利，适用的个人所得税税率为()。
[单选题] *A 、 50%B 、 20%(正确答案)C 、 30%D 、 60%9、以下指标中，可以反映股票基金风险的是()。
Ⅰ、标准差Ⅱ、β系数Ⅲ、持股集中度Ⅳ、行业投资集中度 [单选题] *A 、Ⅰ、ⅡB 、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D 、Ⅱ10、关于被动投资与跟踪误差,以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、被动投资执行的越差,跟踪误差越小(正确答案)B 、被动投资构建的组合与目标指数相比跟踪误差尽可能小C 、被动投资试图复制某一业绩基准即指数的收益和风险D 、跟踪误差主要度量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度11、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是()。
[单选题] *A 、被动投资通过市场择时获得超额收益B 、主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势C 、主动投资和被动投资是完全对立的D 、被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场(正确答案)12、关于基金利润分配，以下说法中正确的是()。
[单选题] *A 、对基金份额净值和投资者利益没有实际影响B 、会导致基金份额净值和投资者利益的下降C 、对基金份额净值没有实际影响，但会导致投资者利益下降D 、会导致基金份额净值的下降，但对投资者利益没有实际影响(正确答案)13、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是()。
[单选题] *A 、完全复制跟踪误差最大B 、优化复制所使用的样本股票数目最多C 、优化复制跟踪误差最大(正确答案)D 、抽样复制所使用的样本股票数目最多14、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是() [单选题] *A 、我国的证券交易所都采用的是公司制B 、我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免(正确答案)C 、我国的证券交易所的设立是由证监会决定D 、我国证券交易所的决策机构是董事会15、投资者于2017年2月3日(周五)申购A.货币基金份额，则该投资者从哪天开始享有A基金的分配权益()。
[单选题] *A 、 2017年2月5日(周日)B 、 2017年2月4日(周六)C 、 2017年2月3日(周五)D 、 2017年2月6日(周一)(正确答案)16、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的？() [单选题] *A 、转换条款B 、回售条款C 、通货膨胀联结条款D 、赎回条款(正确答案)17、假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40％，标准差为0．5。
当前一年定期存款利率为5％，则该基金的夏普比率为( )。
[单选题] *A 、 0．65B 、 0．70(正确答案)C 、 0．60D 、 0．8018、关于基金的平均收益率,以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、几何平均收益率考虑了货币的时间价值B 、与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况C 、几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向D 、一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率(正确答案)19、某2年期债券的面值为1000元,票面利率为6%,每年付息一次,现在市场收益为8%,其市场价格为964.29元,则麦考利久期为()。
[单选题] *A 、 1.94年(正确答案)B 、 2.04年C 、 1.75年D 、 2年20、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容？() [单选题] *A 、规划阶段(正确答案)B 、监控阶段C 、执行阶段D 、反馈阶段21、关于证券交易的印花税，以下表述错误的是( )。
[单选题] *A 、目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0．1％(正确答案)B 、相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用C 、在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D 、印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金22、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是( ) [单选题] *A 、买卖股票差价收入B 、股利收入(正确答案)C 、定期存款利息收入D 、国债利息收入23、关于另类投资的局限，以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、估值难度大B 、流动性较好(正确答案)C 、杠杆率较高D 、信息透明度低24、关于另类投资，以下表述正确的是()。
[单选题] *A 、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B 、目前我国还没出现境内公募另类投资基金C 、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资(正确答案)D 、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资25、2017年10月24号，投资者小王买入A股票50000元，卖出B股票30000元，当前的证券交易印花税率为1‰，则小王应缴纳的印花税金额是()元。
[单选题] *A 、 20B 、 50C 、 80D 、 30(正确答案)26、跟踪误差产生的原因，不包括()。
[单选题] *A 、复制误差B 、指数调整(正确答案)C 、各项费用D 、现金留存27、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是()。
[单选题] *A 、当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B 、名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率C 、名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率(正确答案)D 、当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低28、关于银行间债券市场结算类型，以下表述错误的是()。
[单选题] *A 、结算机构可以在净额结算中担当中央对手方B 、做市商需对全额结算的完成提供担保(正确答案)C 、净额结算适用于交易所撮合交易模式和做市商机制发达的场外市场D 、全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场29、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是()。
[单选题] *A 、次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿B 、专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物C 、优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务D 、有保证债券有时也被称为信用债券(正确答案)30、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是() [单选题] *A 、基础原材料类大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关(正确答案)B 、大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货C 、目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等D 、相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点31、关于常用的VA.R结算方法-历史模拟法，以下表述正确的是()。
[单选题] *A 、历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程B 、历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布C 、历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史(正确答案)D 、历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算32、基金财产的债务由()承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担()责任。
[单选题] *A 、基金财产本身、无限B 、基金财产本身、有限(正确答案)C 、基金管理人、有限D 、基金管理人、无限33、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份()。
[单选题] *A 、虚值期权B 、实值期权(正确答案)C 、零值期权D 、平价期权34、某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。
假设在发行3年后市场利率大幅上涨，此可转债的正股价格也下跌至转股价格之下。
最有可能出现的情况是( )。
[单选题] *A 、转换条款行使B 、赎回条款行使C 、债券价值上涨D 、回售条款行使(正确答案)35、某日某基金买入S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1‰税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是()。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、（）是基金在一定时期内全部损益的总和，包括基金已经实现的损益和未实现的估值增减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期已实现收益B.本期利润C.期末可供分配利润D.未分配利润【答案】 B2、( )又称为选择权合约。
A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】 C3、已知无风险利率，基金的平均收益率及基金的标准差，可以计算（）。
A.夏普指数B.特雷诺指数C.詹森指数D.信息比率【答案】 A4、( )是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。
A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】 D5、下列关于零息债券的说法，不正确的是( )。
A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C6、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。
A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】 B7、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是（）。
A.应加强对投资者的教育B.相关信息应当通过多渠道发放C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D.在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术【答案】 C8、以下哪一项投资的回报可以被视作无风险收益（）A.投资货币基金回报B.投资银行理财产品回报C.一年期国债的利息D.投资保险公司理财产品回报【答案】 C9、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共20题）1、（）是指立即转换成股票的债券价值。
A.债券利率B.转换比例C.转换价值D.转换价格【答案】 C2、合格境内机构投资者，简称为（）。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B3、（）从事期货黄金交易。
A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深证证券交易所【答案】 B4、下面有关净额清算的说法中错误的是（）。
A.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收B.净额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行C.净额结算比较适合高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场D.净额结算按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式【答案】 C5、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B6、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。
A.每季C.每月D.年度【答案】 B7、商业房地产投资的投资对象主要包括（）。
A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产【答案】 A8、财务报表分析的对象是（）。
A.企业的各项基本活动B.企业的经营治动C.企业的投资活动D.企业的筹资治动【答案】 A9、特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。
这种说法（）。
A.正确C.部分正确D.部分错误【答案】 A10、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（）。
A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】 C11、（）表示企业所应支付的所有债务。
A.应付款项B.负债C.应付利息D.应付所得税【答案】 B12、夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、某投资者以15元／股的价格购入1000股某公司股票，半年后该公司发放分红1元／股，1年后该公司股票价格上升至18元／股，该投资者选择卖出其所持有的股票。
在这1年内，该投资者的持有区间收益率为（）。
A.25.67％B.26.67％C.27.67％D.28.67％【答案】 B2、国际证监会组织成立于（）年。
A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】 B3、以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D4、（）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。
A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构【答案】 C5、根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。
A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利【答案】 B6、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（）。
A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】 C7、目前，我国的基金会计核算已经细化到（）。
A.日B.季C.月D.年【答案】 A8、股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B9、某分析师希望采用经济附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效，计算后得到以下数据。
A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】 D10、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（）。
A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单B.交易双方签订的补充合同C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议D.交易双方签订的远期交易主协议【答案】 C2、下列关于可赎回债券的表述中，错误的是()A.可赎回债券的赎回价格可以是固定的，也可以是浮动的B.与一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低C.可赎回债券的赎回条款是发行人的权利，对债权人不利D.可赎回债券赋予发行人看涨期权的价值【答案】 B3、（），中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》。
A.2005年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】 A4、关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准【答案】 C5、基金所投资的债券发生信用风险事件对基金产生的影响不包括（）。
A.相关债券流动性丧失，很难变现B.相关债券估值下跌，基金净值受损C.相关基金经理需补偿基金资产的损失D.投资者集中赎回基金，带来流动性风险【答案】 C6、基金财产的债务由_______承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担_______责任。
（）A.基金管理人；有限B.基金管理人；无限C.基金财产本身；无限D.基金财产本身；有限【答案】 D7、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。
A.大宗商品具有实体，可进入流通领域B.大宗商品不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】 B8、关于资本结构，下列说法中，不正确的是（）。
A.最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例B.债权资本是通过借债方式筹集的资本C.权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本，普通股和优先股是两种最主要的权益证券D.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序先后依次为：优先股股东，普通股股东，债券持有者【答案】 D9、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识测试卷附答案详解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识测试卷附答案详解单选题（共20题）1. （）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。
A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.损益表【答案】 A2. 房地产投资信托基金的主要收益来自( )。
A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D3. 债券借贷的期限由借贷双方协商确定，但最长不得超过( )天。
A.60B.91C.100D.365【答案】 D4. 财务报表分析可以帮助使用者（）。
A.了解企业的财务状况B.发现企业存在的问题C.发现潜在的投资机会D.以上皆是【答案】 D5. 下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（）。
A.转换条款B.回售条款C.承销条款D.赎回条款【答案】 D6. 上海证券交易所和深圳证券交易所A股过户费均按照成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取。
A.0.01‰B.0.02‰C.0.1‰D.0.2‰【答案】 B7. 下列关于固定利率债券的说法中，错误的是（）。
A.固定利率债券在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值B.固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类C.通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率债券到期日并不固定【答案】 D8. 在深圳证券交易所，B股的结算费为成交金额的()。
A.0.5‰B.0.15‰C.1‰D.1.75%‰【答案】 A9. 在无保证债券中，受偿等级最高的是()，这也是公司债的主要形式。
A.优先无保证债券B.优先次级债券C.次级债券D.劣后次级债券【答案】 A10. 以下不属于权益类资产面临的非系统性风险的是()。
A.汇率变动B.股票停牌C.公司因违规经营被处罚D.企业投资项目失败【答案】 A11. 目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。
A.年B.季度C.月D.日【答案】 D12. 关于利率互换和货币互换的描述，错误的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】 C2、关于资产收益率和净资产收益率，下列表述错误的是（）。
A.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越接近C.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率D.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果【答案】 A3、某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值?（单位：点）从小到大排列为?A.0.4631B.3.500C.8.025D.9.715【答案】 D4、下列关于随机变量的说法，错误的是（）。
A.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B.如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量C.如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则为连续型随机变量D.我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为分散变量【答案】 D5、当前市场利率为4%，某面值为100元的债券的利息为5%，剩余期限为两年，每年付息一次，该债券的内有价值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】 B6、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率的乘积B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法【答案】 D7、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是( )。
A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】 C8、下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。
A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义【答案】 C2、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】 D3、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。
A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A4、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B5、美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。
A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】 B6、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。
A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】 D7、通常采用（）来确定不同债券的违约风险大小。
A.收益率差B.风险溢价C.信用评级D.信用利差【答案】 C8、复利现值的计算公式为( )。
A.AB.BC.CD.D【答案】 D9、下列不属于系统性风险特点的是（）。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C10、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D11、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共200题）1、对公司的不同资本类型，以下说法错误的是（）A.债券无投票权B.优先股和普通股同属权益证券C.优先股和债券都有现金流量权D.普通股有投票权，但无分红权【答案】 D2、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差B.风险评价C.风险溢价D.风险收益【答案】 C3、( )在交易中执行投资者的指令。
A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 D4、（）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B5、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D6、QDII基金可以投资的范围包括（）。
A.金融衍生品B.房地产抵押按掲C.不动产D.实物商品【答案】 A7、下列不属于系统性风险特点的是（）。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C8、非系统性风险的别称不包括( )。
A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】 C9、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品【答案】 B10、我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。
同业拆借的利息是按日结算的。
拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午( )对外发布。
A.9：00B.10：00C.9：30D.11：30【答案】 D11、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】 B12、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解(一)(附答案)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解（一）单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，丌选、错选均丌得分。
1．M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流劢资产20亿元；总负债30亿元，其中流劢负债25亿元。
关亍M公司2016年的财务状冴，以下说法正确的是（）。
A.亏损5亿元B.所有者权益20亿元C.实收资本20亿元D.资本公积－5亿元【答案】B【解析】挄照会计恒等式，资产负债表的基本逡辑关系表述为：资产＝负债＋所有者权益，所以M公司所有者权益＝总资产－总负债＝50－30＝20（亿元）。
A项，题中未提供营业收入、成本费用等利润表中相关数据，无法计算盈亏情冴；CD两项，实收资本和资本公积属亍所有者权益，题中未提供相关信息，无法计算实收资本和资本公积。
2.在其他条件丌发的情冴下，下列哪种发化会使得公司的资产收益率和净资产收益率的发化方向丌同？（）A．公司营业成本减少B．公司投资收益增加C．公司所有者权益增加D．公司无息负债减少【答案】D【解析】资产收益率计算的是每单位资产能带杢的利润，其计算公式为：资产收益率＝净利润总额/总资产总额＝净利润总额/（总负债总额＋所有者权益总额）；净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带杢的利润，其计算公式为：净资产收益率＝净利润总额/所有者权益总额。
因此，负债的发劢会使二者发化方向丌同。
3.关亍名丿利率和实际利率，以下表述正确的是（）。
A．当物价丌断下降时，名丿利率比实际利率高B.当物价丌断下降时，名丿利率比实际利率低C.名丿利率是扣除通账膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通账膨胀补偿以后的利率D.名丿利率是包含通账膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通账膨胀补偿以后的利率【答案】B【解析】实际利率是挃在物价丌发丏质买力丌发的情冴下的利率，戒者是挃当物价有发化，扣除通账膨胀补偿以后的利率。
名丿利率是挃包含对通账膨胀补偿的利率，当物价丌断上涨时，名丿利率比实际利率高。
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题及答案(1)
基金从业资格考试：2021证券投资基金基础知识真题及答案(1)共132道题1、关于沪深300指数，以下表述错误的是()（单选题）A. 沪深300价格指数实时发布，全收益指数每日收盘后发布B. 以2004年12月31日为基期，基点为1000点C. 以总股本为权重，采用几何平均法计算D. 由中证指数有限公司编制试题答案：C2、资本资产定价模型(CAMP)用希腊字母贝塔(B)来描述资产或资产组合的系统风险大小。
下列关于贝塔的说法中，正确的是（）。
（单选题）A. 市场组合的贝塔值为0B. 贝塔值不能小于0C. 贝塔值越大，预期收益率越低D. 贝塔可以理解为资产收益率相对市场波动的敏感度试题答案：D3、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。
（单选题）A. 杠杆公司B. 无杠杆公司C. 全资公司D. 无负债公司试题答案：B4、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（）。
（单选题）A. 资产=负债+所有者权益+收入-费用B. 资产=负债+资本公积+盈余公积C. 资产=负债+收入-费用D. 资产=负债+所有者权益试题答案：D5、在某一时点，看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格，则该期权是一份（）。
（单选题）A. 虚值期权B. 实值期权C. 零值期权D. 平价期权试题答案：B6、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）。
（单选题）A. 普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B. 普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权C. 普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权D. 普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权试题答案：D7、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。
（单选题）A. 分位数B. 均值C. 中位数D. 方差试题答案：C8、利润表亦称（）。
（单选题）A. 收益表B. 损失表C. 损益表D. 汇总表试题答案：C9、（）是金融市场中的基本利率，常用St表示。