[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编5.doc
（D）参数法又称为蒙特卡洛模拟法
11已知某基金近4年的累计收益率为46．4％，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为( )。
（A）8．0％
（B）14．4％
（C）12．2％
（是( )。
（B）交易所市场和商业银行的柜台市场并存，且以商业银行的柜台市场为主
（C）交易所市场和证券经营机构的柜台市场、商业银行柜台市场并存，且以证券经营机构的柜台市场为主
（D）场内交易所市场和场外银行间市场并存，且以交易所市场为主
32下列属于投资风险的是( )。
（A）来源于借款方还债的能力和意愿的风险
（B）来源于人为失误、内部欺诈、系统失灵的风险
（C）来源于人力、系统、流程出错的风险
（D）公司因为未能遵守所有的法律法规而遭受处罚的风险
33证券m与n的相关系数为-0．8，m与k的相关系数为0．6，下列说法正确的是( )。
（A）两个相关系数一正一负不可比较
（B）前者之间的相关性比后者强
（C）两组证券相关系数都在一1和1之间，相关性一样强
（D）前者之间的相关性比后者弱
（A）贴现债券
（B）零息债券
（C）发行收益率为2．92％
（D）浮动利率债券
22目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是( )。
（A）权证
（B）股票
（C）企业债
（D）可转债
23已知1年期定期存款利率为1．5％，1年期国债和1年期AAA企业债的预期收益率分别为2．27％和2．86％，则国开行发行的1年期政策性金融债的预期收益率最可能为( )。
（B）可转换债券可以转换成股票，但不能回转
（C）股票持有人可以从股份公司退股
（D）股票可以依法进行交易
42假设一投资者拥有M公司的股票，他决定在投资组合中加入N公司的股票，这两种股票的期望收益率和总体风险水平相当，当M和N股票的相关系数为( )时，资产组合风险降低效率最高。
（A）一0．25
（B）一0．75
（B）QDII基金的可投资区域较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和(非对冲)基金
（C）QDII基金的可投资品种较为丰富，可以投资包括ETF、FOF、权证、期货、股指期货等金融衍生产品
（D）QDII基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，而QDII基金产品起点为五十万元
（D）任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值
37证券交易所的职能不包括( )。
（A）降低交易成本，促进股票的流动性
（B）集中各类社会资金参与投资
（C）制定交易规则、维护交易秩序
（D）决定证券交易价格
38下列关于收益率曲线的相关描述中，错误的是( )。
（A）收益率曲线描述了利率的期限结构
（B）国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货
（C）国内商品QDII只能投资于黄金和石油
（D）国内黄金ETF主要投资于实物黄金
5下列选项中，属于单边合约的是( )。
Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约
Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约
（A）Ⅲ、Ⅳ
（B）Ⅱ、Ⅲ
（C）Ⅰ、Ⅱ
（D）Ⅰ、Ⅲ
6我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含( )。
（A）0．9
（B）1．4
（C）1．2
（D）1
20某5年期可转债既有赎回条款也有回售条款，且2年后就可以赎回、回售或转换股票。假设在发行3年后市场利率大幅上行，此可转债的正股价也下跌至转股价之下。最有可能出现的情况是( )。
（A）赎回条款行使
（B）债券价值上涨
（C）回售条款行使
（D）转换条款行使
21某期同业存单发行价格为97．168 2元，面值为100元，期限1年，到期一次还本付息。关于此同业存单，下列说法错误的是( )。
[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编5
一、单项选择题
1关于股票分析方法，下列说法正确的是( )。
（A）技术分析的基本前提是空间和时间里不存在可以复制的模式
（B）股票的市场价格决定股票的内在价值
（C）技术分析只关心证券市场本身的变化，不考虑基本面的因素
（D）按照“量价”理论体系，如果一只股票放量下跌，则发出多头信号
27在某些特定商品的交易中，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，因此产生了( )。
（A）报价驱动市场
（B）指令驱动市场
（C）经纪人市场
（D）保证金交易市场
28下列不属于独立信用评级机构的是( )。
（A）标准普尔
（B）晨星
（C）穆迪
（D）惠誉
29证券公司向客户收取的佣金标准为不得高于证券交易金额的( )。
（A）2．38％
（B）1．96％
（C）3．19％
（D）1．32％
24关于私募股权投资战略形式，下列表述错误的是( )。
（A）危机投资战略形式，通常是指将基金投资于短期遭遇财务困境的企业
（B）风险投资战略形式，通常是指将资金投资于初创企业的股权
（C）私募股权二级市场投资战略形式，通常是指将私募资金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权
Ⅳ．个别投资对象价格的大幅波动，对基金整体业绩影响较小
上述宣传中说法正确的是( )。
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（B）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（C）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
17下列关于不动产投资的特点的表述中，错误的是( )。
（A）不动产投资的不可分性是指直接的不动产投资单笔投资金额比较大，且不容易拆分以卖给多个小金额的投资者
（A）0．36
（B）0．35
（C）0．31
（D）0．3
40已知X1、X2…X100的平均值为7，标准差为1，则4X1、4X2…4X100的平均值、标准差分别为( )和( )。
（A）28；2
（B）28；16
（C）7；4
（D）28；4
41关于权益证券，下列说法错误的是( )。
（A）卖出股票后将失去股东身份
34根据现行规定，关于货币市场基金的利润分配，下列说法中错误的是( )。
（A）每周五进行分配，将同时分配周五、周六和周日的利润
（B）当日申购基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益
（C）当日赎回的基金份额自当日起不享有基金份额分配权益
（D）每日按照面值进行报价的货币市场基金应当每日进行收益分配
35债券的远期交易从成交日到结算目的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。
（A）最大回撤和下行风险都是投资者承受的损失，基金经理投资管理不需要考虑
（B）最大回撤与投资期限无关
（C）下行风险和最大回撤都应该限定在一定的期限内来进行评估
（D）不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
13关于投资风险，下列表述正确的是( )。
（A）风险投资的主要收益来自企业本身的分红
（B）风险投资被认为是私募股权投资当中处于低风险领域的投资
（A）5‰
（B）2．5‰
（C）3‰
（D）2‰
30有甲、乙、丙、丁四种可转换债券，它们是否含有回售与赎回条款如下表所示： 在这四种可转换债券单位其他情况均完全相同的情况下，投资者更倾向于投资( )。
（A）乙
（B）丁
（C）甲
（D）丙
31 2001年至今，关于我国的债券市场组成结构的描述正确的是( )。
（A）银行间债券市场、商业银行柜台市场和交易所市场并存，且以银行间市场为主
（A）分级结算原则
（B）共同对手方原则
（C）净额清算原则
（D）货银对付原则
7下列有关流动性风险管理的主要措施说法中，错误的是( )。
（A）对于个别流动性差的证券加大其头寸，保证投资组合安全系数
（B）平衡资产的流动性和营利性，制定流动性风险管理制度
（C）进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为
（D）及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
（D）成长权益战略形式，通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司股权
25关于股票估值方法，下列模型和方法属于内在价值法的是( )。
（A）市盈率模型
（B）经济附加值模型
（C）企业价值倍数
（D）市销率模型
26关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是( )。
（A）在投资管理过程中，国内基金公司除了组建专门的投资团队参与境外投资，还可以借助境外投资顾问
2下列不属于证券市场交易成本中显性成本的是( )。
（A）过户费
（B）大额交易价格中击
（C）佣金
（D）印花税
3货币市场工具不包括( )。
（A）1年以内的债券回购
（B）397天以内的资产支持专项计划
（C）397天以内的债券
（D）1年以内的定期存款
4下列关于另类投资基金的说法中，正确的是( )。
（A）黄金QDII产品可直接投资于海外上市交易的黄金ETF产品
（B）对期望抵御通货膨胀的投资者而言，写字楼投资具有巨大的吸引力
（C）不动产投资的高流动性是指不动产投资流动性较好，产权交易时间短，费用低
（D）不动产投资的异质性是指每一项不动产投资在地理位置、产权类型等方面都是独特的
18关于采用自下而上策略的股票型基金，下列说法错误的是( )。
（A）基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
（C）1
（D）0．25
43票面金额为100元的2年期债券，年息票率6％，当期市场价格为95元，则该债券的到期收益率为( )。
（A）5．5％
（B）A股、B股的权益登记日的次一交易日
（C）A股、B股的权益登记日的次日
（D）A股的权益登记日、B股的最后交易日的次一交易日
2021基金从业资格考试题库-证券投资基金基础知识模拟试题及答案5
2021基金从业资格考试题库-证券投资基金基础知识模拟试题及答案5考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、债券的发行人包括（）。
Ⅰ.中央政府Ⅱ.地方政府Ⅲ.金融机构Ⅳ.公司Ⅴ.企业A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查债券市场概述。
债券的发行人包括中央政府、地方政府、金融机构及企业。
参加教材（上册）P255。
2、下列选项中关于大宗商品的说法错误的是（）。
A.大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品B.宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，因此不能抵御通货膨胀C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大答案为B3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
4、债券的信用风险又叫违约风险，债券评级是反映债券违约风险的重要指标；国际上知名的独立信用评级机构有三家：穆迪投资者服务公司、标准?普尔评级服务公司、惠誉国际信用评级有限公司。
上述说法（）。
A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确答案：C解析：考查信用风险知识点。
5、首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（）计量。
A.公允价值B.面值C.每股净资产D.成本答案：D；解析首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确走公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。
6、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配频率为（）。
A、每月一次B、每半年一次C、每年不得少于一次D、每年不得少于两次答案为C【解析】本题考查基金利润分配。
封闭式基金的收益分配每年不得少于一次。
7、（）是指除了信用登记不同外，其他条件全部相同两种债券收益率的差额。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共45题）1、股票分析方法分为基本面分析和技术分析，以下属于基本面分析的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A2、下列关于利息率的说法，错误的是( )。
A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式ir=in+p表达。
其中，ir为名义利率;in为实际利率;p为通货膨胀率D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】 B3、一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是( )。
A.不宜用市净率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市销率法估值D.公司价值为负数【答案】 B4、（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。
A.经营风险B.市场风险C.财务风险D.流动性风险【答案】 B5、衝量企业最大化股东财富能力的比率是（）A.销售利润率B.净资产收益率C.资产负债率D.资产收益率【答案】 B6、关于基金的业绩评价，以下表述错误的是（）。
A.场外货币基金和场内货币基金，基金业绩不具备可比性B.黄金主题基金和军工主题基金，基金业绩不具备可比性C.偏股型混合基金和偏债型混合基金，基金业绩不具备可比性D.大盘风格股票基金和小盘股风格股票基金，基金业绩不具备可比性【答案】 A7、关于有效市场理论和被动投资，以下表述正确的是()A.在半强有效证券市场中，基本面分析方法仍是有效的B.在现实中，被动投资和主动投资是完全对立的，不存在介于二者之间的投资策略C.被动投资者认为除了靠一时的运气之外，系统性的跑赢市场是不可能的D.在强有效证券市场中，主动投资仍能获得超额收益【答案】 C8、申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。
基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编1(题后含
基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题1．公开披露的基金信息不包括( )。
A．基金资产净值、基金份额净值B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C．对证券投资业绩进行的预测D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告正确答案：C解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当对以下信息进行披露：(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；(2)基金募集情况；(3)基金份额上市交易公告书；(4)基金资产净值、基金份额净值；(5)基金份额申购、赎回价格；(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；(7)临时报告；(8)基金份额持有人大会决议；(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部的重大人事变动；(10)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；(11)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
2．关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A．投资者地位不同B．投资主体不同C．投资方式不同D．风险程度不同正确答案：B解析：投资基金与股票、债券的区别主要体现在以下几方面：投资者地位不同；风险程度不同；收益情况不同；投资方式不同；价格取向不同；投资回收方式不同。
3．按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金正确答案：A解析：契约型基金和公司型基金是按基金的组织形式对基金进行的分类；封闭式基金和开放式基金是按基金的运作方式对基金进行的分类；国债基金、股票基金、货币市场基金是按基金的投资标的对基金进行的分类；成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按投资目标对基金进行的分类。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编11.doc
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一、单项选择题
1下列关于上海证券交易所上市交易股票的收盘价的说法中，正确的是( )。
（A）当日无成交的，以前一交易日收盘价为当日收盘价
（B）股票最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均(不含最后一笔交易)
（C）股票最后一笔交易前三分钟所有交易的成交量加权平均(不含最后一笔交易)
Ⅱ．所有已经实现的回报和损失
Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报
Ⅳ．所有未实现的回报以及损失
（A）Ⅰ、Ⅱ
（B）Ⅱ、Ⅳ
（C）Ⅱ、Ⅲ
（D）Ⅰ、Ⅲ
29基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是( )。
（A）投资决策委员会
（B）研究部
（C）交易部
（D）投资部
30对已经发行的债券，当市场利率上升时，该债券的现值变化方向为( )。
（C）个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收个人所得税
（D）个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入，征收个人所得税
14旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击的交易算法是( )。
（A）时间加权平均价格算法
（B）执行偏差算法
（C）成交量加权平均价格算法
（D）跟量算法
（A）2 000
（B）3 300
（C）8 000
（D）8 300
7某种附息国债面额为100元，市场利率为4．89％，限期为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值( )。
（A）等于100元
（B）无法确定
（C）大于100元
（D）小于100元
8下列关于战略资产配置的说法中，错误的是( )。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、下列不属于股利贴现模型的是（）。
A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】 D2、以下不承担汇率风险的基金是()A.货币ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外债券基金【答案】 A3、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。
A.菲利普斯曲线B.价格消费曲线C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D4、下列不属于债券基金投资风险的是（）。
A.利率风险B.提前赎回风险C.信用风险D.汇率风险【答案】 D5、我国证券市场发展的先后顺序为（）。
A.柜台市场>交易所市场>银行间市场B.交易所市场>银行间市场>柜台市场C.柜台市场>银行间市场>交易所市场D.交易所市场>柜台市场>银行间市场【答案】 A6、衍生工具按照特点来分类，不包括（）。
A.远期合约B.期货合约C.结构化金融衍生工具D.独立衍生工具【答案】 D7、（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D8、影响回购协议利率的因素有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、大宗商品的分类不包括（）。
A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】 C10、下列不属于中期票据的优点的是（）。
A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】 D11、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，不正确的是（）。
A.每日进行收益分配B.当日申购的基金份额自本日起享有基金的分配权益C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益【答案】 B12、关于封闭式基金利润分配，以下表述正确的是（）A.利润分配可能导致封闭式基金份额数据发生变化B.利润分配一定会导致现金流出封闭式基金C.不同投资者持有相等数量的某封闭式基金份额，在某次利润分配中所分得现金可能不相等D.利润分配不会影响封闭式基金的份额净值【答案】 B13、根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(基础题)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（基础题）单选题（共45题）1、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（）。
A.看涨期权B.平价期权C.欧式期权D.美式期权【答案】D2、下列属于银行间债券市场交易的品种有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、目前我国A股印花税的税率为（）A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A4、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。
A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】B5、（）是最大的对冲基金管理公司。
A.麦格理集团B.世邦魏理仕全球投资集团C.贝莱德D.布里奇沃特投资公司【答案】D6、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。
不动产投资的特点不包括()。
A.低流动性B.不可分性C.异质性D.不可返还性【答案】D7、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（）。
A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D8、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。
A.风险收益特征变化风险B.杠杆变动风险C.杠杆机制风险D.影子价格偏离度风险【答案】D9、目前，我国股票型封闭式基金托管费一般按基金资产净值的（）的年费率计提。
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)
基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟及答案(2)1、基金分配最普遍的形式是（）。
（单选题）A. 现金分红方式B. 分红再投资转换为基金份额C. 股利分红方式D. 配股分红方式试题答案：A基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编2、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（）。
（单选题）A. 经营理念和内控文化B. 员工道德素质C. 公司治理结构D. 公司技术系统试题答案：D3、在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的原价收入，股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（单选题）A. 非银行金融机构B. 企业C. 证券投资基金D. 基金管理公司试题答案：C基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编4、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）（单选题）A. 期货合约只在交易所交易B. 互换合约常在场外交易C. 期权合约只在交易所交易D. 远期合约常在场外交易试题答案：C5、募集机构在（）内进行的回访确认无效。
（单选题）A. 投资观察期B. 投资静默期C. 投资理想期D. 投资冷静期试题答案：D基金从业资格考试：2021基金从业资格证《证券投资基金基础知识》真题模拟汇编6、关于政策风险，以下表述错误的是（）。
[2015年12月真题]（单选题）A. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响C. 市场风险即政策风险D. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测试题答案：C7、经济增加值EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，A为（）。
（单选题）A. 投入价值B. 劳动价值C. 资金成本D. 投入资本试题答案：D8、基金销售机构在基金销售活动中。
[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编9.doc
[职业资格类试卷]基金从业资格（证券投资基金基础知识）历年真题试卷汇编9一、单项选择题1 下列关于沪港通的说法中，正确的是( )。
（A）沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为（B）通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通进行投资（C）沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交所设立的证券服务公司，向港交所进行买卖申报（D）投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖2 关于基金的机构投资者，下列说法错误的是( )。
（A）社会保障基金中包含养老保险资金，投资期较长，通常投资于风险较高的资产（B）财险公司收取的保费投资期限较短，通常投资于低风险资产（C）企业年金基金可投资于货币市场工具、债券、股票等都有严格投资比例限制（D）寿险公司收取的保费投资期限较长，通常可以投资于风险较高的资产3 某基金投资组合中，持有股票业绩为6．58％，沪深300指数业绩为3．81％，持有债券业绩为1．45％，债券指数业绩为1．21％，持有货币市场工具业绩为0．48％，对应活期存款利率为0．35％；上述品种中股票权重70％，债券权重20％，现金权重10％，则行业与证券选择带来的贡献为( )。
（A）1．5％（B）2．5％（C）3％（D）2％4 在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的( )。
（A）10％（B）20％（C）5％（D）15％5 下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是( )。
（A）投机交易承担了套期保值转移的风险（B）投机者承担了风险，并提供风险资金（C）投机交易减弱了市场的流动性（D）投机者是使套期保值得以实现的重要力量6 某国债A麦考利久期为1．25年，某国债B麦考利久期为1．5年，其他条件相同时，市场利率上涨3％，则国债A与国债B的理论市场价格( )。
基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷附带答案
基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（）。
A.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越长，未来同等金额货币的价值越高B.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越短，未来同等金额货币的价值越低C.贴现率越小，货币当前的价值越小D.贴现率越小，货币当前的价值越大【答案】 D2. 关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 投资者买入某股票10000股，需缴纳的税费不包括（）。
A.过户费B.经手费C.证券交易监管费D.印花税【答案】 D4. 期货交易涉及的交易制度不包括（）。
A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】 A5. 关于权证的标的资产与结算方式，有如下两种表述：A.Ⅰ正确，Ⅱ错误B.两者均错误C.Ⅰ错误，Ⅱ正确D.两者均正确【答案】 D6. 商业票据的特点主要有( )。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7. 股票估值的内在价值法不包括（）。
A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型【答案】 D8. （）策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的需要。
A.价格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.总免疫【答案】 C9. 如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则X称为（）。
A.分布型随机变量B.连续型随机变量C.中断型随机变量D.离散型随机变量【答案】 D10. 已知一年期国库券的名义利率为6％，预期通货膨胀率为3％。
市场对某资产所要求的风险溢价为4％，那么实际利率为（）。
A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】 A11. （）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险【答案】 C12. 如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共35题）1、.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。
A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A2、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】 A3、下列属于基金利润来源中利息收入的是（）。
A.买入返售金融资产收入B.股利收益C.手续费返还D.基金投资收益【答案】 A4、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】 A5、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（）。
A.只能基于交易数据计算B.只能选用0作为目标收益率C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差D.无法刻画基金收益率不达目标的风险【答案】 C6、票面金额为1000元的2年期债券，每年支付利息100元，到期收益率为6%，则市场价格为（）。
A.107.33元B.1073.3元C.984.39元D.1132.1元【答案】 B7、假设某股票最高价格为20元某投资者下达一项指令，当股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票。
该投资者下达的指令类型是（）。
A.限价买入指令B.止损买入指令C.止损卖出指令D.限价卖出指令【答案】 C8、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。
A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】 B9、当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】 A10、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。