《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》介绍c15046课后测验100分
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分
C15023证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分第一篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务课后测验100分一、单项选择题1.以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（）。
A.大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传B.一般无认购起点的限制C.产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等D.风险等级不高，风险相对可控您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：二、多项选择题2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。
A.发行依据B.基本性质C.投资安排及风险收益特征D.管理费用您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。
A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。
A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售D.加强售后服务和管理您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5.证券公司代销金融产品业务具有特点（）。
A.产品种类多B.认购起点高C.宣传特定化D.风险等级高您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：三、判断题6.设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。
C16025课后测验
C16025课后测验第一篇：C16025课后测验一、单项选择题1.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（），为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（）。
A.50%，10%B.25%，10%C.25%，5%D.50%，5%描述：证券公司风控要求您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司应当与融入方在业务协议中约定回购交易期限。
需要展期的，展期后累计的总期限不得超过（）。
A.六个月B.十八个月C.十二个月D.二十四个月描述：业务协议的主要内容您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司不得将下列公司列为标的公司（）。
A.主营业务不符合国家产业政策的B.正在进行重大诉讼或仲裁的C.最近三年因重大违法违规行为被相关机关处罚的D.中国证监会及中国证券业协会规定的其他情形描述：标的公司资质您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》中所涉及的标的股权是指符合下列条件之一的股权（）。
A.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的股份有限公司的股票B.在中证机构间报价系统股份有限公司注册挂牌的有限责任公司的股权C.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的股份有限公司的股票D.在符合条件的区域性股权交易市场挂牌转让的有限责任公司的股权描述：标的股权范围您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有（）。
A.已经被质押且尚未解除质押的股权B.进入摘牌程序的股权C.无法在质押登记机构完成质押手续的股权D.融入方非法取得的股权描述：标的股权资质您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 6.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，存在以下（）情形的个人或机构，证券公司不得将其列入融入方。
证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引
证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引第一章总则第一条为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为，防控交易风险，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《物权法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等相关规定，制定本指引。
第二条本指引适用于证券公司在证券交易所、全国中小企业股份转让系统以及中国证监会认可的其他交易场所参与股票质押式回购交易。
第三条证券公司参与股票质押式回购交易，应当遵守相关法律法规和国家产业政策，坚持自愿平等、诚实守信、公平对待客户的原则，防范利益冲突，维护客户合法权益和社会公共利益。
第四条中国证券业协会对证券公司参与股票质押式回购交易实施自律管理。
第二章融入方准入管理第五条证券公司应当建立健全融入方尽职调查制度，明确资质审查标准和信用评估指标，对融入方的身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、资金用途、风险承受能力等进行尽职调查和有效评估。
第六条证券公司对参与尽职调查人员和方式应当集中统一管理，应当成立尽职调查小组，调查小组至少安排两名人员，并指定调查小组负责人。
尽职调查时应当以实地调查方式为主，辅助以其他必要的方式。
第七条证券公司应当制定标准格式的尽职调查报告，明确报告格式与内容，以及其他辅助文件资料。
尽职调查报告应当如实反映股票质押式回购交易项目的整体风险状况，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
证券公司应当对尽职调查获取的各项材料进行详细分析，形成尽职调查报告。
尽职调查报告应当包括近三年融入方的财务状况、信用状况；融入资金用途、还款来源；质押股票的担保能力；质押股票的质押率、利率确定依据和考虑因素；存在的风险因素和应对控制措施等。
尽职调查报告应当包括各部分分析内容的结论，并给出明确的整体结论意见。
尽职调查报告应当以书面或者电子形式记载、留存。
第八条证券公司应当对融入方进行信用评估，评定融入方的信用等级，并在交易存续期内定期或者不定期评估，持续关注融入方主体信用变化。
债券质押式回购交易结算风险控制指引答案
债券质押式回购交易结算风险控制指引返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 证券公司应当对投资者信用状况和风险承受能力进行持续跟踪，并且至少每（）年进行一次综合评估。
∙ A.半∙ B.一∙ C.两∙ D.三我的答案：不会2 . 以下哪种债券不属于利率债？∙ A.公司债∙ B.国债∙ C.地方政府债∙ D.政策性金融债我的答案： A3 . 融资回购交易未到期金额与其证券账户中的债券托管量的比例不得高于（）。
∙ A.80%∙ B.85%∙ C.90%∙ D.100%我的答案： A多选题（共4题，每题10分）1 . 回购规模以及信用债入库规模持续上升，给债券回购业务风险管理带来挑战，体现在（）。
∙ A.回购规模增长过快∙ B.信用债入库占比过高∙ C.个别产品回购杠杆过高∙ D.市场主体结构过于集中我的答案： ABCD2 . 对回购融资主体的管理还较为薄弱，体现在（）。
∙ A.风控指标体系不健全∙ B.对回购融资主体的管理薄弱∙ C.参与机构自身的风险管理内控机制不健全∙ D.相关法规不完善我的答案： ABC3 . 债券合格投资者为同时符合下列条件的法人或其他组织？∙ A.最近1年末净资产不低于1000万元∙ B.最近1年末净资产不低于2000万元∙ C.最近1年末金融资产不低于1000万元∙ D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历我的答案：不会4 . 融资回购交易按照其交易结算的模式，可以为（）。
∙ A.资管业务模式∙ B.自营业务模式∙ C.经纪业务模式∙ D.托管人结算业务模式我的答案： BCD判断题（共3题，每题10分）1 . 个人投资者可以参与债券质押式融资回购。
对错我的答案：错2 . 标准券折算率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
对错我的答案：对3 . 信用债入库集中度占比=单只信用债券单市场入库量/该账户债券托管量。
对错我的答案：错。
中国证券业协会关于发布《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2018.01.12
•【文号】中证协发〔2018〕13号
•【施行日期】2018.03.12
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指
引》的通知
中证协发〔2018〕13号各证券公司：
为规范证券公司参与股票质押式回购交易行为，提高证券公司服务实体经济的能力和水平，防控交易风险，保护投资者合法权益，我会组织修订完成了《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》（以下简称《指引》），经协会第六届理事会第11次会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自2018年3月12日起正式实施。
中国证券业协会
2018年1月12日附件：证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引。
证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)
证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）第一章总则第一条【立法目的】为加强证券公司股票质押式回购交易业务的风险管理，根据《证券法》、《物权法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等相关规定，制定本指引。
第二条【定义】证券公司按照《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》规定开展股票质押式回购交易业务，适用本指引。
第三条【合法原则】证券公司开展股票质押式回购交易业务，应当遵守相关法律法规和国家产业政策，不得损害投资者合法权益，不得进行任何形式的利益输送。
第四条【自律管理】中国证券业协会对证券公司股票质押式回购交易业务风险管理实施自律管理。
第二章风险管理体系与内部管理第五条【风险管理体系】证券公司应当建立健全股票质押式回购交易业务的内部控制机制和风险管理体系,明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制及与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制。
证券公司应当定期对股票质押式回购交易业务开展情况进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价，并及时报告公司有关机构和人员。
第六条【压力测试】证券公司应当及时根据股票质押式回购交易业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试。
第七条【净资本管理】证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。
第三章融入方准入管理第八条【准入标准】证券公司应当明确融入方准入条件，包括融入方资产状况、负债状况、信用记录、诉讼情况等。
第九条【尽职调查】证券公司应当建立尽职调查制度，明确尽职调查分工、程序和内容等。
证券公司负责尽职调查的人员应当实施必要的调查验证方法并获取相关调查证据。
证券公司应当建立尽职调查工作底稿制度，并根据需要，制作尽职调查报告。
第十条【单一规模控制】证券公司应当根据自身风险承受能力，合理确定单一融入方累计最大融资余额等风险控制目标。
证券股份有限公司股票质押式回购交易业务交易盯市及违约管理规定模版
证券股份有限公司股票质押式回购交易业务交易盯市及违约管理规定模版xx证券股份有限公司股票质押式回购交易业务交易盯市及违约管理规定第一章总则第一条为规范公司股票质押式回购交易业务操作，确保业务运行合规、高效，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》、《深圳证券交易所股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》、《上海证券交易所股票质押式回购交易会员业务指南》、《深圳证券交易所股票质押式回购交易会员业务指南》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定包括盯市管理、履约保障、违约处置等。
第三条公司开展股票质押式交易业务适用本规定。
第二章盯市管理第四条公司股票质押式回购交易业务盯市内容包括履约保障比例及合约到期监控。
第五条履约保障比例是指初始交易与对应的补充质押，在扣除部分解除质押后的标的证券及孳息市值与融入方应付金额的比值，计算公式如下：履约保障比例＝[初始交易标的证券市值＋补充质押证券市值+待购回期间内标的证券产生的一并予以质押的权益-部分解除质押标的证券市值或标的证券孳息]/[初始交易成交金额-已偿还本金+应付未付利息]为更准确反映长期停牌股票的公允价格，对于标的证券停牌超过30个自然日的，公司按照如下方法对标的证券市值进行估算：（一）暂停交易标的证券属于沪深300指数成分股的：标的证券估值=暂停交易前一交易日收盘价×暂停交易前一交易日股票质押回购业务证券数量余额×（1+沪深300指数同期涨跌幅）；（二）暂停交易标的证券非沪深300指数成分股的：标的证券估值=暂停交易前一交易日收盘价×暂停交易前一交易日股票质押回购业务证券数量余额×（1+相应中证协基金行业股票估值指数同期涨跌幅）。
第六条公司针对标的证券类型分别设置履约保障比例下限：（一）标的股票、基金，设置履约保障比例警戒线和平仓线下限分别为150%、130%。
C16065课后测验
C16065课后测验第一篇：C16065课后测验1.下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。
A.进行风险处置的成本高于风险造成的损失B.风险无法完全规避C.期望损失非常小D.风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 2.假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。
A.债券、利率互换B.指数期权、指数期货C.汇率互换、债券D.利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.03.下列关于期望损失的表述正确的是（）。
A.期望损失为损失概率乘以VaR值B.期望损失为损失金额乘以损失概率C.期望损失为损失概率乘以风险暴露D.期望损失为损失金额乘以风险敞口率描述：期望损失您的答案：未答此题！题目分数：10 此题得分：0.0 4.下列关于VaR值的表述正确的是（）。
A.蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B.目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C.一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D.在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列关于风险限额管理体系的表述正确的是（）。
A.由于业务部门对相关风险最为了解，因此应有业务部门制定风险偏好，再由风险管理部门进行统筹安排B.应由公司董事会决定公司风险偏好，由风险管理部门制定风险限额C.应由风险管理部门进行风险政策的执行，董事会进行总体风险的监控和报告D.风险限额管理为定量的风控体系，不包含定性因素，因此更加客观描述：风险限额管理体系您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 6.假设一个期权投资组合，Delta约为0，同时有负Gamma、负Vega和正Theta，对该组合进行风险分析，不正确的是（）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
试题
一、单项选择题
1. 单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券
的（）。
A. 种类
B. 方式
C. 数量
D. 时间
您的答案：C,B,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试
行）》关于“合法原则”规定的行为是（）。
A. 诱导不适当的客户开展业务
B. 利益输送和商业贿赂
C. 内幕交易
D. 操纵市场
E. 投资法律法规和国家产业政策禁止的行业
您的答案：A,B,E,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（）。
A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序
及制衡机制
B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模
型的有效性进行验证和评价
C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和
责任追究机制
D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风
险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试
您的答案：A,B,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 特殊融入方一般包括（）。
A. 上市公司董事
B. 上市公司监事
C. 公司高级管理人员
D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东
您的答案：B,C,D,A
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本
的200%，其中资管计划资金也包括在内。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。
以有限
售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比
例。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
已经很久没有写日志了，最近有一种特别强烈的写日志的想法！可是思绪一直都被各种考试，各种复习围攻着，无法脱身。
今天，我终于忍不住了！就算文章写的再烂，再不堪入目我也要写点东西。
（或者说，阿里手贱，不写点东西就过不好周末。
哈哈！）
仔细想想，不知道写什么，大概各位看到《有些人》这个题目都不懂什么意思吧！那就对了！（你要是看懂了，我岂不是很没面子，嘻嘻！）
不过，说实话吧！我也不知道是什么意思，只是觉得这三个字，我喜欢！率性而为，意识随波逐流。
就是我写文章的习惯，改不了，也不会改。
这也是为什么咱高中时，作文从未被表扬过的原因！。