三体系内审要求.模板

编制人：××（审核组长）
管理体系审核
②工作文件的编制 审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核 检查表。 审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、 备忘录，是对如何进行审核策划的结果。
⒈ 内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、 怎么查（检查的方式）的问题。
管理体系审核
⒉ 检查表的编制要求 ·对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖 面完整，列出项目和要点； ·结合受审核部门的特点，选择典型的问题检查； ·抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层 取样、均衡取样、样本量3－12个。不同的活动不能抽 样，不同重要性的活动抽样比例可以不同； ·具有操作性，时间留有余地； ·按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关）， 考虑与其他部门的接口。
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职业健康安全管理要求
因此工程项目管理的职业健康安全管理体系活动应考虑两部分。 一是按GB/T28001-2011标准的要求，建立、实施、保持一个能控制 本组织员工职业健康安全风险并改进其业绩的管理体系；二是依据 相关法律法规的要求，积极主动发挥工程项目管理的作用，在管理 的工程项目上消除减少其他相关方可能面临的职业健康安全风险。 所以其管理体系的内容为：对组织内部员工工作中的危险源辨识 要充分、对风险的评价要合理、风险控制活动要有效；对承建工程 项目相关方的职业健康安全管理体系的策划、实施信息应及时掌握 和收集，并对其职业健康安全管理活动进行监控，监控见证资料应 齐全。
职业健康安全管理要求
工程项目管理人员要按照规定对工程建设过程实施检查、对关键 部位和关键工序施工过程进行监控等活动，因此其职业健康安全管 理工作具有如下特点： 1.职业健康安全风险与被管理工程项目的承建施工人员的职业 健康安全风险同步存在，但有所区别； 2.按相应的法规要求，对建设工程安全生产承担责任；所以对 职业健康安全工作应主动管理控制，以防止职业健康安全事故发生 。
管理体系审核
管理体系审核
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形 成文件的过程。 审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。 （ 可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的
管理体系文件、技术标准、规程规范等。）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。
审核记录
管理体系审核
条款 审核内容
8.本部门其他强相关活动开 展情况及其证据。 三.对本部门主控过程的监 测活动（C) 本部门对相关区域及工程项 目部开展了哪些监督检查活 动，对监控活动中发现的问 题是否要求责任区域整改并 检查整改的有效性。 四.就本部门主控过程有否 改进的活动效果如何（A)
审核记录
管理体系审核
审核活动 每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段： ⑴ 审核启动； ⑵ 文件收集和评审； ⑶ 现场审核准备； ⑷ 现场审核； ⑸ 纠正措施的跟踪验证； ⑹ 审核报告的编制、审批、发放； ⑺ 审核的完成。
管理体系审核
⑴ 审核启动 ① 指定审核组长② 确定本次审核目的、范围、准则 ③ 确定审核的可行性 ④ 组建审核组⑤ 与受审核方 建立初步的接触。 ⑵ 文件的收集和评审 审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容 的充分性、适宜性、符合性。
管理体系审核
⑶ 现场审核活动的准备 ① 编制审核计划及工作分配 审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审 批后实施。审核计划内容有： ⒈ 审核目的； ⒉ 审核准则； ⒊ 审核范围，组织单元、职能单元、过程； ⒋ 审核活动的日期和地点； ⒌ 审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具 体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。 ⒍ 审核组成员名单； ⒎ 其他。
管理体系审核
审核检查表格式
审核部门（区域） 条款 审核内容 审核员 审核记录 日期
管理体系审核
审核检查表格式
审核部门 经营部 条款 审核内容
与部门经理谈话（P) 部门的主要管理职责及管理 目标 部门人员组成、资格及职责 分工 部门所使用的有关文件 部门的资源配置 部门管理体系活动运行情况
审核员 张×
某公司2013年管理体系内审计划
审核目的：检查本公司所建立的整合性管理体系是否满足管理体系标准 的要求，是否具备申请认证的条件。 审核范围：1.管理体系覆盖的所有职能部门、在施工程项目部； 2.申请认证的房屋建筑工程施工总承包、装修装饰工 程专业承包的产品范围管理体系活动。 审核准则： GB/T19001-2008 质量管理体系 要求 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 公司（2013/0版）管理手册、程序文件、作业文件 国家、行业、地方法律法规、标准规范的要求 审核时间：2013.5.6.-2013.5.8. 审核组成员：组长：张×；（A）组员：李×；（B）王×（C）；陈×（ D）；
（可以成为证据的有：① 文件或记录；② 事实陈述；③ 客观事 实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；④ 其他信息等。
管理体系审核
审核是一个过程 ⑴ 审核的内容 ① 符合性：体系文件与约定标准的一致性； ② 适合性：体系运行活动与文件的一致性； ③ 有效性：运行结果与策划目标的一致性。 ⑵ 审核的方式 ① 系统性：有组织有计划有步骤的活动； ② 独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系； ③ 文件化：审核应形成文件。 审核是一个抽样的过程，并按照PDCA逻辑步骤进行。
审核记录
管理体系审核
条款 审核内容
4.询问在履约活动中有无合 同变更情况，查阅对变更 控制情况的记录； 5.查阅半年来对公司合同履 约情况分析报告，有无偏 差；偏差原因和责任的分 析，以及采取的改进措施 6.部门从哪些渠道收集来自 于顾客反馈的信息，信息 是否足够充分； 7.查阅顾客满意情况分析报 告，根据分析是否明确并 落实了改进的措施；
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工程监理管理体系
三.监理服务投资控制 四.监理服务工作质量控制 ⑴ 施工调整批准； ⑵ 重点、关键/特殊过程工艺措施批准； ⑶ 四新批准； ⑷ 试验室审核（资质范围、计量证明、管理制度、人员资格等） ⑸ 工程材料质量控制； ⑹ 计量设备及记录； ⑺ 报验控制（隐蔽、检验批、分项分部工程、总监对单位工程确 认）； ⑻ 监理通知； ⑼ 重大质量隐患、工程暂停令、复工令；
日期 2013.5.8. 审核记录
管理体系审核
条款 审核内容
部门管理活动的实施（D) 1.查阅公司工程信息台帐； 2.查阅半年来公司投标台帐 ，抽三份投标前的评审记 录；（可含研究招标文件 、进行各项调查研究、复 核工程量、编制资格预审 文件、投标文件、确定投 标策略 、依法进行投标） 3.查阅半年来公司合同管理 台帐，抽查三份签订合同 前的评审记录；（可包括 开标及评标、合同谈判与 签约等内容）
日 时间 期 5 8:30-9:00 月 9:00-10:00 6 日 10:00-12:00
审核区域
审核过程或要素
组别
ABCD ABCD
首次会议 与 公 司 领 Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2.2； 导交谈 8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;4.5.2 4.5.5;4.6; 企管办 Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1; 8.2.1-3;5.6;8.5; E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4; 4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6； 工程部 Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4; 8.3;8.5; E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;
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环境管理要求
工程项目管理单位的环境管理活动有： 对组织内员工工作中的环境因素要识别清楚，并采取有效的管理 措施（办公设施、办公用车、资源使用等）； 对法规要求或业主委托合同规定的责任，对可施加影响的相关方 要监控管理到位，做好监控见证记录。即对工程建设承包方、监理 方等的环境保护和管理施加影响，对被管理工程项目有可能出现的 环境污染、造成的环境影响，代替业主进行检查、评价、纠正、纠 偏工作。
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工程监理管理体系
八.监理月报（工程、安全、进度、质量、工程量与工程款支付、其 他事项、工作小结） 九.竣工验收阶段 ⑴ 总监组织依法对承包方资料审查、验收，对问题整改； ⑵ 质量评估。 十.质量评估报告 工程概况、依据、质量资料清单、强制标准执行、分部工程验收 、评估意见。 十一.监理工作总结 工程概况、监理组织机构、人员设施、合同履约、工作成效、经 验、典型，施工中的问题及处理建议，工程照片。
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工程监理管理体系
⑺ 总监审查承包方组织机构、管理体系、技术管理等； ⑻ 专业监理工程师审查相关资料及分包方有关资料（营业范围、 资质、施工许可、安全许可、业绩、分包内容、专职质检员、特 种作业人员资格等）； ⑼ 专业监理工程师对测量放线及保证措施检查； ⑽ 审批开工报告及资料（施组、管理人员到位、机具进场、材料 落实、劳力进场、许可证办理）； ⑾ 第一次工地会议（建设单位主持、人员介绍、监理规划介绍） 二.工地例会 总监主持（上次事项落实、未完事项分析、进度计划、质量情况 、工程量及工程款、各方关系协调）。
ACBD日期 时间 Nhomakorabea审核区域
审核过程或要素
组别
AC
5 月 6 14:00- 办公室 日 17:00 区域巡视
17:0018:00 5 月 7 8 ： 30- 技术部 日 12：00 物资部 14:00- 人事部 17:00 经营部
Q:4.2.3;4.2.4; E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4 ； 4.4.6;4.4.7; 工程部 继续上午审核 BD 组内会议 ABCD Q:7.1;7.5;8.5; E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3; Q:7.4; E/S:4.4.6;4.5.1; Q:6.2; E/S:4.4.2; Q:7.2; E/S:4.4.1;4.4.6; AC BD AC BD ABCD