湖北省专利创造、运用、保护和管理状况的研究

科技创业刊P I O N E E R I N G W I T H S C I E N C E S T E C H N O L O G Y M O N T H L Y湖北省专利创造、运用、保护和管理状况的研究杨金才1郭晓明1唐万荣2施燕1张晶1简文国1 (1湖北省知识产权发展中心2湖北武汉永嘉专利代理有限公司湖北武汉430072)摘要：通过对湖北省拥有有效专利的权利人进行抽样调查，对湖北省专利创造、运用、保 护和管理状况进行分析研究，并提出加大投入，助力专利创造;推进专利实施和产业化，加强行政执法力度;维护专利权人合法权益，培养专门人才；提高知识产权管理水平等方面的建议。

关键词：专利创造;运用；保护；建议中图分类号:F204 文献标识码:A1调查简介笔者对2015年湖北省拥有有效专利的权利人进 行了抽样调查，包括企业、高校、科研单位和个人4类 专利权人。

调查内容覆盖专利技术研发、专利申请、运 用、保护、管理环节，涉及发明、实用新型和外观设计3 种专利。

2研发活动2.1专利研发的基本情况：第一，研发周期。

调查显示，2015年我省专利权人 开展专利研发活动的平均周期主要集中在3年以下 渊不含3年冤，具体而言，企业和个人专利权人的专利研 发活动的平均周期分布情况与总体类似，相比较高校 及科研单位开展专利研发活动的平均周期相对较长则 主要集中在1-3年(不含3年）的区间内，并且没有专 利研发活动在1年以下(不含1年冤。

第二，专利研发模式。

调查发现，91.90%的企业专 利权人选择“自行提出创意进行研发立项，融资投资，产品开发，进行销售”。

数据说明，我省企业仍然倾向于 自行完成从发明创造、产品开发到销售的全过程。

在高校和科研单位中“从事基础研究，专利数量不 多，对外许可较少”和“积极与相关企业接洽，根据企业 委托从事专题研究，合作生产产品”这两种最为常见，比例分别为33.3%和29.0%。

2.2个人专利权人，专利研发模式以自行研发为主对于个人专利权人，专利研发模式以自行研发为 主，比例为77%。

与朋友合伙研发次之，比例为13%。

与 境内高校、科研单位、注册的企业合作研发的比例相对 较低，累计比例为不足10%。

doi：10.3969/j.issn.1665-2272.2017.05.006第一，研发项目的平均投入。

据调查，企业开展研 发活动的平均收入主要集中在10~100万元（不含100 万元)、100~500万元(不含500万元)两个区间，合计比 例为75.40%。

通过调查发现，高校和科研单位的研发活 动的平均投入主要为100万元以下(不含100万元)和 100~500万元(不含500万元）占所调查总数的比例合 计 88.60%。

第二，研发经费的主要来源。

湖北省企业的研发经 费大多数来自于企业资金，所占比例高达97.30%，而对 于境外资金则非常少，只有不到1%。

高校和科研单位研发经费较为广泛，国家级科技 计划项目资助，地方级科技计划项目资助，以及企业委 托横向资助资金较多，分别占80.00%、77.10%、74援30%。

个人研究活动的经费来源则与企业，高校和科研 单位有很大不同，个人的研究活动主要依靠个人的资 金力量，个人积蓄所占比例为82.20%，申请各级科研课 题、银行贷款和朋友资助位列其后，比重分别为17%、11.60%和9.40%，对于其余的资金来源则相对很少。

3专利运用情况3.1专利的实施与产业化第一，专利的实施率。

调查显示，2015年湖北省有 效专利的实施率从专利权人的类型来看企业的较高为 69.42%。

不同规模的企业方面，小型企业的有效发明专 利、有效实用新型和有效外观设计三类专利的实施率，均低于其他类型企业相同专利类型的实施率，小型企 业三种专利的实施率均在50%上下10%的范围内波 动。

相对而言，大型企业三种专利的实施率都是最高 的。

收稿日期：2017-01-1318科技创业月刊2017年第5期湖北省专利创造、运用、保护和管理状况的研究科技论坛第二，用于生产出产品并投放市场的专利占有效 专利比率。

在用于生产出产品并投放市场的专利占有 效专利比率上不同类型的专利权人之间存在着差异企 业较高为61.88%，高校和科研单位以及个人均在15% 以上。

从不同企业规模来看，在用于生产出产品并投放 市场的专利占有效专利比率方面，中微型企业的比例 略高于大型和小型企业。

3.2专利许可与转让第一，专利许可比例。

调查显示，在成功许可他人 使用专利占所拥有的有效专利比率方面，从专利权人 类型来看，企业、高校和科研单位以及个人的专利许可 率相对相差不大，均为10%上下浮动1%。

在不同规模 的企业中，调查显示中型企业，在2015年专利许可他 人使用的比例最高，中型企业的许可使用比例为19.34%，显著高于其他规模企业的6.99%、8.75%、4.44%。

第二，专利转让比例。

调查显示，在成功转让给他 人专利占有效专利比率方面，从专利权人类型来看，高 校和科研单位的专利转让率相对较高，在15%以上，而 企业和个人专利转让率整体偏低，该比例都为5.60%。

不同规模的企业在成功转让给他人专利占有效专 利比率方面差异显著。

无明显的规律，在四种规模类型 企业的三种有效专利中，中型企业的有效发明专利转 让比例最高，为8.07%。

3.3阻碍专利权人从技术创新活动中获得收益的原因67.70%的企业专利权人认为“不能有效地阻止其 他市场主体模仿自己的技术创新”是阻碍企业从技术 创新活动中获得收益的主要原因，而认为“构建营销渠 道成本太大，无力承担”的企业专利权人占21.20%。

当被问及阻碍个人从技术创新活动中获得收益的 原因时，30.40%的个人专利权人因“从技术成果获得专 利到生产出专利产品还需要一段很长的距离要走”而 受阻曰因缺乏资金而无法从创新活动中获得收益的个 人，主要表现在“缺乏有效的融资渠道”、“缺乏配套技 术与设备”和“构建营销渠道成本太高三个方面，占比 分别为21.20%，36.50%和30.40%;另有34.9%的人表 示“专利产品与场需求脱节，无法找到销路”。

3.4出售所拥有专利的预期收入从总体上看，湖北省企业在于出售所拥有专利时，大多集中在10~50万元（含50万元）和50~100万元(含100万元）的两个区间内，占调查总量的57.70%。

5~10万元(含10万元）和100~500万元(含500万元）分别占 13.50% 和 14.60%。

从不同规模的企业来看，大型企业如果出售其专 利，在5万元及以下(含5万元）占调查的大型企业总 数比例最小仅为4.80%，而在500万元以上的，占所调 查的大型企业的比例最高，接近10%。

相比于微型企业，5万元及以下(含5万元)的，占所调查的微型企业最高，有11.10%，而在500万元以上 的却为0。

4专利保护情况4.1企业创新成果的保护为了阻止竞争对手模仿企业的技术创新成果，对 采取下列应对方法的意愿。

大部分专利权人均非常愿 意采取“尽量将产品投放市场，获得先发优势”、“与员 工牵动保密协议采取保密措施，防止对手窃取相关技 术信息”、“申请专利，通过知识产权的形式进行保护”的方式，选择非常愿意的比例均在50%以上，而相对 “生产流程复杂化使对手无法模仿”大多数则选择了 “不愿意”或“非常不愿意”。

4.2专利在保护创新成果方面存在的局限调查中发现，湖北省企业五成认为专利保护创新 成果方面存在着“专利申请周期长，赶不上发展速度”，“创新成果不是企业主要利润来源，利润主要来自它的 配套生产与销售”的局限，三成的企业认为存在“采用 商业秘密等保护，其他竞争对手还不知道该成果，不想 过早公开”和“专利保护效果不好，保护范围局限稳定 性差”的局限。

4.3专利保护水平第一，目前国内知识产权保护水平。

根据调查结 果，大多数认为国内知识产权是保护水平应该逐步强 化，所占比例超过70%，认为现今水平比较适当和需要 大幅强化的比例相差不多，在13%左右。

只有极少一部 分认为需要适当降低，所占比例不足2%。

第二，对当前国内专利保护的满意程度。

调查中发 现，调查对象对政府对专利的保护满意程度最高，“满 意”和“非常满意”所占比例达57%，其余均未超过 40%，其中对诉讼成本的满意程度最低，“不满意”和“非 常不满意”接近20%。

第三，对目前专利司法保护最不满意的方面。

调查 显示，湖北省专利权人对专利司法中最不满意的是“举 证难”和“审判周期长”二者所占比例之和超过90%，数 据表明，我国专利司法中存在着举证困难和审判周期 过长的问题。

4.4专利保护强度与投资意愿的关系据调查，有超过60%的专利权人认为，专利保护强 度增强，研发投人会增加。

相反只有11.20%的专利权人 认为保护强度增强，研发强度会减少。

数据反映，适当 增加专利保护强度，可以刺激企业投资。

4.5专利侵权与维权第一，专利权人遭遇侵权的比例。

调查结果显示，有69%的专利权人遭遇过专利侵权。

第二，对维权方式的选择。

本次调查中，湖北省专PIONEERING W ITH SCIENCE & TECHNO LO G Y M O N TH LY NO.52017 19湖北省专利创造、运用、保护和管理状况的研究科技创业刊P I O N E E R I N G W I T H S C I E N C E S T E C H N O L O G Y M O N T H L Y利权人倾向于向专利管理机关举报以及希望专利管理 机关主动查处侵权行为两种途径，分别占51.9%和 60.40%。

协商解决所占比例较少，不足20%。

第三，侵犯哪一类知识产权对贵单位造成的损失 最严重。

一是，侵犯哪类知识产权对企业的损失最大。

据调查，湖北省企业认为，侵犯商业秘密和专利权对其 造成的损害较大，二者所占比例之和高达79%，其中商 业秘密所占比例较高，为44%。

对于商标权和其他知识 产权较少，不足20%。

二是，确定哪类侵犯知识产权对 高校和科研单位的损失最严重。

反观高校和科研单位， 整体分布上与企业相似，专利权和商业秘密二者所占 比例较高，为78.2%。

但其中专利权所占比例较高，为 54.30%。

这点与企业相反。

商标权比例较少，不足15%。

5专利管理情况(1)企业知识产权机构和人员设置情况。

调查显示， 有73%的企业设置有专门的管理机构负责管理全公司 的知识产权事务。

(2)企业知识产权管理主要负责事务。

调查显示， 企业中93.80%的知识产权管理机构或人员主要负责 “定期维护各类型知识产权，对本公司的专利进行清 理，放弃无价值的专利，对有价值的专利进行续费”， 84.20%主要负责“参与公司研发部门项目活动，向研发 人员提供专利培训、专利检索、申请文件撰写等服务”。