2020基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟题9
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、私募基金管理人在备案私募基金时，应如实填报的信息包括（）。
A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A2、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。
A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】 D3、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。
（）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】 B4、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。
A.最近1年没有违法记录B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%【答案】 C5、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。
A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划【答案】 C6、负责基金销售业务的管理人人员应（）。
A.取得基金从业资格B.具有大学本科以上学历C.6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.有相关的基金从业经验【答案】 A7、世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B8、下列属于基金持有人发展趋势的是（）。
A.机构多元化和结构个人化B.机构专一化和个人多样化C.机构个人同一发展D.机构个人单一发展【答案】 A9、(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（）。
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习(第9套)
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.道德是一种( )。
A.社会关系B.上层建筑C.社会意识形态D.以上都不是2.下列不符合基金销售费用规范的是( )。
A.基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率B.基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目C.基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用3.( )是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A.投资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养4.可以责令有下列( )情形之一的基金托管人限期改正。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.( )不属于具体的基金客户服务流程。
A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案6.( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
A.2012年8月8日B.2014年8月8日C.2012年12月18日D.2014年12月18日7.( )中的财务报告需要审计。
A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.临时报告8.合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。
A.立法机关和证监会发布的基本法律规则B.公司章程所制定的各种法规C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例9.基金托管人应当履行下列( )职责。
2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
A.避免B.降低或消除C.控制D.转移【答案】 B2、基金销售市场细分的原则中，（）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务。
A.可测原则B.易入原则C.识别原则D.成长原则【答案】 C3、基金监管机构可以依法行使的监管权包括在（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 D4、下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。
A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历【答案】 D6、下列不属于基金信息披露的内容是（）。
A.基金募集情况B.基金合同生效公告C.基金份额上市交易公告书D.基金管理人运作基金的具体情况【答案】 D7、建议严密的（）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】 B8、进行ETF折价套利交易未涉及到（）。
A.在二级市场上卖出股票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票【答案】 D9、（2020年真题）关于私募投资基金监督管理，以下说法正确的是（）。
A.发行私募基金需经监管机构行政审批B.允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金C.设立私募基金管理机构需经监管机构行政审批D.建立健全私募基金发行监管制度，注重事前监管【答案】 B10、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督A.事前B.事后C.全过程D.事中【答案】 C11、基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 根据投资目标分类，基金的类型不包括（）。
A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.基金中的基金【答案】 D2. 关于货币市场基金的说法，正确的是（）。
A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】 C3. （2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。
A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】 A4. 除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（）日进行确认登记。
A.T+3B.TC.T+1D.T+2【答案】 C5. 在中国证监会发布的基金销售法规体系中，对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为（）年。
A.1B.5C.10D.15【答案】 D6. 遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。
这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（）A.功能互补B.相互促进C.目的一致D.内容转化【答案】 B7. (2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。
A.员工自律B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制C.协会的检查、监督、控制和指导D.各部门主管的检查监督【答案】 C8. 合规管理的基本原则不包括（）。
A.独立性原则B.公正性原则C.利益性原则D.协调性原则【答案】 C9. 开放式基金在不需要先赎回已持有份额情况下就可进行基金份额（）。
A.转换B.非交易过户C.转托管D.以上都是【答案】 D10. 对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A.基金管理公司经营管理层B.基金管理公司督察长C.基金管理公司董事会D.基金份额持有人【答案】 C11. （2021年真题）关于货币市场基金的宣传推介，以下做法正确的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12. （2017年真题）关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（）。
基金法律法规职业道德与业务规范真题汇编(9)_真题-无答案
基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(9)(总分100,考试时间90分钟)单选题1. 审慎监管主要是针对基金管理公司______的监管。
A. 变现能力B. 营运能力C. 盈利能力D. 清偿能力2. 下列关于货币市场基金的说法，正确的是______。
A. 适合长期投资B. 既适合短期投资，也适合长期投资C. 没有投资风险D. 适合短期投资3. 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括______。
A. 各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B. 基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C. 在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D. 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等4. 基金资产______以上投资于债券的为债券型基金。
A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%5. ______是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A. 合规风险B. 操作风险C. 市场风险D. 声誉风险6. 下列关于套利的表述，正确的是______。
A. 折价套利会导致ETF总份额的增加B. 溢价套利会导致ETF总份额的缩减C. ETF不存在套利交易D. 当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易7. 下列不属于基金市场营销特征的是______。
A. 持续性B. 适用性C. 规范性D. 广泛性8. 下列关于基金经理的任职条件的表述，错误的是______。
A. 最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚B. 取得基金从业资格C. 通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D. 具有2年以上证券投资管理经历9. ______是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
A. 投资基金B. 信托管理C. 投资债券D. 证券理财10. ______是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。
2020年基金资格考试《职业道德与业务规范》经典模拟题
2020年基金资格考试《职业道德与业务规范》经典模拟题1.关于私募基金，下列说法中正确的是()。
A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.中国证监会对私募基金实行行政许可C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【参考答案】D【解析】中国证监会2014 年8 月21 日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。
建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。
各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定，向基金业协会申请登记。
应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
2.非公开募集基金财产的投资范围包括()。
I.公开发行的股份有限公司股票II.股指期货III.港股通股票A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II【参考答案】B【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
3.下列不属于风险应对措施的是()。
A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担【参考答案】A【解析】基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。
4.关于基金认购份额的计算，下列正确的是()。
A.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值B.认购费用=认购金额-净认购金额C.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)D.净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率【参考答案】B【解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)，选项C、D 错误。
2020年基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》模拟题
2020年基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》模拟题1. 按照( )划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
A.交易工具的种类B.交易工具的期限C.交易标的物D.交割期限D【解析】按照交易工具的期限划分，金融市场分为货币市场和资本市场;按照交易标的物划分，金融市场分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等;按照交割期限划分金融市场分为现货市场和期货市场。
2. 投资基金是一种组合投资、专业管理( )的集合投资方式。
A.利益共享、风险共担B.利益独享、风险共担C.利益共享、风险独担D.利益独享、风险独担A【解析】投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
3.债券是一种( )凭证A.所有权B.债券C.债务D.受益B【解析】债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人。
4. ( )负责建立并管理投资人的基金账户。
A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金评价机构C【解析】基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人的基金账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
5. 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为( )基金。
A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型A【解析】根据投资目标可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
其中，收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以托盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
6. 下列关于货币市场工具的说法，错误的是( )。
A. 货币市场工具通常指到期日不足2 年的短期金融工具B. 货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行C.货币市场工具流动性好、安全性高D.货币市场工具也称为现金投资工具A【解析】货币市场工具通常指到期日不足1 年的短期金融工具。
2022-2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试题9(答案解析)
2022-2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额正确答案：B本题解析：B选项属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形应当为：同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
2.督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。
A.总经理B.董事会C.股东会D.董事长正确答案：A本题解析：督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。
3.基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A.10%B.25%C.33%D.50%正确答案：B本题解析：赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25%，并应当归人基金财产。
4.基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（）。
A.真实性B.规范性C.易得性D.易解性正确答案：A本题解析：披露“内容”应遵循的原则有：真实性、准确性、完整性、及时性、公平披露原则。
披露“形式”应遵循的原则有：规范性、易解性、易得性原则。
5.基金年度报告要披露上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A.3B.20C.5D.10正确答案：D本题解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
6.QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息正确答案：C本题解析：投资境外市场可能产生的风险信息属于基金合同、招募说明书的特殊披露要求。
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2020基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟题单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。
A．市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B．政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C．基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D．保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉2．下列属于部门规章和规范性文件的是（）。
A．《基金经理注册登记规则》B．《证券投资基金管理公司管理办法》C．《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D．《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》3．基金业协会的执行机构为（）。
A．理事会B．董事会C．监事会D．会员大会4．下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。
A．中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B．管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D．基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准5．证券基金机构监管部主要负责（）。
A．制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B．办理基金备案C．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D．指导和监督基金业协会的活动6．公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以（）。
A．整顿B．接管C．限制令D．责令更换7．基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。
A．证券业协会B．中国证监会C．基金业协会D．中国银监会8．根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（）。
I．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的Ⅱ．对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的Ⅲ．个人所负债务数额较大，到期未清偿的Ⅳ．法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员A．I、ⅡB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ9．设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人。
A．15B．20C．30D．4010．公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（）。
A．限制业务活动B．限制分配红利C．宣告破产D．限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利11．基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A．50%B．60%C．80%D．100%12．召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（）以后、（）以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
A．1个月；3个月B．2个月；3个月C．3个月；6个月D．3个月；9个月13．关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（），并变更申请登记内容。
A．中国证监会B．证券业协会C．基金业协会D．中国银监会14．私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A．3B．5C．10D．1515．职业道德的作用不包括（）。
A．调整职业关系B．提高社会素质C．促进行业发展D．提升职业素质16．职业关系具有（）的特点。
A．规范性、高效性和连续性B．复杂性、规范性和社会性C．社会性、专业性和复合性D．合规性、合法性和规范性17．（）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
A．内幕交易B．正当交易C．操纵市场D．不正当交易18．基金从业人员在执业之前通过（）是从业的入门标准。
A．资格考试，取得执业证书B．职业道德教育C．上岗培训技能D．岗前职业培训19．以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（）。
A．接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B．利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C．利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D．抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主20．下列关于保守秘密的说法中，正确的是（）。
I．应当妥善保管并严格保守客户秘密Ⅱ．在离职后，可以泄露客户的资料和交易信息Ⅲ．不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密Ⅳ．不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息A．Ⅱ、ⅣB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ21．下列关于基金职业道德修养方法的说法中，正确的是（）。
I．深刻领会基金职业道德规范Ⅱ．积极参加基金职业道德实践Ⅲ．正确树立基金职业道德观念Ⅳ．深入贯彻基金职业道德教育A．Ⅱ、ⅣB．B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．I、ⅣD．I、Ⅱ、Ⅲ22．基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。
A．申请报告B．合同草案C．基金托管协议D．招募说明书草案23．下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是（）。
A．认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值B．净认购金额=认购金额／(1+认购费率)C．认购费用=认购金额+净认购金额D．一定情况下，认购费用=固定认购费金额24．基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（）人以上。
A．100B．150C．200D．30025．某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．05元，则其可得到的申购份额为（）份。
A．9280．95B．9350．95C．9383．07D．9480．9526．一般不收取认购费的基金是（）。
A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．封闭式基金27．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是（）。
A．开放式基金的认购程序包括认购和确认B．开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C．封闭式基金的认购价格按1．00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D．封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购28·某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．5%。
假设赎回当日基金单位净值为1．025元，则其可得净赎回金额为（）元。
A．10198．75B．10197．75C．12189．68D．12187．6829．下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是（）。
A．币种不同B．申购和赎回登记不同C．申购与赎回渠道不同D．拒绝或暂停申购的情形不同30．ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。
A．申购和赎回申请的提出B．申购和赎回申请的确认与通知C．申购和赎回的清算交收与登记D．申购和赎回申请的场所31．下列关于LOF份额申购和赎回的说法中，错误的是（）。
A．LOF采用金额申购，份额赎回原则B．TEL买入的LOF基金份额，T+2 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C．LOF场内申购申报单位为1元人民币D．LOF赎回申报单位为1份基金份额32．目前，我国境内基金赎回款一般于（）日内从基金的银行存款账户划出。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T33．（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A．基金行业自律B．基金机构内控C．政府基金监管D．社会力量监督34．广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
A．专业评估机构B．审计机构C．会计机构D．社会力量35．基金监管“三公”原则中的公平原则是指（）。
A．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B．基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C，对监管对象公正对待，一视同仁D．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开36．中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．537．中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A．2：1B．2；3C．3：2D．5；338．基金业协会的联席会员是指（）。
A．基金管理人和基金托管人加入协会的B．证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C．基金服务机构加入协会的D．地方基金业协会加入协会的39．下列说法中错误的是（）。
A．对管理公开募集基金的基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上B．管理公开募集基金的基金管理公司拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格C．依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历D．中国证监会领导干部离职后2年内，一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职40．各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，其中不包括（）的日常监管。
A．公司治理和内部监控B．中级管理人员C．基金销售行为D．开放式基金信息披露41．（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A．中国证监会B．证券交易所C．证券业协会D．证券基金机构42．基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．543．下列不属于担任基金托管人条件的是（）。
A．设有专门的基金托管部门B．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度C．有安全保管基金财产的条件D．可不设营业场所44．为了增强基金管理人的风险防范能力，保护（）的利益，（）应当依法建立风险准备金制度。
A．基金份额持有人；基金管理人B．基金份额持有人；基金托管人C．基金管理人；基金托管人D．基金托管人；基金管理人45．注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
A．申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．基金份额上市交易公告书46．基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括（）。
A．遵循合理、公开、质价相符的定价原则B．增值服务费从申购(认购)资金中扣除C．所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容D．统一印制服务协议47．非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。