汉王科技：关于对中国证监会北京监管局现场检查发现问题的整改报告
证券业管理阶段整改报告加强公司治理提升上市公司质量
证券业管理阶段整改报告加强公司治理提升上市公司质量一、引言自从证券市场的出现以来，监管部门一直将公司治理作为重点考察的内容之一。
良好的公司治理是保障证券市场健康发展的基石，也是上市公司提升质量的重要保障。
为了进一步加强公司治理，提升上市公司的质量，我们进行了证券业管理阶段整改工作，并向您呈上本报告。
二、整改措施1. 完善公司治理架构公司治理结构的完善对于提升上市公司质量至关重要。
我们积极推动上市公司建立健全的董事会、监事会和高级管理层，明确各部门的职责和权力边界。
同时，明确股东大会及时有效的决策机制，保障股东的合法权益。
2. 强化透明度与信息披露信息披露是投资者了解上市公司状况，判断价值的重要依据。
通过加强信息披露制度的建设，规范上市公司披露的内容和时点，我们努力提高上市公司的透明度。
采用规范的财务报告和非财务信息披露，使投资者能够准确了解上市公司的经营状况和风险控制情况。
3. 规范上市公司行为为了保护广大投资者的利益，我们加强了对上市公司行为的规范管理。
通过完善内控制度，明确上市公司的行为准则和规范，防止违规操作以及不当关联交易。
同时，加强对上市公司的日常监管，及时发现和处置各种违规行为，确保证券市场的公平交易和秩序。
4. 加强对上市公司的培训公司治理的效果与上市公司内部人员的素质密切相关。
因此，为了提升上市公司质量，我们加大了对上市公司董事、高级管理人员及相关从业人员的培训力度。
通过开展专题培训、举办讲座等形式，提高他们的专业知识水平和公司治理意识，增强其履行职责的能力。
三、成效与展望经过一段时间的整改工作，我们取得了一定的成效。
上市公司的治理结构不断完善，股东的权益得到了更好的保护。
信息披露的透明度有所提高，投资者对上市公司的信心有所增强。
同时，违规行为得到了更好的处置，证券市场交易秩序得到了有效维护。
未来，我们将继续加大证券业管理的力度，进一步完善公司治理制度，为上市公司提升质量提供更好的环境。
证券交易所市场监管整改报告加强市场监管维护市场秩序
证券交易所市场监管整改报告加强市场监管维护市场秩序证券交易所市场监管整改报告【引言】近年来，我国证券交易所市场发展迅猛，但也难免出现一些乱象。
为了维护市场秩序，加强市场监管，证券交易所积极推进整改工作，以确保市场健康稳定发展。
本报告旨在总结近期证券交易市场监管整改的情况，并对未来的发展提出建议。
【1. 问题存在】在市场监管过程中，我们发现了一系列问题。
首先，一些公司存在信息披露不完善的问题，这严重影响了市场的透明度。
其次，市场内存在价格操纵和内幕交易等违法行为，损害了广大投资者的利益，对市场秩序造成了不良影响。
再次，一些证券公司内部治理不善，存在违规经营和违规销售的情况，加剧了市场风险。
【2. 整改措施】为了解决上述问题，证券交易所采取了一系列整改措施。
首先，加强了信息披露监管，要求上市公司及相关机构定期公开财务报告、内部交易情况等信息，提高市场透明度。
其次，加强了市场监控力度，利用先进的技术手段，及时发现和打击价格操纵等违法行为。
同时，加强了对证券公司的监管，建立了健全的内部审计和风控制度，从源头上杜绝违规行为。
【3. 整改成效】通过一段时间的整改工作，我们取得了一定的成效。
首先，市场透明度有所提升，上市公司的信息披露更加规范，投资者能够更准确地了解公司的财务状况。
其次，市场风险得到一定的控制，内幕交易和价格操纵现象有所减少。
同时，证券公司的内部治理也得到了改善，违规行为有所降低。
【4. 存在问题】尽管整改工作取得了一些成效，但还存在一些问题。
首先，一些公司在信息披露方面存在侥幸心理，未能全面履行信息披露义务。
其次，监管措施还不够完善，对于一些新型违法行为还没有有效的应对手段。
最后，一些证券公司的内部治理问题依然存在，需要进一步加大监管力度。
【5. 建议与展望】针对上述问题，我们应采取进一步的措施。
首先，加大对信息披露的监管力度，完善相关法律法规，建立完善的信息披露机制，确保市场的透明度。
其次，加强对市场违法行为的打击力度，利用大数据和人工智能技术提前发现和预防市场风险。
加强证券市场交易所监管整改报告
加强证券市场交易所监管整改报告一、引言近年来，我国证券市场的快速发展带来了巨大的机遇，但也衍生出一系列问题和风险。
为了保护投资者的利益，加强证券市场的稳定和透明度，我们认识到有必要对证券市场交易所监管进行整改和加强。
本报告旨在总结过去监管行动的效果，提出当前面临的挑战，并提供改进方案，进一步加强证券市场交易所的监管。
二、当前面临的挑战1.信息不对称：市场参与者之间的信息不对称导致了交易的不公平性，需要采取措施来确保信息的有效传递和披露。
2.市场操纵：市场操纵行为的存在破坏了交易的公平性和透明度，需要更加严格地管理和监督市场参与者的行为。
3.违规交易：一些市场参与者通过违反规定进行交易，导致市场秩序混乱，需要加强对违规行为的监管和处罚。
4.市场监管不力：过去的监管机制存在缺陷，缺乏有效的监管措施，需要对监管机构进行改革，提升其监管能力和效果。
三、过去监管行动的总结1.加强信息披露：加强对上市公司信息披露的监管，推动上市公司按照规定披露真实、准确、及时的信息，并加强对信息披露违规行为的处罚力度。
2.规范市场交易行为：出台一系列法规、规章和制度，规范市场交易行为，防范市场操纵、内幕交易和违规交易。
3.强化市场监管部门的监督能力：通过加强市场监管部门的组织建设和培训，提升其监管效能和能力，加大对市场违法行为的打击力度。
四、改进方案1.加强信息披露制度：完善信息披露制度，使其更加透明和规范，加大对信息披露违规行为的处罚力度，确保投资者获取真实、准确、及时的信息。
2.细化市场交易规则：进一步完善市场交易规则，明确禁止市场操纵等违法行为，加强对市场参与者的监督和执法力度。
3.加强监管部门的协作：建立跨部门的监管协作机制，加强不同部门之间的信息共享和协调，形成合力，共同打击市场违法行为。
4.提升监管部门的技术能力：引入先进技术手段，如人工智能、大数据分析等，提升监管部门的监测和预警能力，及时发现和应对市场风险。
证券业市场监管整改报告加强市场监管保护投资者权益
证券业市场监管整改报告加强市场监管保护投资者权益证券业市场监管整改报告一、引言在证券业市场发展过程中，监管机构的角色至关重要。
市场监管的强弱直接关系到投资者权益的保护、市场秩序的维护和市场信心的提升。
本报告旨在分析当前证券业市场监管存在的问题，并提出整改措施，以加强市场监管，保护投资者权益。
二、市场监管存在的问题1.缺乏有效的监管措施：当前的监管框架相对薄弱，对违规行为的处罚不够严厉，监管手段局限性较大，对市场的规范化和健康发展存在一定影响。
2.信息披露不透明：证券市场信息披露不规范，公司财务信息披露和重大事项披露不及时不准确，投资者无法及时获得关键信息，难以做出明智的投资决策。
3.内部人员违规行为：存在一些证券从业人员违规操作和内幕交易等违法行为，严重损害了投资者的利益和市场的公平公正。
4.监管机构能力不足：监管机构在人员、技术和经费等方面存在一定的短板，无法对市场进行全面有效的监管，监管执法的能力和效果有待提高。
三、整改措施为了加强市场监管，保护投资者权益，我们提出以下整改措施：1.加强监管法规的制定：完善证券市场监管法律法规体系，明确监管职责和权限，加大对违规行为的惩罚力度，提高市场监管的效果。
2.加强信息披露监管：建立健全公司信息披露制度，规范披露程序和披露内容，加大对信息披露违规行为的打击力度，提高市场信息的透明度。
3.加强内部监管和自律：鼓励证券公司加强内部监管，落实内控制度，加强对从业人员的约束和培训，打造诚信从业文化，防止内部人员违规行为的发生。
4.提升监管机构能力：增加监管机构人员的配备和培训投入，加强对监管技术的研发和运用，提升执法能力和监管效果，加强与其他监管机构的合作和协调，形成合力。
四、结语证券业市场监管整改是一个系统工程，需要市场参与者的共同努力和监管机构的有效监管。
加强市场监管，保护投资者权益，是证券市场发展的基础和前提，也是建立健全的资本市场的重要任务。
希望相关各方共同努力，共同推进证券业市场监管整改，为投资者营造一个公平、公正、透明的市场环境。
证监局现场检查发现问题与整改总结(pdf 7页)
中信建投证券有限责任公司关于深圳市证通电子股份有限公司对深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告的核查意见中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“证通电子”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关规定，中信建投以及指定保荐代表人李波、邱平协助和督导了证通电子的整改工作，并就《深圳市证通电子股份有限公司关于深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告》（以下简称“整改总结报告”）发表意见如下：一、专项活动中发现的问题及具体整改情况1、专项活动中发现问题的整改情况（1）董事长规范运作意识不足，导致公司存在经营管理风险存在的问题：董事长对重要控股子公司疏于管理，未能防范、及时发现和制止严重的财务违规行为；董事长规范治理意识不足，以个人决策代替股东大会、董事会审议重大事项。
整改措施：公司延续聘请持续督导机构，并接受保荐机构的培训指导；加强内审部在内控等方面的职责；完善控股子公司法人治理结构；聘请中介机构协助公司内控建设的工作；严格执行《公司法》、《公司章程》、《三会议事细则》以及《总经理工作细则》的规定，保证各级管理机构和管理人员正确行使管理与决策职权，保证公司重大事项的决策程序合理合法。
整改结果：①公司已于2011年4月27日与中信建投证券有限责任公司签订了持续督导保荐协议，延续聘请中信建投为公司持续督导机构，持续督导期为2011年4月1日—2012年12月31日；②2011年4月—6月，公司部分董事、监事、高管、部门经理、子公司部分管理人员接受了保荐机构中信建投证券有限公司、公司内控建设顾问单位上海立信锐思信息管理有限公司的有关培训，提高公司规范运作、防范风险的意识；③公司内审部今后将对下属子公司的财务管理、资金管理等内部控制体系的建设和执行进行内部审计，并在审计完成后向董事会审计委员会提交相关内部审计报告；④公司已经制定子公司《章程》样本，并于2011年6月20日专门向子公司下发通知，重新委派了各子公司的董事、监事人员，并要求子公司按照《章程》样本对各公司章程进行修订，完善控股子公司法人治理结构；⑤公司按照深证局字（2011）31号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》的有关要求，启动内控建设工作，2011年4月27日召开的公司第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过了《公司内部控制基本规范实施工作方案》，目前在顾问单位上海立信锐思信息管理有限公司的帮助下，公司正在对证通电子、证通金信两家公司进行部门访谈和资料抽凭，整理公司风险清单和风险数据库，后续将按照《内控基本规范实施工作方案》进度，建立和完善与财务报告相关的内控体系，夯实发展基础，切实提高公司防范和抵御风险的能力和水平；⑥公司于2011年4月27日召开的第二届董事会第十一（临时）会议审议通过了2010年度公司高级管理人员的年度报酬方案；6月9日召开的2010年度股东大会审议通过了2010年度公司董事、监事的年度报酬方案。
证券行业整改报告加强上市公司财务信息披露监管提高市场透明度
证券行业整改报告加强上市公司财务信息披露监管提高市场透明度证券行业整改报告加强上市公司财务信息披露监管提高市场透明度摘要：本报告旨在探讨并呼吁加强证券行业的整改措施，特别是针对上市公司财务信息披露的监管工作，以提高市场透明度。
近年来，由于一系列财务丑闻的持续曝光，证券行业正面临着巨大的挑战。
因此，本文建议采取一系列措施来加强对上市公司财务信息披露的监管，以增强市场的信心并保护投资者的权益。
一、背景介绍证券市场作为经济活动的重要一环，对于资本的流动、企业的融资以及经济发展起到了重要的支持作用。
然而，由于长期以来对上市公司财务信息披露监管不够到位，一些公司存在着虚假财务信息的披露，严重损害了市场的公信力。
二、改进现行监管机制为了加强对上市公司财务信息披露的监管，我们建议采取以下措施：1. 加强监管部门的职能监管部门应建立完善的制度，明确职责和监管要求，并加大对上市公司财务信息披露的监管力度。
同时，要加强对审计机构的监管，确保其独立性和专业性。
2. 建立信息披露的标准化要求制定更加严格和明确的财务信息披露标准，确保企业按照规定的标准进行披露，并对违规行为进行严肃处理。
同时，建立公信力和权威性的信息披露媒体，为投资者提供专业的财务信息分析。
3. 强化市场监管措施增加对市场交易的监管力度，对于违法违规行为要进行严肃处理，并建立黑名单制度，对主要责任人进行限制和处罚。
同时，加大对市场操纵行为的打击力度，维护市场的公平和公正。
三、改进上市公司财务信息披露制度为了进一步完善上市公司财务信息披露制度，我们提出以下建议：1. 定期披露财务信息上市公司应定期披露其财务信息，包括年度报告、季度报告以及重大事项的及时披露。
同时，应加强对披露信息的真实性和准确性的审核。
2. 建立投资者保护机制建立健全的投资者保护机制，包括投资者教育、投资者维权和投诉渠道等。
同时，加强对上市公司高管和董事的问责机制，对违法违规行为进行追责。
最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明
最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明(中英文版)In the past three years, our company has faced disciplinary actions and regulatory measures imposed by securities regulators and exchanges.In light of these events, we would like to provide an explanation and update on the measures we have taken to address the issues at hand.近三年内，我公司面临证券监管机构和交易所的处罚及监管措施。
针对这些事件，我们愿就此作出说明，并更新已采取的整改措施。
First and foremost, it is important to note that we take these regulatory actions very seriously.We have established a comprehensive compliance program that is designed to ensure our ongoing compliance with all relevant securities laws and regulations.This program includes the implementation of robust internal controls, enhanced training for our employees, and the appointment of a dedicated compliance officer who is responsible for monitoring and enforcing our compliance policies.首先，需要强调的是，我们高度重视监管机构的处罚措施。
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Frontier ·Information:李雪峰E-mail:*******************关键词：外资回撤经济学家们担忧，随着欧洲银行试图缩小资产负债表，同时为国内客户提供支持，亚洲会遭受打击。
有关欧洲危机对亚洲影响的警告，以及外资流出亚洲的确凿迹象，近日均急剧增加，尤其是一些赤字国家。
而仅在几个月前，东南亚还处于资本流入状态，但随着外国减持本地货币计价债券，情况已发生急转。
例如在印尼，外国对本币债券的持有量，在8月至11月之间下降了51%。
关键词：宽货币美联储可能会暗示，将把接近零的短期利率维持到2014年甚至更久；美联储曾在8月份的声明中称，可能会将处于超低水平的短期利率至少维持到2013年年中。
但现在美联储官员们已经对这一表态越来越感到不安。
一些人认为，低通货膨胀和高失业率可能使美联储有理由将低息维持更长时间。
在美联储围绕如何向公众解释目标及政策的讨论中，更新美联储对利率的看法已成为一项重要内容。
关键词：光伏寒流德国经济部22日宣称，提议将每年的新增光伏发电安装量限制在1GW ，较市场预计的该国今年逾5GW 的新增装机量大幅下降，此举据传可以协助控制对于光伏发电的补贴成本。
但能否最终通过施行，市场尚存怀疑，但这对于产能已经超出全球需求的中国光伏产业而言，不啻又是一颗重磅炸弹。
目前中国光伏行业已经非常脆弱，大部分企业都已经限产停产，如果该提议一旦被通过，光伏行业信心将趋于崩溃。
■重庆啤酒：再度发布停牌公告重庆啤酒（600132）公告称，公告称，公司子公司重庆佳辰的乙肝疫苗临床研究76周数据统计分析结果预计于23日完成，公司股票将停牌，以避免初稿相关敏感信息泄漏造成股价波动，并影响项目的后续研究、统计分析工作和临床研究阶段性总结工作。
按照初步工作计划，上述初稿将交由参与临床试验的相关单位和专家进行分析审阅，预计2012年1月6日由RPS 公司出具统计分析结果初稿，届时公司将发布公告并复牌。
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（2）财务部根据审核后的单据及时进行会计处理。 整改完成时间： 2011 年 10 月 31 日前 整改责任人： 公司财务负责人 整改部门: 财务部
2、关于‚财务部对于给予账期的经销商没有建立账期管理的内控制度，对经 销商的信用状况变化没有进行定期监控，也没有建立定期对账制度‛
整改措施： 经自查，公司财务部与业务的沟通不够，对经销商的信用状况变化监控力度不 严，在与经销商对账的过程中没有形成书面确认文件。在今后的工作中财务部将在 以下几个方面进行整改： （1）财务部完善现有的账期管理内部控制流程，将向销售部门搜集经销商信 用资料，加强经销往来账款定期监控； （2）经销商申请账期必须经过财务审批，财务部每月跟踪经销商的信用等级 变动，对于超过信用期的应收款项催促业务部门催收。同时，公司将催收情况列为 对销售人员的一项考核指标。 （3）建立定期对账制度：由销售部门负责提供各经销商的财务联系方式，每 季度末，由财务部门选择公司前 10 大经销商及随机抽查的 10 个经销商进行对账， 并对对账结果进行分析，将分析报告上报财务部负责人和总经理签字后备份。 整改完成时间： 2011 年 12 月 31 日前 整改责任人： 公司财务负责人、销售部门负责人 整改部门: 财务部、各销售部门
一、公司治理有待进一步健全方面
《决定书》指出：‚公司‘三会’会议召开时间、召开次数及股东大会计票监 票程序存在不符合公司章程及相关三会议事规则规定的情况；部分规章制度之间衔 接不严密；尚未严格按照总经理工作细则规定开展集体定期讨论，经营层会议缺少 会议记录；内部审计工作尚不健全；内部管理缺少留痕记录等‛
（3）经自查，在公司召开股东大会的计票监票程序方面，存在未按照《公司 章程》规定由律师、股东代表与监事代表共同负责计票和监票，而是由律师和会议 工作人员完成计票和监票。今后公司将严格按照《公司章程》的规定规范股东大会 的计票监票程序，杜绝类似事件的发生。
整改完成时间： 2011 年 12 月 31 日前 整改责任人： （1）董事长及董事会秘书 （2）各专门委员会召集人 （3）董事会秘书 整改部门： （1）证券部 （2）董事会薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会 （3）证券部
1、关于公司‚尚未设立按照项目归集的募集资金使用台账，募集资金的使用 及归集缺乏必要的内控‛
整改措施： 经自查，公司财务部对募集资金的账务处理是由母公司和子公司分别记账，没 有按照项目统一设立台账。对于募集资金的使用流程，母公司是由研发中心负责募 投项目的研发组提出资金使用申请，财务部审核其财务手续齐全后履行审批手续给
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中所规定的定期会议和临时会议的通知时间理解有误，按照临时会议的通知时间发 出相关会议通知。公司将加强公司证券部工作人员对《公司章程》及相关规则的深 入学习，确保‚三会‛的召开时间符合《公司章程》的相关规定。
(2)经自查，在公司‚三会‛会议的召开次数方面，存在董事会专门委员会中 的提名委员会、薪酬委员会召开会议次数不符合相关实施细则的规定。今后，公司 董事会各专门委员会将严格按照相关实施细则规范运作，进一步明确各专门委员会 职责，充分发挥各专门委员会的作用，对公司重大决策事项、战略规划、内部控制 体系以及薪酬与考核体系进行审核并提出建议,提高公司规范治理的水平。
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予支出；而子公司采购设备所用的募集资金，则由子公司财务部进行审核，未提交 母公司财务部。
针对上述问题，公司将由母公司财务部按照项目统一设立台账，对募集资金已 发生情况进行重新梳理并按项目归集，对新发生的募集资金使用及时计入台账；严 格按照公司《募集资金管理制度》使用募集资金，所有募集资金支出采取二级审核 把关：使用部门（含子公司）按项目使用提出资金申请及详细理由说明，母公司财 务部审核是否符合募投项目的使用范围以及是否符合财务规定后，报请财务总监及 总经理签字，之后给予支付。
1、关于‚公司‘三会’会议召开时间、召开次数及股东大会计票监票程序存 在不符合公司章程及相关三会议事规则规定的情况‛
整改措施： (1)经自查，在公司‚三会‛会议召开时间方面，存在部分届次董事会、监事 会会议通知时间少于《公司章程》、《董事会议事规则》及《监事会议事规则》中所 规定的‚应于会议召开 10 日前发出通知‛的情形，主要系工作人员对《公司章程》
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3、关于‚在预算管理方面，财务部门缺乏对预算数据合理性以及完成情况的 管理审核职能‛
整改措施： 经自查，财务部门前期在参与预算方案的编制、预算数据合理性的分析、预算 执行的监督审核、预算结果的评价等方面没有完全履行应有的管理审核职能。在今 后的工作中将在以下几个方面进行整改： （1）参与预算方案的编制：财务部成立专门的预算方案测算小组，积极参与 预算方案的制定，依据本公司预算管理的制度对各部门编制的预算草案进行审查、 评价，并提出具体的指导意见。对于不合理的预算数据财务部负责人拥有否决权， 并将否决原因告知方案编制部门进行重新返回修订； （2）按月编制预算执行情况分析表报送总经理，对于超预算付款需总经理专 项审批； （3）预算结果的评价及监督预算管理奖惩措施的执行：预算执行结束后，财 务部出具预算执行分析报告，并提交考核部门。 整改完成时间： 2011 年 12 月 31 日前 整改责任人： 公司财务负责人 整改部门: 财务部
4、关于‚母公司财务部门缺乏对子公司财务状况的管理监督‛ 整改措施： 经自查，存在子公司财务部向母公司每月提供财务报表不及时的现象。今后， 母公司将加强对子公司财务状况的管理监督，具体措施如下： 要求子公司财务部每月及时准确提供母公司财务报表，如发现子公司提供报表 不及时的情况发生，公司将对其进行处罚。 整改完成时间： 2011 年 9 月 30 日前
公司将尽快将审计部候选负责人提交董事会进行审议和选聘，使其尽快履行相 关职责，领导审计部严格按照《内部审计制度》的要求开展审计监督工作；对于公 司内部重要业务会议，规定应当由内部审计人员列席，以使其熟悉并监督公司的日 常经营活动；强化内部审计人员对公司内控制度的学习，并对制度的执行有效性实 施适当的审查程序，检查公司内部控制存在的缺陷，及时提出改进建议。
整改完成时间： 2011 年 12 月 31 日前 整改责任人： 董事长及审计部负责人 整改部门或机构: 公司董事会及审计部
二、公司募集资金管理有待进一步规范
《决定书》指出：‚经查，你公司募集资金使用管理尚不规范，募集资金的使 用与归集缺乏必要的内部控制。如尚未设立按照项目归集的募集资金使用台账，募 集资金的使用及归集缺乏必要的内控；部分募集资金使用未经公司财务总监及总经 理的审批，部分资金申请单未标明为募集资金项目使用；存在募集资金使用超出使 用范围的情况等‛
整改完成时间： 2011 年 9 月 30 日前 整改责任人： 公司财务负责人、子公司及相关使用部门负责人 整改部门: 财务部、子公司及相关使用部门
2、关于‚部分募集资金使用未经公司财务总监及总经理的审批，部分资金申 请单未标明为募集资金项目使用‛
整改措施： 经自查，上述事项出现在子公司募集资金使用过程中。针对上述问题，公司已 要求子公司所有募集资金支出前均须提交母公司财务部审核，再由财务总监及总经 理审批后方能允许其支出，支出单据母公司复印后返给子公司，且要求所有募集资 金使用申请单均须标明具体使用的募投项目名称。 整改完成时间： 2011 年 9 月 30 日前 整改责任人： 公司财务负责人 整改部门: 母公司及子公司财务部
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Байду номын сангаас
在不一致、不完善或不适用的地方进行修订，保证公司各项规章制度间的协调性和 一致性，提高公司内部管理效率。公司各项规章制度修订完成后，将及时提交董事 会或股东大会进行审议，为提高公司的内部治理水平提供制度保障。
整改完成时间： 2011 年 12 月 31 日前 整改责任人： 董事长和董事会秘书 整改部门： 证券部
三、财务管理基础工作相对薄弱
《决定书》指出：‚公司财务管理存在系列薄弱环节，如财务数据更多依赖于 业务部门提供的单据，缺乏业务和交易性质变化对财务影响的跟踪和监督能力；对 于给予账期的经销商没有建立账期管理的内控制度，对经销商的信用状况变化没有 进行定期监控，也没有建立定期对账制度；在预算管理方面，财务部门缺乏对预算 数据合理性以及完成情况的管理审核职能；母公司财务部门缺乏对子公司财务状况 的管理监控；缺乏财务风险控制意识等‛
3、关于公司‚尚未严格按照总经理工作细则规定开展集体定期讨论，经营层 会议缺少会议记录‛、‚内部管理缺少留痕记录‛
整改措施： （1）公司将严格按照《总经理工作细则》的规定建立定期讨论机制，每月召 开定期经营层会议，不定期会议视情况需要随时召集，并做好会议记录工作，及时 交参会人员签字确认，并由专人负责保管。 （2）公司将进一步强化内部管理，对内部会议及决策建立‚留痕‛机制。内 部业务会议要形成会议纪要，并由相关责任人签字确认，以明晰责任，建立内部责 任追究制度。 整改完成时间： 2011 年 9 月 30 日前 整改责任人： 总经理 整改部门： （1）总经理办公室 （2）公司各经营管理部门
证券代码：002362
证券简称：汉王科技
公告编号：2011-031
汉王科技股份有限公司 关于对中国证监会北京监管局现场检查发现问题的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。
中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称‚北京证监局‛）于 2011 年 5 月 30 日至 6 月 24 日对汉王科技股份有限公司（以下简称‚本公司‛或‚公司‛） 进行了现场专项检查，并于 2011 年 8 月 4 日签发了[2011]8 号《关于对汉王科技股 份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称‚《决定书》‛）。公司对本次专项 检查中发现的问题高度重视，收到决定书后将其传达给公司全体董事、监事和高级 管理人员，并在对存在的问题进行逐条研究分析的基础上，制定了相应的整改措施 和整改计划，明确了各项整改措施的责任人、整改时间及整改部门，形成了整改报 告，已经公司第二届董事会第十七次临时会议审议通过。现将整改措施及整改情况 报告如下：