证券营业部现场检查整改报告
证监局现场检查发现问题与整改总结(pdf 7页)
中信建投证券有限责任公司关于深圳市证通电子股份有限公司对深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告的核查意见中信建投证券有限责任公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“证通电子”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等有关规定，中信建投以及指定保荐代表人李波、邱平协助和督导了证通电子的整改工作，并就《深圳市证通电子股份有限公司关于深圳证监局现场检查发现问题的整改总结报告》（以下简称“整改总结报告”）发表意见如下：一、专项活动中发现的问题及具体整改情况1、专项活动中发现问题的整改情况（1）董事长规范运作意识不足，导致公司存在经营管理风险存在的问题：董事长对重要控股子公司疏于管理，未能防范、及时发现和制止严重的财务违规行为；董事长规范治理意识不足，以个人决策代替股东大会、董事会审议重大事项。
整改措施：公司延续聘请持续督导机构，并接受保荐机构的培训指导；加强内审部在内控等方面的职责；完善控股子公司法人治理结构；聘请中介机构协助公司内控建设的工作；严格执行《公司法》、《公司章程》、《三会议事细则》以及《总经理工作细则》的规定，保证各级管理机构和管理人员正确行使管理与决策职权，保证公司重大事项的决策程序合理合法。
整改结果：①公司已于2011年4月27日与中信建投证券有限责任公司签订了持续督导保荐协议，延续聘请中信建投为公司持续督导机构，持续督导期为2011年4月1日—2012年12月31日；②2011年4月—6月，公司部分董事、监事、高管、部门经理、子公司部分管理人员接受了保荐机构中信建投证券有限公司、公司内控建设顾问单位上海立信锐思信息管理有限公司的有关培训，提高公司规范运作、防范风险的意识；③公司内审部今后将对下属子公司的财务管理、资金管理等内部控制体系的建设和执行进行内部审计，并在审计完成后向董事会审计委员会提交相关内部审计报告；④公司已经制定子公司《章程》样本，并于2011年6月20日专门向子公司下发通知，重新委派了各子公司的董事、监事人员，并要求子公司按照《章程》样本对各公司章程进行修订，完善控股子公司法人治理结构；⑤公司按照深证局字（2011）31号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》的有关要求，启动内控建设工作，2011年4月27日召开的公司第二届董事会第十一次（临时）会议审议通过了《公司内部控制基本规范实施工作方案》，目前在顾问单位上海立信锐思信息管理有限公司的帮助下，公司正在对证通电子、证通金信两家公司进行部门访谈和资料抽凭，整理公司风险清单和风险数据库，后续将按照《内控基本规范实施工作方案》进度，建立和完善与财务报告相关的内控体系，夯实发展基础，切实提高公司防范和抵御风险的能力和水平；⑥公司于2011年4月27日召开的第二届董事会第十一（临时）会议审议通过了2010年度公司高级管理人员的年度报酬方案；6月9日召开的2010年度股东大会审议通过了2010年度公司董事、监事的年度报酬方案。
证券营业部风险隐患排查
一、引言证券营业部作为证券公司开展业务的重要场所，承担着为客户提供证券交易、投资咨询、资产管理等服务的重任。
然而，在营业部日常运营过程中，由于种种原因，可能存在一些风险隐患，若不及时排查和整改，可能会对客户资产安全、公司声誉及市场稳定造成严重影响。
为加强证券营业部风险管理，确保业务稳健运行，本报告将对证券营业部可能存在的风险隐患进行排查，并提出相应的整改措施。
二、风险隐患排查内容1. 人员管理风险（1）员工资质审查不严格，存在无证上岗现象。
（2）员工培训不足，业务水平参差不齐。
（3）员工离职后，交接工作不明确，存在信息泄露风险。
2. 业务操作风险（1）交易系统不稳定，存在故障风险。
（2）交易员违规操作，可能导致交易失误。
（3）客户资金管理不规范，存在挪用、侵占客户资金的风险。
3. 风险控制风险（1）风险管理制度不健全，执行不到位。
（2）风险预警机制不完善，无法及时发现潜在风险。
（3）风险处置措施不力，导致风险扩大。
4. 内部控制风险（1）内部控制制度不完善，存在漏洞。
（2）内部审计制度不健全，无法有效监督内部控制执行。
（3）信息披露不及时、不完整，存在误导投资者的风险。
5. 硬件设施风险（1）营业部办公设备老化，存在安全隐患。
（2）网络安全防护措施不到位，存在数据泄露风险。
（3）消防设施不完善，存在火灾风险。
三、整改措施1. 人员管理风险整改措施（1）严格执行员工招聘制度，确保员工具备相应资质。
（2）加强员工培训，提高业务水平。
（3）明确离职员工交接流程，确保信息保密。
2. 业务操作风险整改措施（1）优化交易系统，提高系统稳定性。
（2）加强对交易员的培训和监督，规范操作流程。
（3）完善客户资金管理制度，确保资金安全。
3. 风险控制风险整改措施（1）健全风险管理制度，确保制度执行到位。
（2）完善风险预警机制，及时发现潜在风险。
（3）加强风险处置能力，降低风险影响。
4. 内部控制风险整改措施（1）完善内部控制制度，消除制度漏洞。
关于广东证监局现场检查监管关注函的整改报告的公告
证券代码：603309 证券简称：维力医疗公告编号：2015-059广州维力医疗器械股份有限公司关于广东证监局现场检查监管关注函的整改报告的公告根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》等相关规定，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）于2015年11月2日至11月6日对公司进行了现场检查，并于2015年11月20日向公司出具了《关于广州维力医疗器械股份有限公司的监管关注函》（广东证监函【2015】1105号，以下简称关注函）。
收到关注函后，公司董事会对此高度重视，积极落实整改，并向全体董事、监事和高级管理人员传达了本次广东证监局现场检查结果，针对关注函中所涉及的具体问题，认真自查和梳理，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》等法律法规及规范性文件，深入分析问题原因，逐项明确落实整改责任，确定相关责任部门，提出了整改措施，制定了整改方案，提交公司董事会审议。
公司第二届董事会第十次会议于2015年12月18日上午以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过此整改报告。
现将具体情况公告如下：一、公司治理和内部控制存在的问题（一）委托理财事项未经股东大会审议2015年9月25日，你公司发布《关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告》，公告称2015年3月至公告日，你公司在连续十二个月内使用闲置自有资金进行委托理财的累积金额达2.25亿元，该事项未经你公司股东大会审议通过，你公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》9.3、9.9等相关规定。
情况说明和整改措施：公司于2015年召开的第二届董事会第五次会议及第七次会议分别审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于追加闲置自有资金进行现金管理额度的议案》，共计批准公司自2015年3月16日至2016年3月15日止使用不超过1.8亿元自有资金进行委托理财，在期限及额度范围内，资金可滚动使用。
证券公司营业部从业资格管理工作自查及整改报告
证券公司营业部从业资格管理工作自查及整改报告证券公司营业部从业资格管理工作自查及整改报告证券公司营业部从业资格管理工作自查及整改报告201x年x 月x 日，我营业部接上级监管部门通知，要求进步一步严格贯彻落实各项适当性管理制度规定，进一步规范和完善证券从业人员从业资格管理工作，适当性管理制度从201x年x月开始正式实施，所有证券机构完全按照制度内容开展投资者及从业人员的适当性管理工作。
我营业部领导接此任务，高度重视，召开全体员工会议，立即对本部的从业资格管理工作进行自查，现将自查结果汇报如下：首先，明确责任，强化分工。
在此次自查工作中，总经理作为最大的责任人，负统筹规划整个工作从业资格自查工作，副总经理负责总协调处理此项工作；然后，各部门经理负责具体实施此项工作，分别从制度完善、从业资格证书、人员培训、后续年检等方面进行工作的开展，其他部门员工全力配合；其次，我们以此次从业资格管理自查工作为契机，落实制度，规范管理，把此项工作做成流程化、常态化，提高工作效率，创新工作方式；按照行业内《证券从业资格管理办法》（xx发〔201x〕xx号）相关要求，加强证券从业人员教育培训，不断增强业务学习的针对性和实效性。
一、详细自查情况概述1、xx营业部正式员工共有xx名，营销人员xxx名，均全部取得执业资格证书。
2、我部所有从业人员均按照监管部门及公司总部要求进行信息公示，将相关人员执业信息严格按照要求在营业部指定场所进行展示。
3、截止201x年年底，我部已经全部完成后续职业培训学习，所有员工均提交年检完毕。
4、我部定期组织员工学习从业资格管理各项规章制度以及中证协“执业证书管理系统”和“远程培训系统”相关操作知识。
二、自查中发现的不足之处我营业部在此次资格管理自查中做了很多工作，能按时按质完成上级布置各项任务，此次工作我们也发现平时的工作存在较多的不足。
1、平时的日常工作中，不太注意资格培训资料的归档整理，会有面对琐碎工作的一种烦躁心里，缺乏积极性、主动性和系统性。
保险公司整改报告范文3篇
保险公司整改报告范文3篇自查保险公司整改报告范文3篇整改，汉语词汇，释义为整顿并改革。
本文是自查报告网为大家整理的保险公司整改报告范文，仅供参考。
XX保监局：XX年XX月XX保监局XX处对我分公司XX进行了稽核检查。
此次检查中，发现XX存在违规XX的行为。
我公司在获悉此事后，立即对相关监管机构进行处理，并在全省开展了自查自纠工作，严格检查，坚决杜绝此类情况再次发生。
现特将整改紧急状况予以汇报：一、责成XX负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见依此予以相应处理;二、责令XX马上停止一切工作，直至通过监管机构合规检查;三、针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场的机构严格监控，分支机构的变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。
(相关公司的财务管理制度)各分支机构变更职场严格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生;四、省公司紧急发函发文通知各级机构，再次重申合规经营的重要性，明确各项监管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变更和撤销投资过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，依此分公司将视其情节给予相应的处罚。
对未经批准擅自筹办、开设、变更、撤销分支机构的，违规由分公司责令其立即中止违规行为，所造成的损失由三级机构负责人承担。
分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。
五、XX分公司指定针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化专业机构合规管理，全面深入学习《保险公司管理规定》、《保险法》及《XX机构管理办法》等外部监管法律法规和内部管理规定及制度。
并由专人掌理培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，保证培训效果，确保机构将合规经营视为机构工作第一要务。
特此汇报XX公司XX分公司XX年XX月XX日关于对**银行银代服务教育工作的整改报告中国**银行新疆分行：**银行保险自xx年进驻新疆，便与**银行揭开序幕新疆分行展开了银代业务合作。
责令整改通知书范文10篇
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证券行业整改报告加强合规管理防范违规行为
证券行业整改报告加强合规管理防范违规行为证券行业整改报告：加强合规管理，防范违规行为一、引言近年来，我国证券行业迅速发展，但同时也暴露出一些违规行为的问题，给市场秩序和投资者权益带来了一定的风险。
因此，为了维护证券市场的健康发展，加强合规管理，预防和遏制违规行为的发生，成为当前证券行业整改的重要任务。
二、整改现状分析在中国证券行业中，存在着一定的违规行为，如虚假陈述、内幕交易、操纵市场等。
这些行为既损害了投资者的利益，也破坏了市场的公平和透明。
当前，我国证券监管部门已经加强了对违规行为的打击，但仍然需要进一步加强合规管理，以遏制违规行为。
三、加强内部合规管理1. 建立健全内控制度：企业应当建立全面的内部合规管理制度，明确各岗位的职责和操作规范，加强内部控制和风险管理。
2. 增加内部合规培训：通过加强内部培训，提高从业人员对合规要求的认识和理解，使其熟悉合规管理规定，便于及时发现和纠正违规行为。
3. 设立内部监控机构：建立内部监控机构，负责对公司内部各个环节的合规情况进行监督和检查，及时发现和处理违规行为。
四、加强外部监管1. 完善法律法规：加强对证券市场的法律法规建设和修订，对违规行为给予更为明确和严格的处罚，提高监管的有效性。
2. 建立信息披露制度：完善信息披露制度，保障投资者获得充分、真实的信息，提高市场透明度。
3. 加强投资者教育：通过开展投资者教育活动，提高投资者的风险意识和辨识能力，减少投资者因信息不对称而受到的损失。
五、加强国际合作1. 加强跨境合作：与其他国家证券监管机构加强合作，共同打击跨境违规行为，保护国际投资者的利益。
2. 开展经验交流：与其他国家的证券监管机构开展经验交流，学习借鉴其在合规管理方面的成功经验，为我国证券行业提供借鉴和参考。
六、建立风险防控机制1. 加强风险评估：及时开展风险评估，识别和监测证券市场的风险点，采取相应的风险防控措施。
2. 提升监管科技能力：利用人工智能、大数据等技术手段，提升监管部门的科技能力，增强监管的精准性和时效性。
证券行业整改报告加强对公募基金的监管提高市场运行效率
证券行业整改报告加强对公募基金的监管提高市场运行效率近年来，中国证券市场经历了快速发展与多次调整，但也面临着一些问题和挑战。
为了促进证券市场的健康稳定发展，加强对公募基金的监管成为当务之急。
本文将就证券行业整改报告中加强对公募基金监管的重要举措以及其对市场运行效率的提升进行探讨与分析。
1. 强化监管机构职责和权限为了加强对公募基金的监管，监管机构应当对其职责和权限进行明确和强化。
首先，监管机构应该完善制定监管规则和标准的能力，确保监管工作的科学性和有效性。
其次，应加强对公募基金管理人的准入和退出制度，提高从业人员的专业素养和风险意识。
同时，还要加大对公募基金的审核、检查和反馈力度，确保市场参与者的合法权益得到保护。
2. 完善信息披露机制信息披露是公募基金监管的重要环节之一，也是保护投资者权益的关键。
为了提高市场运行效率，监管机构应当完善信息披露机制，确保公募基金的投资组合、净值、费用等相关信息及时、准确地向投资者公开。
同时，还应加强对信息披露内容和质量的监管，防止虚假宣传和误导行为的发生。
3. 规范交易行为和市场竞争规范交易行为和市场竞争是加强对公募基金监管的关键举措之一。
监管机构应当建立健全公平、公正的交易规则，禁止内幕交易、操纵市场等违法行为。
同时，还应加强对公募基金公司之间的市场竞争的监管，促进市场资源的优化配置和效率的提升。
4. 加强风险管理和监测风险管理是公募基金监管的重要任务，也是市场运行效率提升的关键环节之一。
监管机构应加强对公募基金风险管理的监测和评估，建立风险预警和应对机制，及时发现和化解潜在的风险隐患。
同时，还应加强对公募基金的资产规模、流动性、投资策略等方面的监管，防范系统性风险的发生。
5. 强化投资者教育和保护投资者教育和保护是加强对公募基金监管的重要内容，也是提高市场运行效率的必要条件。
监管机构应加大对投资者教育的力度，提高投资者对公募基金投资的认识和理解。
同时，还应加强对不同类型投资者的分类保护，建立健全投资者救济制度，维护投资者的合法权益。
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证券营业部现场检查整改报告
篇一：证券营业部消防安全检查自查报告
证券营业部消防安全检查自查报告
根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。
现将自查情况汇报如下：
一、营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保
卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。
做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。
二、组织进行消防应急演练
20XX年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。
三、通过自查发现的问题及整改汇报
1、营业部休闲区天面出现渗水情况。
整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。
2、营业部消防门的闭门器螺丝损坏。
整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。
今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。
做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。
认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。
篇二：现场检查整改报告
xx药业：现场检查整改报告
证券代码：6003xx（a股）股票简称：xx药业编号：临20XX－027 xx药业股份有限公司
现场检查整改报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
xx药业股份有限公司（“本公司”）于20XX年11月19日收到中国证券
监督管理委员会vv监管局（“vv证监局”）日期为20XX年11月9日的《现
场检查结果告知书》（[20XX]48号）（“告知书”）。
针对告知书中所提及的问
题，本公司认真()研究、讨论，并制订了整改方案。
本公司董事会于20XX年
12月15日召开了第五届第五次董事会会议，对整改报告进行了审议，有关
情况如下：
一、关于相关会议运作情况
（一）战略发展与投资委员会召开情况
20XX年至20XX年期间，本公司共召开三次战略发展与投资委员会会
议。
其中，20XX年未召开战略发展与投资委员会会议。
为进一步规范运作，
本公司将严格按照《战略发展与投资委员会实施细则》的有关规定，每年
至少召开一次战略发展与投资委员会会议。
（二）经理办公会议召开情况
本公司于20XX年至20XX年期间召开多次由总经理主持的会议，具体
如下表：
时间
总经理办公
会议
经营工作会议
会议召开次
数合计
月均次数
20XX年106161.3
20XX年204242.0
20XX年1至11月133161.52
由上表可以看出，本公司于过去三年间召开了56次由总经理主持的会
议，月均召开次数分别达1.3次、2.0次与1.5次。
然而，仍存在部分经理
办公会议与其他各类会议合并召开的情况。
今后，本公司将严格按照公司
《总经理工作细则》的有关规定，合理地安排会议，做到“经理会议每月至
少召开一次”，确保会议效率和效果。
二、有关部分制度完善
（一）《董事会议事规则》有关董事会构成的规定
20XX年上半年，因应公司的实际需要，经本公司董事会会议、20XX 年
6月28日召开的20XX年年度股东大会审议批准，本公司对公司章程第123
条关于董事会构成的内容进行了修订。
据此，本公司董事会成员由原
先的
“七名”增至“九名”。
20XX年10月28日，按新修订的公司章程关于董事会构成的规定，本
公司对《董事会议事规则》第36条修订为“公司设董事会，董事会由九名
董事组成，其中独立董事五名。
”以上修订已经本公司第五届第四次董事会
会议审议通过，仍有待本公司定于20XX年12月30日召开的临时股东大会
审议批准。
（二）有关公司章程与《监事会议事规则》关于监事会人员组成的表述一
致性
鉴于公司章程第168条与《监事会议事规则》第15条中关于监事会人
员组成的规定未完全一致的情况，本公司于20XX年8月27日对《监事会
议事规则》第15条修订为“公司依法设立监事会，由三名监事组成，其中
两名由股东代表和一名由公司职工代表组成，股东代表由股东大会选举和
罢免；职工代表由公司职工民主选举和罢免”。
该表述内容与公司章程第168
条一致。
有关修订已经本公司第五届第二次监事会会议审议通过，仍有待
股东大会审议批准。
（三）关于《董事、监事及高级管理人员买卖公司股份的管理办法》有关
条款完善
篇三：证券营业部XX年合规管理工作报告
XX证券XXXX证券营业部
XX年合规管理工作报告
依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：
一、营业部经纪业务运行情况
XX年度，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面
截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。
2、身份信息维护方面
客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。