项目风险管理课件

第3章项目风险分析过程☐引导案例：NASA的风险管理☐本章学习目标通过对本章的学习，掌握项目风险分析的全过程及其主要步骤。

一般而言，项目风险分析的主要步骤可分为风险识别、风险估计和风险评价。

要求能够熟练掌握风险识别、风险估计和风险评价这三个方面的基本概念和过程，并掌握在项目风险分析中对单个风险进行分析的基本方法。

3.1 项目风险识别风险识别是项目风险分析的第一步。

风险识别首先要弄清项目的组成、各种不确定因素的性质及其相互关系、项目与环境之间的关系等。

在此基础之上利用系统的、有章可循的步骤和方法查明对项目可能形成风险的各种事件。

在这个过程中还要调查、了解并研究对项目以及项目所需资源形成潜在威胁的各种因素的作用范围。

项目风险识别的依据风险识别包括确定风险来源、风险产生的条件、描述其风险特征和确定哪些风险事件有可能影响本项目。

风险识别不是一次就可以完成的事，应当在项目的自始至终定期进行。

项目风险识别的依据下面的一些资料可以作为项目风险识别的依据:☐项目风险管理计划☐项目规划☐风险种类☐历史资料☐项目的制约因素和假定项目风险识别过程风险识别的过程是：首先收集资料，然后分析资料，最后根据分析结果将所有的风险识别出来，并以适当的形式输出。

收集资料在收集资料时，主要收集三个方面的资料：☐第一是收集有关项目本身情况的资料，如项目的可行性分析报告、项目的需求建议书、设计文件、技术报告、项目计划、项目执行情况的报告、变更报告等。

☐第二是收集与项目所处的环境相关的一些信息资料，如相关的法律法规和规章制度、环保要求、原材料供应情况、国内外政治经济外交环境、水文气象信息等方面的资料。

☐第三就是收集历史上同类项目的有关风险管理资料，如同类项目的成败得失情况，遇到的风险及其主要症状、后果影响等。

这些资料都能够为风险识别提供参考。

典型风险源：☐技术风险源☐管理风险源☐政治经济风险源☐自然风险源技术风险源☐技术发展水平的进展速度☐缺少对技术发展水平进展的支持☐系统过于复杂☐不成熟的工艺☐物理特性☐……管理风险源☐优先次序的变化☐决策延误☐授权不充分☐工程项目进度☐工程项目更改☐人员的能力☐……政治经济风险源☐政治风险☐投标价过低☐物价指数自然风险源自然风险主要是指气候与环境的变化造成的影响。

天气的突然变化及自然灾害，如水灾、火灾、风灾、地震等可能会造成严重的进度拖延和费用问题。

风险识别的结果☐风险识别之后要把结果整理出来，写成书面文件，为风险分析的其余步骤和风险管理做准备。

☐风险来源表☐风险的分类或分组☐风险症状☐对项目管理其他方面的要求风险来源表表中应列出所有的风险。

对于每一种风险来源，都要有文字说明。

说明中一般要包括：☐风险事件的可能后果☐对预期发生时间的估计☐对该来源产生的风险事件预期发生次数的估计风险的分类或分组风险识别之后，应该将风险进行分组或分类。

分类结果应便于进行风险分析的其余步骤和风险管理。

例如，对于常见的建设项目可将风险按项目建议书、可行性研究、融资、设计、设备定货和施工以及运营阶段分组。

风险症状风险症状就是风险事件的各种外在表现，如苗头和前兆等。

项目管理班子成员不及时交换彼此间的不同看法，就是项目进度出现拖延的一种症状；施工现场混乱，材料、工具随便乱丢，无人及时回收整理就是安全事故和项目质量、成本超支风险的症状。

3.2 项目风险估计在对风险进行初步分类之后，就要对风险进行估计。

风险估计的对象是项目的各单个风险。

风险估计有如下几个方面的目的：加深对项目自身和环境的理解，进一步寻找实现项目目标的可行方案；务必使项目所有的不确定性和风险都经过充分、系统而又有条理的考虑；明确不确定性对项目其他各个方面的影响；估计和比较项目各种方案或行动路线的风险大小，从中选择威胁最少、机会最多的方案或行动路线。

项目风险估计的基本概念项目风险估计就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其后果严重程度，以明确项目的不确定性。

风险估计时必须做到：☐确定项目变量的数值和计量这些变量的标度。

☐查明项目进行过程中各种事件的各种各样后果，以及它们之间的因果关系。

☐根据选定的计量标度确定风险后果的大小，考虑哪些风险有可能增加以及哪些潜在的威胁可能演变为现实的风险事件，如果潜在的威胁真的演变为现实，则须考虑后果的严重程度。

风险估计风险估计要选定计量项目变数的标度，确定风险事件发生的概率，根据选定的计量标度计算风险事件各种后果的数值大小，还要考虑有哪些转化因素可能变潜在威胁为现实损失或损害及其概率，以及潜在威胁变为现实时其后果的严重性。

计量标度☐标识标度☐序数标度☐基数标度☐比率标度风险事件发生概率概率分布是显示各种结果发生概率的函数。

在风险估计中，概率分布用来描述由于某种原因导致各种损失发生的可能性大小的分布情况。

☐两种类型的随机变量☐风险估计中常用的概率分布风险决策决策一般涉及以下5个方面：☐项目必须有一个或多个明确的目标。

☐项目面临的各种可能，或称风险状态。

☐各种风险状态出现或发生的概率。

☐供选择的各种方案或行动路线。

☐每一种方案下，项目处于各个风险状态下的后果（收益、损失）的大小。

效用和效用函数☐有些风险事件后果，或损失大小很难计算。

即使能够计算出来，同一数额的损失在不同人的心目中地位也不一样。

为了反映决策者价值观念方面的差异，需要考虑效用和效用函数。

☐效用就是当一种有形或无形的东西使个人的需要得到一定程度的满足或失去时，个人给予这个有形或无形的东西的评价。

这个评价值就是效用值。

人不同，评价也不同。

因此，效用值是一个相对的概念。

项目风险估计过程风险估计包括事件发生的概率估计和事件后果的估计两个方面。

在风险事件后果估计中也有三种估计之分，即主观、客观和行为后果估计。

以某一个人或某一集体的价值观为主要判断形式的估计称为主观后果估计；直接进行观测并进行客观全面的显性描述后果的估计称为客观后果估计；而在考虑主、客观后果估计的同时，对特定风险主体的行为加以研究和观测并对主、客观后果估计进行修正的估计称为行为后果估计。

风险概率估计☐概率分布法☐贝叶斯概率法风险事件后果估计风险事件造成的损失大小要从三个方面来衡量：损失性质、损失范围和损失的时间分布。

☐损失性质指损失是属于政治性的、经济性的还是技术性的。

☐损失的时间分布对于项目的成败关系极大。

3.3 项目风险评价项目风险评价就是对单个的风险事件和项目的总体风险进行评价的过程。

风险估计的重点是估计单个风险事件发生的概率和后果的严重程度（风险事件的后果常用效用来描述），而风险评价就可以对单个风险的大小给出评价，并对项目中所有的风险按大小进行排序。

同时，项目风险评价还能够系统分析和权衡项目风险的各种因素，综合评定项目风险的整体水平。

项目风险评价主要依据项目风险评价主要依据以下一些资料进行：☐风险管理规划☐风险识别和估计的成果☐项目进展状况☐项目类型项目风险评价标准风险评价过程活动主要包括以下内容：☐系统研究项目风险背景信息。

☐确定风险评价基准。

风险评价基准是针对项目主体每一种风险后果确定的可接受水平。

风险的可接受水平是绝对的，也是相对的。

☐使用风险评价方法确定项目整体风险水平。

项目整体风险水平是综合了所有单个风险之后确定的。

☐使用风险评价工具对项目各风险严重度进行排序，确定关键风险。

☐做出项目风险的综合评价，确定项目风险状态。

风险矩阵风险概率及影响程度可以用定性的方式进行评估，如非常高、高、一般、低和非常低。

风险概率的高低描述的是风险发生可能性的高低。

风险影响程度的高低描述的是如果风险发生，风险对项目目标影响程度的高低。

风险概率和风险影响程度评估的对象既可以是单个风险，又可以是整个项目。

风险发生概率与影响程度评价风险对项目主体目标影响度评价，如下表所示：项目目标很低（0.05）低（0.1）一般（0.2）高（0.4）很高（0.8）费用不明显的费用增加<5%的费用增加5%～10%的费用增加10%～20%的费用增加>20%的费用增加进度不明显的进度拖延进度拖延<5%总体项目拖延<（5%～10%）总体项目拖延<（10%～20%）总体项目拖延>20%功能很难发现的功能减弱影响到一些次要功能影响到一些主要功能功能降低到客户无法接受的程度项目完成的产品没有实际用途质量很难发现的品质降低只有在要求很高时应用才会受到影响质量的下降应得到客户的认可质量下降到客户无法接受的程度项目完成的产品没有实际用途风险发生概率与影响程度评价风险发生概率与影响程度评价，如下表所示：影响度风险值0.050.100.200.400.80概率0.90.0450.090.180.360.720.70.0350.070.140.280.560.50.0250.050.100.200.400.30.0150.030.060.120.240.10.0050.010.020.040.08项目整体风险评价☐考虑多个风险因素对项目总体目标的影响，通过PERT、GERT、概率树等方法来进行研究，给出风险影响的可能后果及其概率，然后就可以采用风险矩阵或风险发生概率与影响程度评价的方法，对项目整体风险给出评价。

在这里着重介绍概率树法用于风险评价的例子。

☐概率树是一种用来分析和进行风险评价的方法，它能帮助我们探索风险之间的联系，简化问题并确定各种风险对项目方案的影响，进而可以进行各种概率计算和决策。

下面以一个例子说明概率树在风险评价中的应用。

项目整体风险评价风险评价的成果包括如下内容：☐项目整体风险等级☐风险评价量化表本章小结☐风险分析是项目风险管理的首要工作，是实施项目风险管理的重要内容。

它主要包括风险识别、风险估计和风险评价三个主要的环节。

☐风险识别是项目风险分析的第一步，其主要工作包括确定风险来源、风险产生的条件、描述其风险特征和确定哪些风险事件有可能影响本项目。

☐风险估计就是估计风险的性质、估算风险事件发生的概率及其大小，以便于决策者对项目的各种方案进行定量的分析与决策。

☐风险评价就是对单个的风险事件和项目的总体风险进行评价的过程。

项目风险评价不仅要对单个风险的大小给出评价，并对各风险事件进行排序，从而找到该项目的主要风险因素，而且要系统分析和权衡项目风险的各种因素，综合评定项目的整体风险水平。

思考题☐项目风险管理的全过程包括哪两个阶段？这两个阶段都包含哪些工作？☐什么是风险分析？风险分析主要的作用是什么？☐什么是效用？在项目风险估计中引入效用概念有何意义？☐什么是先验概率？什么是后验概率？如何应用贝叶斯概率法进行风险估计？。