第二章国际商务理论基础
第二讲_国际商务的理论基础
（一）人力资本说——一种新的分工要素
Theory of human capital
人力资本(human capital) ：存在于人体
中的智能，表现为人的文化水平、生产技
巧、熟练程度、管理才能等。
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发展中国家: 人力资本稀缺
Developing countries: lack of human capital
用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易发生和 国际贸易商品结构的原因，以及国际贸易对要素 价格的影响。
不足(deficiencies) ：
缺乏现实基础，理论与现实差距很大。
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（五）要素禀赋理论的扩展 Extension of factor endowment theory 里昂惕夫悖论（Leontief Paradox）：
3
国际贸易理论包括哪些？
What does the international trade theory include? 1.重商主义学说 Merchandise theory 2.绝对优势理论 The theory of absolute advantage 3.比较优势理论 The theory of comparative advantage 4.要素禀赋理论 The theory of factor endowment 5.新贸易理论 New trade theory
片面性很大，未能涉及国际贸易发生的原因等重
要问题
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从一根针开始…
只要功夫深，铁杵磨成针
宋·祝穆《方舆胜 览·眉州·磨针溪》： 世传李白读书象耳山 中，学业未成，即弃 去，“过是溪，逢老 媪方磨铁杵，问之， 曰：‘欲作针。’太 白感其意，还卒业”。
10
亚当· 斯密观察到的钉子制作…
国际商务金融必背资料_文档
国际商务金融总复习资料第一章：国际商务概述1、国际商务概念（★★）：国际商务是指跨越国界的交易活动，包括货物、账务、资本等形式的国际转移。
这种转移跨越在不同国家的企业之间发生，也可以在各国政府之间发生，但主要是指在企业之间的转移。
2、国内商务和国际商务的区别（★）：跨国界交易是国际商务与国内商务活动的最大区别。
3、国际商务活动主要的形式：（★★）①国际贸易：包括货物贸易与服务贸易②国际投资：包括直接投资与间接投资。
4、国际贸易的概念：（★）国际贸易是指世界各国（地区）之间货物（商品）和服务的交换活动，是世界各国在国际分工基础上相互联系的主要形式。
5、国际贸易的分类：（★★）①货物贸易：货物贸易又称为有形贸易，如谷物、机器设备等买卖活动。
②服务贸易：服务贸易属于无形贸易，是指服务产品的交易，如运输、保险、旅游等。
★6、服务贸易的种类：（★）GATS的分类方式：①过境交付：服务的提供者与消费者都不移动②境外消费：通过服务消费者的过境移动实现的③商业存在：与市场准入和直接投资有关④自然人流动：服务提供者（自然人）过境移动到其他缔约方境内提供服务而形成的贸易7、服务贸易的特点（★★★）：（1）国际服务贸易的标的具有无形性（2）国际服务贸易标的生产和消费过程具有同步性（3）国际服务贸易的标的难以储存和反复转让（4）国际服务贸易一般不经过海关，也不显示在海关统计上。
8、国际服务贸易和国际货物贸易的联系：（★）（1）国际货物贸易的发展会促进与之有关的国际服务贸易的发展。
（2）传统国际服务贸易的发展以及新型服务贸易的出现也会促进国际货物贸易的发展。
9、对外贸易的概念：（★）指一国（地区）与其他国家（地区）之间货物和服务的交换活动。
10、国际投资的概念（★★）：国际投资是指一国的投资者将其拥有的货币、实物及其他形式的资产或生产要素，经跨国界流动与配置形成实物资产、无形资产或金融资产，并通过跨国运营以实现价值增值的经济行为。
第二章 国际商务的基本理论
第一节 国际贸易理论 第二节 对外直接投资理论 第三节 国际竞争力理论 第四节 企业国际商务理论
第一节 国际贸易理论
一、古典贸易理论 二、国际贸易现代理论 三、古典贸易理论作为国际商务理论基础的局限
一、古典贸易理论
（一）重商主义 （二）绝对优势理论（亚当.斯密） （三）比较优势理论（李嘉图） （四）资源配置理论（赫克歇尔.俄林H-O）
第二节 对外直接投资理论
一、垄断优势理论 二、内部化理论 三、国际产品周期理论与区位因素理论 四、国际生产折衷理论 五、对外直接投资的其他理论
如果可以自由贸易，每个国家可以根据自己的特点 生产出自己的产品，这就有竞争优势。当一个国家在 一种商品的生产上比另一个国家更有效率，即具有绝 对优势；而在另一种商品的生产上比其他国家效率低， 即具有绝对劣势。
当时英国凭借其高超的制造业工艺，成为 世界上最有效的纺织品生产者；而法国由 于综合了优良气候、肥沃的土壤和积累的 专长等条件，而成为世界上最有效的酒生 产者。英国生产纺织品有绝对优势，而法 国生产酒有绝对优势。
国际贸易理论由于进行了限制性的假定，从而排除了 企业进行这些商务活动的可能性。这种理论还对当代国际 市场销售的发展特点视而不见，而假设在国际市场上销售 的商品都是标准的、基本的和可转移的—如小麦、棉花和 酒。然而，当今的厂商都在不断地对自己的产品进行调整 以适应不同消费者和不同市场的需求。那种单一的标准商 品是不存在的。
但无论早期还是晚期，重商主义主张限制 进口，对贸易的研究是很有限的。
（二）绝对优势理论（The Theory of Absolute Advantage)
亚当．斯密１７７６年在其名著《国富论》中，批 评了重商主义者提出的一个国家的财富依靠其自己财 产的库存的观点。他认为，一个国家的真正财富是公 民所能获得的物质和服务。
国际商务教案
章节
名称
第二章国际商务的理论基础
授课
方式
课堂讲授（√）；实践课（ ）
教 学
时 数
2
时间分配
授
课
要
点
第一节国际贸易理论
1、重商主义
2、绝对优势理论
3、比较优势理论
4、要素禀赋论
5、新贸易理论
第二节国际直接投资理论
1、垄断优势论
2、产品生命周期理论
3、内部化理论
4、国际生产折中理论
二、企业国际化网络理论
三、企业国际化四要素理论
四、企业国际化内外向联系理论
五、企业国际化的动力理论
六、企业国际化引力理论（带动论）
1、订单带动论
2、客户带动论
3、关键企业带动论
4、竞争带动论
5、区位优势带动论
6、空间偏好论
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教
学
重
点
与
难
点
重点：
企业国际化发展阶段论
企业国际化引力理论
二、世界市场及其趋势
1.世界贸易的快速增长及其构成变化
2.国际直接投资现状及其发展趋势
3.
三、经济全球化与企业国际化经营
1.经济全球化及其趋势
2.企业国际化
3.国际商务活动中的跨国公司
四、从事国际商务需要具备的基本条件
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重点：
1、世界市场及其趋势
2、经济全球化与企业国际化经营
5、比较优势投资理论
国际商务的理论与方法
国际商务的理论与方法在当今全球化的经济格局下，国际商务已成为企业发展和国家经济增长的重要驱动力。
国际商务涵盖了广泛的活动，包括贸易、投资、跨国公司运营等，其背后有着丰富的理论和多样的方法，帮助我们理解和应对国际市场中的各种挑战与机遇。
国际商务的理论基础之一是比较优势理论。
该理论由大卫·李嘉图提出，认为即使一个国家在生产每种产品上都比其他国家绝对地缺乏生产率，它依然能够通过生产和出口那些“与外国相比生产差距相对较小”的产品在国际分工中占有一席之地；反之，进口那些“与外国相比生产率差距较大”的产品。
这一理论为国际贸易的发生提供了重要的解释，也促使各国专注于生产自己具有相对优势的产品，从而实现资源的更有效配置和经济的增长。
要素禀赋理论则进一步拓展了对国际贸易的理解。
赫克歇尔和俄林指出，各国在土地、劳动力、资本等生产要素的禀赋上存在差异，这导致了各国在不同产品的生产上具有不同的成本优势。
例如，劳动力丰富的国家在劳动密集型产品上具有成本优势，而资本充裕的国家在资本密集型产品上更具竞争力。
这一理论强调了资源的分布对于国际贸易模式的影响。
产品生命周期理论为解释国际贸易中的产品流动和产业转移提供了新的视角。
弗农认为，产品通常会经历引入、成长、成熟和衰退四个阶段。
在产品的不同生命周期，生产地点会在不同国家之间转移。
例如，在产品的引入期，创新国往往具有生产和出口的优势；随着产品进入成熟期，其他国家开始模仿生产，竞争加剧，生产逐渐向成本更低的国家转移。
在国际商务的方法方面，市场调研是至关重要的一环。
企业在进入国际市场之前，需要深入了解目标市场的消费者需求、竞争状况、文化和法律环境等。
这包括通过问卷调查、访谈、观察等手段收集数据，运用统计分析和市场分析工具来解读数据，从而为决策提供依据。
跨国公司在进行全球战略规划时，通常会采用成本领先、差异化和集中化等战略。
成本领先战略旨在通过降低生产成本，以低于竞争对手的价格提供产品或服务，从而在市场中获得竞争优势。
国际商务学习总结
国际商务学习总结在进行国际商务学习的过程中，我积累了丰富的知识和经验。
下面是我对国际商务学习的总结。
一、重要性和价值国际商务是现代经济的重要组成部分，对各国的经济发展和国际贸易起着重要作用。
通过学习国际商务，我了解到国际贸易的基本原理、规则和流程，学会了如何开展跨国业务，提高了自身的国际竞争力。
二、知识体系和理论基础在国际商务学习中，我接触到了很多重要的知识体系和理论基础。
比如，国际贸易理论，其中包括比较优势理论、绝对优势理论等，这些理论帮助我更好地理解国际贸易的原理和规律。
另外，我还学习了国际商务法律法规、国际商务管理、国际市场营销等重要的知识领域。
三、实践活动在国际商务学习的过程中，我积极参与各种实践活动，提高了自己的实际操作能力。
比如，我参加了模拟国际贸易实训，通过模拟真实的国际贸易流程，学会了如何与国外客户进行沟通、谈判和签订合同。
此外，我还参观了一些知名国际企业，亲身感受了他们的管理和运营模式。
四、跨文化交流国际商务学习还促进了我与不同文化背景人员的交流和合作。
在国际商务的实践中，我与来自不同国家和地区的人员进行了频繁的交流，学会了尊重和理解不同文化的重要性。
这不仅使我成为一个更具国际视野和跨文化交际能力的人，也拓宽了我的人脉资源。
五、挑战和机遇学习国际商务也面临着一些挑战，比如语言障碍、文化差异、贸易壁垒等。
但是，这些挑战也带来了机遇。
通过克服这些困难，我提高了自己的语言能力和跨文化交际能力，同时也学会了如何应对和利用贸易壁垒，寻找更多的商机。
综上所述，国际商务学习是一项重要且有价值的学习。
通过学习国际商务，我不仅掌握了国际贸易的基本知识和理论，还提高了自身的实践操作能力和跨文化交际能力。
国际商务学习的过程充满了挑战和机遇，但只要我们保持积极的学习态度和开放的心态，相信我们一定能够在国际商务领域取得更好的成绩。
国际商务学习的总结完毕。
韩玉军-国际商务-课件
内容简介
随着经济全球化的发展，世界正在快速变化着，当企业 走向世界成为国际企业时，它将面临一系列新的挑战，国际管 理人员为应对挑战，除需要掌握基本的经济学与管理学的原理 外，还需掌握和实行各种战略和政策才能获得成功。本教材 《国际商务》就是为适应这一形势和需要而推出的一本内容非 常丰富、新颖、资料翔实、结构清新、规范完整的教材。
第一，全球化是跨国公司的全球化。 第二，全球化的实质是美国化。
（2）认为经济全球化是资本主义化、美国化，因此本质上就是 经济殖民主义，是帝国主义发展的新阶段，必须坚决批判与反 对，这是所谓“新马克思主义”观点或“左”派观点。
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（3）怀疑派观点。认为历史并没有显现所谓全球化的事实，充 其量不过是出现了高水平的国际化，也就是国家之间经济互动 而已，经济全球化是某些理论家的神话。
本教材以环境-理论-战略与组织结构-运营作为分析逻辑线 索与框架，围绕国际企业运行理论基础、商务环境和企业资源 能力，探讨了国际企业的战略竞争与组织结构，特别是从动态 竞争的角度分析了国际企业如何获取可持续发展的竞争优势。
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具体内容除了导论外，可以分为4部分：第1部分：国际商务环境。 从宏观或从国家层面介绍国际企业经营面临的政治、经济、法 律、社会等国家因素的差异性，同时介绍文化差异对国际企业 经营的影响。第2部分：国际商务理论基础。从贸易、投资、 金融以及国际生产等方面，介绍国际商务的基本理论。第3部 分：国际企业的战略与组织。对国际企业的竞争战略以及组织 结构，包括战略联盟与并购等进行深入介绍。第4部分：国际 企业的运营。从国际市场营销、供应链管理、人力资源管理、 财务管理等方面分析和研究国际企业在全球运作中的管理问题。
（4）认为全球化是21世纪推动社会经济、政治快速变革的中心 力量，这些变革正在重新塑造着现在世界，即著名的“变革 论”。但未来如何变革，尚看影响这一变革过程的各种因素以 及相互博弈的结果。
国际商务谈判的理论基础
一、行为学理论行为学是20世纪中期兴起的理论思潮和边缘学科，它借助了数学、生物学等自然科学和人类学、心理学等社会科学的各项研究成果，得出了一些较有价值的分析结论，这些结论反过来又被应用到经济学、管理学、人类学、生物学等的研究中。
美国管理百科全书给行为科学下的定义是：“行为科学是运用研究自然科学那样的实验和观察的方法，来研究在一定物质和社会环境中的除了人这种高级动物之外的其他动物。
”研究人类行为规律的科学称为《行为学》，归属于管理科学。
行为是生命的特征，而生命由躯体和灵魂所组成。
躯体是生命组成的有形因素，属于《医学》和《生命科学》研究的范畴。
灵魂是生命组成的无形因素，属于《行为学》研究的范畴。
它是以组织行为规律为研究对象，研究针对组织行为的特征，示。
影响人的行为的内在因素主要包括生理因素、心理因素、括组织的内部环境因素和组织的外部环境因素。
从影响人的行为的诸因素可以看出，行为学理论在国际贸易谈判中有着非常广泛的应用，从谈判开行为学理论研究成果的指导。
因而国际贸易谈判实验就是从而应用到真正的谈判中。
二．心理学理论国际贸易谈判是一项综合性任务，从事谈判的人除了需要精通国际贸易知识、技术知识、语言、文化之外，还需要具有很强的心理素质和洞察对手心理的能力。
要取得谈判的成功，不仅要研究谈判本身，更要研究参与谈判的人。
心理学的研究向我们解释了人们头脑中的种种神秘现象的本质。
文饰心理、压抑心理、移置角色心理等。
一个人用对自己最有利的方式来有时，一次贸易谈判进程一拖再拖，可能就是其中一方的压抑心理在“出气筒”或“替罪羊”，这在谈判中时有出现。
倘若对手有平白无故、莫名其妙的情绪变化，就很有可能是移置心理在起作用。
一个人把自己的动这经常是一种完全无意识的投射心理起作用的典型一个人有意识地掩盖了自己的真面目，扮演成另一种人。
这就是说，虽然只有两个人在谈判，却至少有4种角色(有人甚至认为有6种角色之多)穿插其中。
由此可以认识到，国际贸易谈判中，人们总是会自觉或不自觉地产生上面讲到的种种心理和行为。
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经济效益
第二部分 国际直接投资理论
一、垄断优势理论（特定优势理论）
1. 美国学者斯蒂芬·海默首先提出的 2. 核心内容：市场不完全与垄断优势 3. 完全竞争市场所具备的条件 ： ➢ 众多买者和卖者 ➢ 商品均是同质 ➢ 各种生产要素完全自由流动 ➢ 市场信息畅通
全球调配式 经营阶段
（三）巴尔马特的四阶段论
国内指向阶段 当地化阶段
区域指向阶段 一体化阶段
（四）安索夫的三阶段论国外 代理 销售规大，贸 易壁垒出现出口阶段
国际阶段
就地生产 就地销售
跨国经营阶段
全球一 体化经 营战略
二、企业国际化网络理论
• 主要代表人：瑞典学者约翰森和麦特森 • 产业：众多从事生产、销售及服务等活动的企业组成，即构成企
二、产品生命周期理论
2. 成熟产品阶段（新产品及其生产技术逐渐成 熟的阶段）
（1）生产技术成熟、大批量生产 （2）国外需求强劲 （3）需求价格弹性增大，降低生产成本 （4）生产工艺和方法扩散到国外，研发的重要
性下降，产品由技术密集型逐渐转向资本密集 型。
二、产品生命周期理论
2. 成熟产品阶段（新产品及其生产技术逐渐成 熟的阶段）
3. 亚当·斯密认为：一国的财富应该是公 民所能获得的商品和服务
二、绝对优势理论
主要观点： ➢ 各国都有自己的绝对优势 ➢ 分工与绝对优势 ➢ 自由贸易有效
三、比较优势理论
• 葡萄牙和英国生产1单位产品的劳动成本
•
单位：工时
酒
毛呢
葡萄牙
80
90
英国
120
100
三、比较优势理论
当一个国家在两种产品生产上都处于绝对有利 的地位，而另一个国家都处于绝对不利的地位， 只要绝对有利的程度和绝对不利的程度不同， 两国就可以分工，前者专门生产最有利的产品， 后者专门生产不利程度最小的产品，即“两优 取其重，两劣取其轻”的比较优势原则进行国 际分工，双方都能从生产资源的有效配置和劳 动生产率的提高中获取更多的经济效益。
➢ 外向国际化：出口、对外技术转让、成立国外合营公 司或在国外建立子公司或分公司。
三、企业国际化四要素理论
主要代表人：丹麦学者托宾·佩德森和本特·彼得森 企业国际成长的逐渐发展过程：由企业内部资源因素和
外部环境因素共同决定的
• 内部因素：市场知识和生产要素数量 • 外部因素：市场规模和市场竞争结构
四、企业国际化内外向联系理论
➢ 内向国际化：进口、技术引进、成立国内合营公司或 成为跨国公司的国内子公司。
三、内部化理论(通论和一般理论)
内部化：把市场建立在企业内部的过程 1. 出发点是市场不完全,认为市场不完全不仅在
最终产品市场上存在竞争,也在中间产品市场 上也同样存在. 2. 中间产品 3.中间产品由于市场不完全,存在定价困难,从而 使交易成本增加 4.通过对外直接投资开辟内部市场, 以降低成本. 5.有效地防止技术扩散,保护企业的知识财富
跨国经营阶段 全球战略，统一管理，母、子公司的关系从松散 型向紧密型过渡。
超国际阶段 经营范围遍及全球，组织形态发生某些根本性变 化：无国别约束，在国际机构注册。 这是最高形态，当今企业不存在。
（二）小林规威的五阶段论
以母公司 为中心的 经营阶段
当地经 营阶段
区域联 系经营 阶段
全球 经营 阶段
第三部分 企业国际化理论
一、企业国际化发展阶段理论
（一）罗宾逊的六阶段论
✓ 国内阶段 ✓ 出口阶段 ✓ 国际经营阶段 ✓ 多国阶段 ✓ 跨国经营阶段 ✓ 超国际阶段
国内阶段
经营重点国内市场 ，当国内原料市场紧缺价贵 ； 国外市场原料充分且价廉，出口部分产品换取国 外原料，解决企业生产问题。
企业涉及国际市场，不是为了国际化经营，而是 为保证国内企业生产正常运转及降低生产成本。
第二章 国际商务理论基础
第一部分 国际贸易理论
一、重商主义学说 1. 产生于15世纪末16世纪初的欧洲 2. 货币是财富的惟一表现形式和国家富
强的象征 3. 对外贸易被认为是财富的源泉 4. 政府鼓励出口和限制进口
二、绝对优势理论
1. 1776年亚当·斯密 《国富论》批判重 商主义
2. 提出了绝对优势理论，被认为是自由 贸易理论的先驱
决定的 要素的相对供给：要素禀赋 生产和出口比较优势产品 ；进口比较劣势产品
五、新贸易理论
（一）人力资本说——一种新的分工要素 ➢美国经济学家舒尔茨 ➢人力资本在产品的比较优势中起重要作用 ➢初级产品需要较少、程度较低的人力资本 ➢高技术行业则需要较多和高级的人力资本
五、新贸易理论
（二）需求相似说——来自需求的解释 1. 1961年 瑞典著名经济学家林德 2. 厂商总是先服务于本国市场，在国内建
发达国家（创新国家） 次发达国家 欠发达国家
二、产品生命周期理论
1.新产品阶段（新产品开发与投产的最初阶段） ✓ 技术创新，开发出新产品并投入本国市场 ✓ 产品的技术密集度高 ✓ 生产技术不稳定、产量低、成本高、国内生产 ✓ 技术工艺垄断，在国内获得高额垄断利润 ✓ 通过出口满足次发达国家偶尔有少量需求
（5）进口国企业开始仿制生产 ，为保护新成 长的幼稚企业，开始实施进口壁垒，限制发达 国家产品输入
（6）发达国家开始到次发达国家投资建立海外 子公司，直接在当地生产销售，以降低生产成 本、冲破市场壁垒，占领当地市场。
二、产品生命周期理论
3. 标准化产品阶段（产品及其生产技术 的定型化阶段）
产品和生产达到了完全标准化 价格竞争 生产工艺转移和转让 发达国家变成进口国 欠发达国家变为出口国
立起生产规模，形成国际竞争能力，当 国内市场饱和后才致力于开拓国际市场。
3. 两国发生贸易的可能性取决于双方需求 偏好相似的程度，而需求又是由人均收 入也即经济发展水平决定的
五、新贸易理论
（三）规模经济理论——来自供给的解释 1. 1979年，美国著名经济学家保罗·克鲁格
曼 2. 基于两个基本假设：规模收益递增和不
三、比较优势理论
1817年 大卫·李嘉图提出了比较优势理 论
强调国际分工的依据是比较优势
各国专业化生产和出口本国具有比较优势 的产品，进口比较劣势的产品
四、要素禀赋理论
20世纪初伊利·赫克歇尔和伯利蒂·俄林 两大理论基石：要素禀赋和比较优势理论 商品价格相对差异是国际贸易的直接基础 要素的相对供给不同决定的要素相对价格不同所
一、垄断优势理论（特定优势理论）
企业对外直接投资的基础：不完全竞争市场 不完全竞争市场的特征： • 商品市场不完全 • 要素市场不完全 • 规模经济引起的市场不完全 • 政府干预形成的市场不完全
二、产品生命周期理论
产品生命周期三个阶段： ➢ 新产品阶段 ➢ 成熟产品阶段 ➢ 标准化产品阶段
世界各国分为三种类型 ：
业的关系网络 • 企业网络关系是一个不断积累的动态过程，这种动态过程积累决
定了企业在网络中的地位。 • 该理论核心：单个厂商的生存依赖于其他企业所控制的资源，企
业通过其在网络中的地位来得到这些外部资源。 • 企业群体在特定产业内从事生产、销售及服务等活动构成了彼此
的相互依存关系，而企业国际化正是企业在国际市场中逐步建立、 发展和完善网络关系的过程，企业国际的程度又决定了其在国际 市场网络中的地位。
三、内部化理论(通论和一般理论)
影响中间产品内部化的主要因素: ➢行业因素 ➢区位因素 ➢国别因素 ➢企业因素
四、国际生产折中理论
核心:具有所有权特定优势、内部化优 势、区位优势综合作用的结果.
1. 所有权特定优势:又称垄断优势 ➢ 资产优势(有形/无形) ➢ 交易性所有权优势 2. 内部化优势 3. 区位优势
出口阶段
国内市场竞争加剧且饱和，企业开始开发国际市 场，以争取更多市场份额，此时，设立专门开发 国际市场的部门，统一管理产品的出口事宜。
国际经营阶段
出口规模扩大，企业转向对外直接投资，在国外 建立子公司。增设海外事业部，专门负责海外直 接投资业务。
多国阶段
在多个国家建立子公司和分公司，全球性调配资 源，设立全球性产品结构或地区结构。