证券事务代表--职位说明书
证券事务代表职务说明书
证券事务代表职务说明书证券事务代表职务说明书一、职务概述证券事务代表是负责公司证券事务的专职人员，主要负责与证券监管机构及证券交易所进行沟通和合作，维护公司的证券市场形象和声誉，确保公司在证券市场的合规运营。
二、职责描述1. 负责公司与证券监管机构之间的沟通和合作，及时了解并掌握相关政策、法规和规定，确保公司证券市场运作的合规性。
2. 协助公司进行证券发行、上市工作，与证券交易所、保荐机构、律师事务所等各方进行沟通和协调，保证发行上市工作的顺利进行。
3. 负责编制和报送公司年度、中期报告及其他证券市场相关信息披露文件，确保信息披露的及时性和准确性。
4. 对公司的股票交易行为进行监督和跟踪，及时发现和反馈异常情况，并与相关部门进行沟通和解决，保护公司股东权益。
5. 分析和研究证券市场的发展动态和趋势，为公司决策提供参考，规避市场风险。
6. 参与公司股东大会及其他相关会议，提供专业意见和建议，保证公司证券事务的合规性。
7. 参与公司的内部控制建设，制定和完善公司的证券事务管理制度，保障公司的证券市场运营的规范性和透明度。
8. 协助解答投资者和媒体对公司证券市场事务的相关问题，维护公司在公众和投资者中的形象和声誉。
三、任职要求1. 具有本科及以上学历，金融或法律相关专业背景优先；2. 具备良好的证券市场法律法规知识和相关业务知识，熟悉证券市场的运作机制；3. 具有较强的沟通协调能力和组织协作能力，能够有效与各方进行沟通和协作；4. 具有较强的分析和解决问题能力，能够快速反应和应对突发情况；5. 具有较强的责任心和执行力，能够按时保质地完成工作任务；6. 具备良好的团队合作意识和团队协作精神，能够积极融入团队并发挥自己的作用；7. 具备良好的英语阅读和书写能力，能够阅读和理解英文相关文档。
四、职业发展1. 初级证券事务代表：在公司进行岗位培训和实践工作后，从事基础性的证券事务代表工作。
2. 中级证券事务代表：具备较丰富的证券事务代表工作经验和相关知识，能够独立承担一部分工作任务，并指导和培训初级人员。
职位说明书-证券事务.doc
首创置业职位说明书
职位编号：编写日期： 2002年9 月
情感语录
1.爱情合适就好，不要委屈将就，只要随意，彼此之间不要太大压力
2.时间会把最正确的人带到你身边，在此之前，你要做的，是好好的照顾自己
3.女人的眼泪是最无用的液体，但你让女人流泪说明你很无用
4.总有一天，你会遇上那个人，陪你看日出，直到你的人生落幕
5.最美的感动是我以为人去楼空的时候你依然在
6.我莫名其妙的地笑了，原来只因为想到了你
7.会离开的都是废品，能抢走的都是垃圾
8.其实你不知道，如果可以，我愿意把整颗心都刻满你的名字
9.女人谁不愿意青春永驻，但我愿意用来换一个疼我的你
10.我们和好吧，我想和你拌嘴吵架，想闹小脾气，想为了你哭鼻子，我想你了
11.如此情深，却难以启齿。
其实你若真爱一个人，内心酸涩，反而会说不出话来
12.生命中有一些人与我们擦肩了，却来不及遇见；遇见了，却来不及相识；相识了，却来不及熟悉，却还要是再见
13.对自己好点，因为一辈子不长；对身边的人好点，因为下辈子不一定能遇见
14.世上总有一颗心在期待、呼唤着另一颗心
15.离开之后，我想你不要忘记一件事：不要忘记想念我。
想念我的时候，不要忘记我也在想念你
16.有一种缘分叫钟情，有一种感觉叫曾经拥有，有一种结局叫命中注定，有一种心痛叫绵绵无期
17.冷战也好，委屈也罢，不管什么时候，只要你一句软话，一个微笑或者一个拥抱，我都能笑着原谅
18.不要等到秋天，才说春风曾经吹过;不要等到分别，才说彼此曾经爱过
19.从没想过，自己可以爱的这么卑微，卑微的只因为你的一句话就欣喜不已
20.当我为你掉眼泪时，你有没有心疼过。
证券事务代表岗位职责
证券事务代表岗位职责第1篇：证券事务代表岗位职责岗位工作职责1.负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作,协助董事会秘书及时了解公司在日常经营活动中产生的重大信息，并及时发布，建立健全公司的信息披露制度组织制订公司信息披露事务管理制度，编制与披露定期报告和临时报告；其他监管部门要求报送的其他文件，督促公司及相关人员遵守信息披露相关规定。
2.负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通,协助董事会秘书与上级监管部门、证券交易所保持联络，接受有关任务并落实组织完成。
3.组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认。
协助董秘提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件；准备、保管会议文件和记录。
4.负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向证券交易所报告并公告。
5.关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询。
6.协助董事会秘书协调开展公司辅导工作；组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、《上市规则》及证券交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》、证券交易所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向证券交易所报告。
7.协助董事会秘书协调各中介机构的工作，保障公司相关工作按进度执行。
8.与中国证监会、地方监管局、证券交易所等监管部门的沟通与联络，解答监管部门的问询，上报文件等。
协助公司编制各种与证券事务相关的报批文件。
9.保管公司上市相关董事会会议和股东大会会议记录和文件、信息披露文件、股东名册资料、董事名册、股东及董事持股资料等。
证券部岗位职责表和岗位说明书
证券部部门职责职责：1.1 证券发行1.1.1 协助董事会秘书做好证券发行的相关工作。
根据国家有关方针政策和公司的总体要求，制定公司证券工作计划和方案，组织实施、运作证券发行工作。
1.2 三会运作1.2.1组织或协助组织召开董事会、监事会、股东大会；1.2.2负责三会会议资料起草、记录、归档；1.2.3 负责向有关部门和人员传达有关会议决议；1.2.4 督办三会决议的有关事项，及时向治理层反映相关情况和问题。
1.3 内部沟通协调1.3.1 协助董事会秘书审核公司重大业务活动及公司治理层面事务、文件资料的合规性；1.3.2 做好公司治理层与管理层之间的沟通、协调事宜；1.3.3 做好公司内部相关部门与中介机构之间的沟通、协调工作。
1.4信息披露1.4.1 协助董事会秘书做好信息披露工作；1.4.2 按照相关法律法规，做好公司临时信息（股东大会、重大投资事项等）的编制和披露工作；1.4.3 按照相关法律法规做好公司定期报告(年度报告、半年度报告、季度报告公告)的编制和披露工作。
1.5证券培训1.6.1 负责收集、整理相关政策法规资料，了解证券事务方面的法律法规并组织培训。
1.6提报资料1.7.1 准备证券交易所、股转公司、证监会等监管机构所需资料；1.7.2 准备中介机构所需的材料；1.7.3 准备并提报投资者、证券调研机构等所需资料。
1.7资本运作1.7.1 负责资本市场的研究，负责具体融资工作的策划、组织、实施。
1.8对外联络1.8.1 负责与证监会、上交所、股转公司等证券监管机构的业务联络；1.8.2 负责与外部股东、投资者等的业务联络。
证券事务专员职位说明书
3. 职位体系
上级职位
证券投资总监 投资者关系专员 证券事务专员
本职位
同 级 职 位
直 接 下 属 职 位
4. 管理范围 管理职系 0 营销职系 0 技术职系 0 专业职系 0 制造职系 0 后勤职系 0
5. 工作沟通 类别 沟通对象 证券投资总监 组织内 部沟通 证券投资总监 证券投资总监 沟通内容 年报及相关 行业分析 资本市场投资 沟通能力 □普通 ■专业 □普通 ■专业 □普通 ■专业 沟通频率 □偶尔 ■例行 □频繁 □偶尔 □例行 ■频繁 □偶尔 ■例行 □频繁
主要工作职责：负责集团投融资项目管理工作 1、负责做好融资项目的尽职调查，材料收集，以使项目能够正常开展 5 任务 2、做好与投行或券商的沟通，项目协议签订，确保项目的安全性 3、负责给管理层出具投资报告，使管理层有投资收益 权限 1、聘请融资中介机构的权利 10%
主要工作职责： 英文翻译（兼） 1、涉及联交所文件的翻译，确保翻译文件内容准确，及时传达（总监审核） 6 任务 2、部门路演过程中翻译，确保路演的顺利开展（总监审核） 3、 涉及董事长个人重要信件的翻译， 确保重要信函内容的准确 （总监审核） 4、配合其他部门完成重要文件翻译，扫除沟通障碍（总监审核） 权限 无 10%
主要工作职责：负责行业分析、资本市场分析 1、对光伏行业进行日常行业新闻监测，更新公司新加坡网站，以使新加坡 网站内容新颖，给投资者提供全方位的信息咨询 2、基于行业新闻事件，判断行业走向，不定期出具行业分析报告，为路演 2 任务 提供最新行业信息（总监审核） 3、与第三方合作编制年度行业报告，报告要有影响力，能够引导整个行业 走向，为公司经营发展、战略布局、资本市场演说提供理论及数据支持 4、对全球经济、全球资本市场、新加坡股市进行分析，出具投资报告，为 管理层个人投资提供有价值的参考意见 权限 1、对聘请研究机构有建议权 2、对定制第三方行业信息、行业报告有建议权 20% 20%
证券事务专员岗位说明书
证券事务专员岗位说明书
基本情况岗位名称证券事务专员岗位编号所属部门证券部直接上级总经理直接下属岗位编制１人所属系列专员所属岗序１２岗位设置目的核心工作职责和内容工作衡量标准１. 收集.整理.保存有关证券方面的政策法规等信息２. 公司信息披露有关资料的收集.准备及具体实施.保管归档工作３. 办理公司股权的登记以及过户.转让.变更等工作4.参与公司证券投资的分析与实施，参与公司股权交易.资本运营.对外投资等工作的策划与实施5.参与“三会”的准备与会务工作6.协助公司“三会”的通知.接待工作7.配合董秘.总经理完成其他相关工作总经理对其工作的满意度辅助性工作内容考核标准
1.完成上级交办的其他工作任务完成的及时性和有效性主要职权业务类对部门工作改进有建议权费用审批类人事类湖北金环股份有限公司证券事务专员岗位说明书工作沟通关系内部关系汇报
向总经理汇报
工作进度情况,以及工作中出现的各种问题。
督导协调协调生产过程中制造单元.计划发展部.技术中心.质量部的相关工作外部关系与集团公司办公室.财务部.企业发展部.工程部等进行协调。
任职资格期望学历大专相关资格证书专业知识证券.法律.财务相关专业知识工作经验１年以上证券投行或上市公司相关岗位工作经验技能技巧熟悉证券投资.资本运营等方面的法律法规及政策；
对上市公司规范运作有较深的了解和实践经验积累熟练运用办公软件.网络辅助办公技能能力素质计划能力，解决问题的能力，协调能力，沟通能力职业发展可晋升岗位证券部总经理.董事会秘书可轮岗岗位财务专员.投资专员等入职培训内容公司各项规章制度及相应工作流程在职培训内容证券.财务.法律知识修订履历修订时间修订内容修订者审核者审批者。
证券事务代表岗位说明书
4
资本运作
利用掌握的行业动态及宏观政策等，起草资本运作方案，为公司发展建言献策；
参与设计公司的战略规划，组织落实战略规划的实现；
实施公司投资规划，起草设计收购、参股、投资等具体方案，确保其与公司战略规划一致；
实施公司融资规划，起草设计增发、发债、贷款等具体方案，确保其与公司战略规划一致；
对募集资金的存放与使用进行监管，确保符合相关法律法规要求；
2
信息披露
关注并熟悉法律法规及监管机构的最新政策，以指导具体工作；
撰写、发布定期报告与临时报告，确保信息发布真实、准确、完整、及时；
3
投关管理
按照公司战略规划要求，起草年度、季度投关管理计划，制定宣传材料；
接待投资者调研，参加策略会及开展路演等投关活动，维护投资者关系（买方、卖方、公募、私募、散户、个人等）；
2。证券事务代表负责董事会办公室的具体工作，协助董秘开展工作。
三、工作领域和职责描述
序号
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ工作领域
工作职责及目的
1
公司治理
关注了解宏观经济政策与股市相关新闻，参加相关展会等，必要时报送管理层；
关注行业发展趋势与同行经营动态，并定期汇总整理报送管理层；
监督完善公司治理结构、监督内控体系运行状况，确保公司运行合法合规、健康持续；
起草公司相关制度及制度修订案，报董事会或股东大会审批后执行；
筹备并组织三会召开，落实三会决议；
密切关注公司与部门信息及文件安全与保密，防止内幕交易
监督管理5%以上股东、董监高的股份买卖行为，确保其交易合法合规；
及时回复监管机构（证监会、证监局、交易所）的日常问询，妥善处理并维护与监管机构的关系；
证券事务代表岗位职务说明书.doc
、
公
司
内
部
公
司
外
部
证监会特派办、深交所、登记结算公司、 、
工作联系
内部董事、监事、公司领导、公司内部
自治区上市指导委员会、 董事会秘书协会、 新闻媒体、股东单位、外部董事、监事、 法律顾问；
各部门
维
度 经济类
最 低 要 求
专业要求 最低学历 （或证书要求） 任职资格 要 求 最低经验要求
大学本科以上学历，证券从业资格
工 作 特 征
工作的紧张 程 度
工作的均衡性 工作的地点 工作所需 办公条券事务代表岗位（职务）说明书
岗位名称 岗位编码 证券事务代表 所属部门 岗位系列 证券部 管理系列 直接上级 董事会秘书
直接下级人数
董事长
在组织中 的位置 （三级）
董事会秘书
信息员
证券事务代表
投融资主管
指
核
考
及
责
职
位岗位职责 岗
岗位工 作权重
考核指标及衡量标准
1、编制对外发布的定期报告；
15%
2、编制对外发布的决议公告、股 东大会通知等临时公告，及其他 证券监管部门要求报送的文件； 3、负责规范治理的检查，提出整 改建议和治理措施； 4、 组织落实回答问询、 维护网页、 接待来访等投资者关系管理工 作； 5 、检查考核外派董事的任职情 况；
3 年以上证券及企业管理工作经历
公文写作、 计算 机、外语要求 熟练掌握各类公文写作及计算机办公软件
主要能力和 素质要求 评价要素 工作的时间 特 征
良好的品质和职业道德、沟通能力、学习能力、责任心、 团队意识。 特征描述 下班时间是正常班，具有一定的规律性，可以自行安排和 预先知道 大部分时间的工作节奏、时限可以自己掌握，有时比较紧 张，但持续时间不长。 具有一定的规律性，但会有忙闲不均的现象 工作需要经常外出，外出时间约占总工作时间的 20% 上网电脑一台，移动通讯补贴
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协调公司于董监高本人及其关联人、股东、媒体
8、 之间的沟通和联络，维护公司良好的市场形象
持续关注新闻媒体、互联网上市公司。公司客户
9、 和同行业公司有关的信息，并将其收集、整理
协助董秘组织董监高和其他相关义务人证券法
10、 律法规、交易规则培训，督促董监高依法守规
11、
代为行使内部审计相关职责
12、
无
使用的设备及常用工具
电脑、打印机、扫描仪、复印机
八、沟通关系
1、 公司三会成员 2、中介机构、各位
董事会秘书
可轮换的 无
岗位
十、备注：培训需求
项目管理、市值管理、财务管理（中级）、并购重组和再融资等方面的理论或者实战培训。
A 具备金融证券、投资、法律领域相关知识，并有良好的分析问题、解决问题的能力；
B 较强的书面和口头表达能力，持续学习能力强；
C 具备良好的沟通技巧和灵活的处事能力；
D 良好的团队合作意识和职业操守，愿意承受有挑战性和压力大的工作
4、个人 品质
做事仔细认真，有一定抗压能力
七、工作环境
工作场所
办公室
影响安全健康的因素
3、 理的建议权
五、岗位关键业绩指标 KPI 业绩指标
销售计划完成率 回款计划完成率 日常证券事务完成情况
三会准备工作完成情况 于财务部门的配合 对外报送资料的及时性、准确性 协助处理对外关系
考核标准 100% 100% 了解上市公司各项新的政策法规，对外准确发 布公告及各种报表 三会的资料准备工作，召开期为三会提供各种 服务 为财务部门提供与报表编制有关的文件和材料 向证券监管机构、上级主管单位等报送有关材 料是否及时、准确 协助董秘和董事长处理对外的各种关系
不定期
5
10%
部门要求报送的其他文件
3、
处理所有股权登记相关事宜
协助董事会秘书对公司所有再融资相关事宜（包
4、 括增发、发行债券等）的计划、开展与实施
5、
公司股权激励、权益分派、转赠股本的实施
审查公司规范治理和内部控制，提出整改建议和
6、 治理措施
组织落实回答投资者咨询、筹备公司网络业务业
7、 绩说明会和接待来访等投资者关系管理工作
信息的披露事宜，投资者关系维护与管理，负责董事长日常事务等事宜。
四、工作职责
职责类别
工作职责及目标
重要
发生频率（次/日、 程度（5—1
周、月、季、年）
级）
估计占你时 间的百分比
组织筹备公司三会和董事会专门委员会会议，编
1、
不定期
制、记录和监管相关会议文件
4
5%
2、
起草对外披露的定期报告、临时公告和其他监管
六、任职资格
项目
最低要求
理想要求
学历
大专以上学历
本科或以上学历
专业
法律、证券或财务相关专业
大绿、证券或财务相关专业
1、教育、工作经历
工作经 验
二年以上工作经验
三年以上上市公司证券事务工作经 验
职称
无
职业资 无
格
接受过深交所组织的董事会秘书任 职资格培训，并持有相关执业证书
专业知识：A 非常熟悉上司公司信息披露程序，能够处理信息中出现的复杂问题；
B 了解财务、税务基本知识和技能应用；
2、知识
C 了解股权登记、抵押、冻结、结算的程序和专业技能应用，熟悉登记结算软件平台的使用 D 熟练使用常用办公软件和证券相关信息披露软件平台。
3、综合 能力
通用知识：A 具有较强分析、沟通、解决问题的能力，能很好运用证券金融的相关专业知识和技能 B 善于编制各类定期报告、临时公告、规范制度等文件；
职位说明书（部门总监填写）
一、基本信息（与岗位相关的基本信息）
岗位名称
证券事务代表
岗位等级
所属部门
证券部
岗位编 号
直接上级
行政副总
直接下 属
二、岗位目的（该岗位存在的主要目的和价值）
协助公司顺利上市
三、岗位工作概述（用一句概述本岗位的工作范围和内容）
组织公司三会的会务筹备及有关文件的起草、准备和保管，负责各监管机构、中介机构的工作协调，公司再融资及证券
负责董事长日常事务
13、
执行领导交付的其他工作
四、工作权限
不定期 不定期 不定期 不定期
不定期
不定期
不定期
不定期 不定期 不定期 不定期
5
8%
5
15%
5
7%
5
15%
5
5%
4
5%
4
5%
5
5%
5
10%
4
5%
5
5%
1、
对各项业务的执行权
2、
对公司相关报告文件的监管权
对公司规范治理和内部控制，提出整改建议和治