2014年风险评估调查问卷
风险评估问卷
附件1 客户风险承受能力评估问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节，旨在了解您的风险程度能力等情况，以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司履行客户适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。
本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬3分B.生产经营所得2分C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入1分D.出租、出售房地产等非金融性资产收入1分E.无固定收入0分2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A.70%以上1分B.50%-70% 3分C.30%－50% 4分D.10%－30% 5分E.10%以下6分3、您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）：A.没有3分B.有，住房抵押贷款等长期定额债务2分C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务1分D.有，亲朋之间借款0分4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币0分B. 50万-300万元（不含）人民币1分C. 300万-1000万元（不含）人民币2分D. 1000万元人民币以上3分二、投资知识5、以下描述中何种情况符合您的实际：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年5分B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位5分C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上5分D. 我不符合以上任何一项描述0分三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验1分B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导2分C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策3分D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易5分7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了1分B. 偏高2分C. 正常3分D. 偏低4分8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下1分B.6至10个3分C.11至15个4分D.16个以上6分9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有（本题可多选）：A.银行存款0分B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品1分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种2分D.期货、融资融券4分E.复杂金融产品或其他产品6分10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 10万元以内1分B. 10万元-30万元2分C. 30万元-100万元3分D. 100万元以上4分E. 从未投资过金融产品0分四、投资目标11、您用于证券投资的资金预计投资期限为：A．短期——0到1年1分B．中期——1到5年3分C．长期——5年以上5分12、您拟重点投资的品种（本题可多选）？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种2分B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种4分C.期货、融资融券5分D. 复杂或高风险金融产品6分E. 其他产品6分13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
风险评估层次分析法调查问卷
风险评估层次分析法调查问卷近年来，随着社会的发展和进步，各行各业都面临着各种潜在的风险和挑战。
为了更好地应对和管理这些风险，风险评估层次分析法被广泛采用。
为了深入了解人们对于这一方法的认知和应用情况，我们设计了一份调查问卷，旨在收集相关数据和意见。
调查问卷共分为三个部分：第一部分：个人信息。
通过此部分，我们可以了解受访者的基本情况，如性别、年龄、教育程度和从事的行业等。
这些个人信息将有助于对结果进行更准确的分析和解读。
第二部分：风险评估层次分析法的认知。
通过此部分，我们希望了解受访者对于风险评估层次分析法的了解程度。
问题包括：您是否听说过风险评估层次分析法？您对该方法有何了解？您认为该方法在风险管理中的作用如何？通过这些问题，我们可以了解受访者对该方法的整体认知程度。
第三部分：风险评估层次分析法的应用情况。
通过此部分，我们希望了解受访者在实际工作中是否应用过风险评估层次分析法，以及应用的效果如何。
问题包括：您是否在工作中使用过风险评估层次分析法？如果是，您是如何应用的？您认为该方法在实际应用中的优缺点是什么？通过这些问题，我们可以了解受访者对该方法的实际应用情况和评价。
通过这份调查问卷，我们希望能够全面了解人们对于风险评估层次分析法的认知和应用情况。
这将有助于我们更好地推广和应用该方法，提高各行各业对风险管理的能力和水平。
同时，也将为相关研究和实践提供有价值的数据和参考。
我们诚挚邀请您参与此次调查，并诚恳期待您的真实回答。
您的参与将对我们的研究产生积极的影响。
请您在填写问卷时，如实回答，并确保您的回答仅用于研究目的。
我们将对您的个人信息严格保密，不会泄露给任何第三方。
谢谢您的合作！最后，感谢您的参与和支持！您的意见和建议对于我们的研究非常重要。
我们将根据您的反馈，不断改进和完善我们的研究，为风险管理领域做出更多的贡献。
再次感谢您的宝贵时间和帮助！。
风险评测调查问卷分析模板
一、引言风险评测调查问卷是用于收集和分析各种风险信息的重要工具。
通过问卷调查，我们可以了解不同风险因素的分布、影响程度以及潜在风险点，从而为风险防控提供有力依据。
以下是一个风险评测调查问卷分析模板，供参考。
二、问卷内容1. 基本信息（1）姓名（2）性别（3）年龄（4）职业（5）所在地区2. 风险认知（1）您是否了解以下风险？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全（2）您认为以下风险对您的影响程度如何？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全3. 风险防范意识（1）您是否制定过个人风险防范计划？①是②否（2）以下哪些措施您认为可以有效降低风险？①购买保险②加强安全意识③定期体检④学习应急自救技能⑤遵守法律法规4. 风险应对能力（1）当您遇到以下风险时，您会如何应对？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全（2）您认为以下哪些措施可以提高个人应对风险的能力？①学习相关知识②参加培训课程③寻求专业帮助④积累经验⑤与他人交流（1）您是否关注过以下风险报告？①政府发布的风险预警②媒体报道的风险事件③行业内部风险报告④个人经验分享（2）您认为以下哪些渠道获取风险信息最为可靠？①政府官方渠道②权威媒体③行业专家④亲朋好友6. 其他（1）您对风险防控有哪些建议？（2）您认为风险防控的重要性如何？三、问卷分析1. 数据整理（1）将问卷数据录入统计软件，如SPSS、Excel等。
（2）对数据进行分析，包括描述性统计、交叉分析、假设检验等。
2. 结果解读（1）分析风险认知情况，了解受访者对各类风险的了解程度和关注程度。
（2）分析风险防范意识，了解受访者对风险防范措施的认知和实施情况。
（3）分析风险应对能力，了解受访者在面对风险时的应对策略和措施。
（4）分析风险报告关注情况，了解受访者获取风险信息的渠道和可靠性。
（1）根据分析结果，撰写风险评测调查问卷分析报告。
（2）报告应包括以下内容：①调查背景和目的②问卷设计及实施情况③数据分析结果④结论与建议四、总结风险评测调查问卷分析模板可以帮助我们全面了解风险状况，为风险防控提供有力依据。
风评问卷调查表
可控性：决策事项是否存在公共安全隐患，会不会引发社会负面舆论、恶意炒 作以及其它影响社会稳定的问题。对可能发生的社会不稳定问题是否制定相应 的防范、化解和处置措施。
社会稳定风险评估部门单位意见调查表
部门单位 基本情况
姓名 工作单位
联系方式 职务
合法性：决策机关是否享有相应的决策权并在权限范围内进行决策，决策内容 和程序是否符合有关法律法规和政策规定。
项目风险评 估主要内容
合理性：决策事项是否符合科学发展观、反映大多数群众的意愿、兼顾大多数 群众的意愿、兼顾群众的现实及长远利益、兼顾各方面利益群体的不同诉求， 是否遵循公开、公平、公正的原则。政策调整、利益调节的对象和范围界定是 否准确，拟采用的措施和手段是否必要、适当，拟给予的补偿、安置或者救助 是否合理。
社会稳定风险评估主要从以上四方面进行分析论证，请各位领导或专家提出宝 贵意见，谢谢！
工作建议
签字： 日期：
调 查人
风险评估调查问卷
风险评估调查问卷在评估风险时，调查问卷是一种常用的方法。
下面是一个700字的风险评估调查问卷示例：风险评估调查问卷尊敬的参与者，感谢您参与我们的风险评估调查问卷。
请您在下面进行回答，并在每个问题的旁边打上√以指出您的选择。
您的回答将对我们评估风险和改进安全措施非常有帮助。
1. 公司名称：________________2. 您的职位：________________3. 您对以下风险的了解程度如何？请打√。
a. 自然灾害（如地震、洪水）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多b. 安全事故（如火灾、爆炸）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多c. 网络攻击（如黑客入侵）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多4. 您认为公司当前面临哪些风险？请列举并说明原因。
______________________________________________________________________________5. 您认为公司在以下方面有哪些安全措施？请打√。
a. 防火措施：□ 有□ 没有b. 紧急疏散计划：□ 有□ 没有c. 网络安全防护措施：□ 有□ 没有6. 您认为公司可以采取哪些措施来减轻风险并提高安全性？请列举。
______________________________________________________________________________7. 您是否参与过公司的安全培训？请打√。
□ 是□ 否如果是，请简要说明培训内容和效果。
______________________________________________________________________________8. 您如何评估公司在应对风险方面的成效？请打√。
□ 优秀□ 良好□ 一般□ 较差9. 如果您知道其他人对公司的安全措施和风险评估有何建议，请在下面列出。
风险评估调查问卷
企业风险调查问卷1.企业的性质（1.国有2.集体3.民营4.其他）3.公司董事会是否设立（A.是 B.否）如果是B，执行董事是＿＿＿＿＿4.企业的监事会是否设立（A.是 B.否）如果是B，监事是＿＿＿＿＿5.公司是否设立分公司（A.是 B.否）6.公司是否有子公司或合营企业（A.是 B.否）7.公司的实际控制人是否设立有其他公司（A.是 B.否）8.公司的执行董事是否兼任经理（A.是 B.否）如果是B，经理是＿＿＿＿＿9.公司的执行董事和经理是否参加过的相应的职业培训或正在进行进修，以提高自身的素质，为公司的发展汪入新鲜的活力（例如：职业经理人等）（A.是 B.否）10.公司的执行董事和经理是否有人大代表或政协委员等社会职务。
（A.是 B.否）11.公司是否建立各部门的控制制度（如财务部的财务制度，仓库的库管制度等）（A.是 B.否）12．公司上一任财务主管的姓名学历＿＿＿＿＿职称＿＿＿＿＿在本单位服务时间＿＿＿＿＿，离职原因财务主管是否正在进修或考取职称（A.是 B.否）14．公司所处行业的市场竞争是否激烈（A.是 B.否）公司应对竞争的策略是15.公司最近一个会计期间的毛利率情况（A.上升 B.下降），毛利率变化的原因是16公司主要原材料的价格情况（A.上涨B.下降C 没有变化）。
公司有没有应对价格上涨的预案（A.是B.否）。
17．公司的业务主要面向地区。
18.公司的产品或服务主要面向（A.普通消费者 B.大客户）19.公司争取客户的方式是（A面向市场，积极宣传，提高质量，扩大销售。
B 组织人员积极公关，和客户建立良好的关系，保持长期稳定的合作。
）20.公司是否有自己的商标（A.是 B.否）21.公司是否有知识产权（专利或专有技术）（A.是 B.否）22．公司的股东对企业的长期规划是，近期的要求是23.公司审计报告预期使用者是（A控股股东B 社会股东C总公司或集团公司 D 政府部门或社会组织 E 银行等金融机构）24．公司的流动资金是否紧张（A是、B否）25．公司最近一年是否有债务重组事项；以原材料、产成品、固定资产等资产对外投资，抵顶债务；交换原材料、固定资产等业务发生。
风险评估调查表 (2)
所在部门：
职位：
序号 范围 风险项目
风险描述
因供应市场价格波动分析、判断失
产品部 采购价格风险 误、寻价方法不当等造成采购价格
1*
偏高、存货不足、滞库等损失
2*
产品部
采购谈判风险
因程序缺失、人员主观过错、监督 不到位等，造成采购成本增加损失
3*
产品部
促销品到货风险
因未按时到货，促销活动不能正常 进行。
产品部 4*
计划风险 因需求数量计划失误，造成断货、 滞库或是采购成本增加。
产品部 销售预测风险 因对市场判断失误，造成严重断货 、大量滞库
产品部 销售预测风险 因对市场判断失误，造成新品上市 失败、竞争策略错误等
产品部 产品定价风险 因定价方法及策略的失误，造成销 量或利润的损失
产品部
汇票等有价证券 安全
财务
资金流转风险
出纳及收款人员在收取银行票据、 有价证券的过程中，不能及时或不 能辨别票据的真伪和其有效性，给 企业造成的损失。
财务
资金流转风险
非授权人员过手大量的现金货款， 产生的截流、挪用、非法占有等；
财务
企业偿债能力低，从而不能及时从
企业偿债能力风 银行或其他金融机构取得货币资
险
金，使得企业产生支付困难，影响
财务
个人借款无法收 个人借款长期挂账不及时清理，导 回风险 致不能收回，给公司造成损失
财务
印章管理使用风 财务印章及银行印鉴保管使用混
险
乱，易产生经济纠纷和资金损失。
财务 财务
存货滞库风险
因市场变化或生产计划不准确导致 成品积压，或导致采购量过大，造 成物资滞库，影响资金流转或发生 存货减值。
公司风险调查问卷风险评估问卷
未能从整体上协调各种资源，缺乏市场需求调研、产品定义、功能和外观设计、产品销售策划、售后服务等总体协调能力，未建立起跨越职能的传导机制。
对市场需求变化缺乏长期把握，不能对未来发展有效预研，对生产经营活动支撑力度不够。
市场营销奖惩机制不健全，市场营销投入不够，缺少高端营销人才，营销队伍规模较小。
产业结构风险
企业以加工制造为主，缺乏核心竞争力，居于产业链低端，盈利能力微薄，风险承受力弱；对部分落后产业停产停业决心不足，或推进缓慢导致困难程度增加。
多数企业对新商业模式和新技术缺乏敏感性，跟不上其发展，且不愿研究，看不起、看不懂，等看懂了又跟不上，错失以互联网为代表的新经济革命机遇。
改制重组风险
不善于处理与媒体之间的关系，不能很好的对公司进行正面宣传，或由于媒体的不实报道造成公司形象受损。
危机公关能力不强，出现危机时，不能采用有效措施予以应对，造成危机愈加严重或无法控制，给公司带来损失。
未建立社会舆情监控机制，造成公司对社会舆情的淡漠，未及时予以引导和应对，影响公司形象，给公司经营活动、人才引进等方面带来影响。
行业前景风险
受云计算、移动互联、物联网、大数据、智慧城市等新兴技术崛起的影响，*信息产业将受到较大的冲击和影响，将面临日益竞争的行业环境。
市场开发风险
对细分市场判断不准确，进入了不适合的细分市场，造成市场开发失败。
在新开发的市场采取了不合适的营销模式，使新开发市场未达到预期目标。
缺乏开发新市场所需的资金和人力等资源。
国际
化经
营风
险
海外投资项目一般并非合同一签署就能生效，需要经过东道国政府审批，一旦未被批准，前期投入就会损失。
国外大型工程项目需要前期的勘探、经济分析以及国家间的协调，有时还会受融资方面的限制，任何一个环节出现问题，将会严重影响项目的进程甚至导致项目流产。
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XXXX公司2014年风险评估调查问卷
所在企业/部门：填写人：填写日期：
问卷填写说明：
1、本问卷是我公司年度风险评估的基础数据来源，请依据已列示的一级和二级风险评估您认为的具体风险（三级风险）有哪些，然后对风险发生的可能性打分，并从该风险对我公司合规性、经营目标和企业声誉三个角度的影响程度打分。
2、公司本部中层领导填写后于11月23日前交风险控制部，各成员企业在内部自行组织评估的基础上以企业名义于11月23日前各提交一份问卷。
标和合法合
附件2五矿有色2012年风险评估调查问卷
用风的信用交易过程中，由于客户和供系统、人为
附件2
五矿有色2012年风险评估调查问卷
操作/运营风险
风险指企业内部流程、系统、人为错误或企业内外部重大事件、环境变化等因素给企业战略目标、经营目标、合法合规目标和企业声誉带来的影响。
评分参考标准：
1.风险发生可能性
2.对公司经营目标的影响。