证券公司柜台重点流程培训及业务介绍
公司证券部门培训计划
公司证券部门培训计划一、培训目的公司证券部门是公司金融业务的重要组成部分，其业务涉及证券市场的理论知识和操作技巧。
为了提升公司证券部门的业务水平和服务质量，特制定本培训计划，旨在帮助公司证券部门全体员工掌握证券市场的基本知识和操作技能，提升综合素质。
二、培训内容1. 证券市场基本知识（1）证券市场的定义和功能（2）证券市场的分类及特点（3）股票、债券、基金等证券产品的基本特点（4）证券市场的监管机构和法律法规2. 证券交易操作技巧（1）证券账户的开立和操作（2）证券交易的基本流程（3）证券交易的注意事项（4）证券交易的风险防范与控制3. 财务分析能力提升（1）财务报表分析方法（2）财务比率分析（3）企业价值评估方法（4）财务分析在证券投资中的应用4. 投资组合管理实务（1）投资组合的构建与管理（2）资产配置与风险控制（3）投资组合的绩效评估5. 公司内部控制与风险管理（1）公司内部控制的概念及目标（2）公司内部控制的要素与内容（3）风险管理的基本概念和方法（4）公司内部控制与风险管理的操作指导三、培训方法1. 理论讲解采用课堂讲解的方式，由专业讲师对证券市场的基本知识和操作技巧进行系统讲解，使学员对证券市场有全面的了解。
2. 实务操作通过模拟实操和案例分析的方式，让学员亲自操作证券交易软件，熟悉证券交易流程和技巧，并在实际案例中学习风险控制经验。
3. 培训课程根据培训内容，制定详细的培训课程表，明确培训时间、地点和内容，并针对不同岗位的员工设计不同的培训课程。
四、培训计划1. 培训对象公司证券部门全体员工2. 培训时间培训周期为两个月，每周安排2天培训时间，每天8小时3. 培训地点公司内部会议室4. 培训日程第一周：证券市场基本知识第二周：证券交易操作技巧第三周：财务分析能力提升第四周：投资组合管理实务第五周：公司内部控制与风险管理第六周：实操训练和案例分析五、培训考核1. 考核方式培训结束后进行理论考试和实操考核，以验证学员对证券市场基本知识和操作技巧的掌握程度。
证券公司的业务流程与管理
证券公司的业务流程与管理在证券市场的运作中，证券公司扮演了重要的角色。
作为中介机构，证券公司的业务流程和管理起着至关重要的作用。
本文将探讨证券公司的业务流程以及管理，以期对证券行业感兴趣的读者提供有用的信息。
一、证券公司的业务流程1.开户与客户管理开户是证券公司的第一步，通过开户程序，客户被纳入证券公司的系统中。
证券公司需要收集客户的基本信息，并进行风险评估以确保客户在交易中的合规性。
开立账户后，证券公司将建立客户档案，并负责管理客户信息。
2.资金存取与结算资金存取是证券公司的核心业务之一。
客户可以通过证券公司将资金存入或提取出来，用于证券交易。
证券公司需要提供安全、高效的资金结算系统，确保客户的资金流动顺畅，并及时更新客户的资金余额。
3.证券交易与撮合证券交易是证券公司的主要业务之一。
证券公司需要提供交易平台，使客户能够进行买卖证券的交易。
证券公司通过自有交易系统或与交易所合作，为客户提供交易撮合服务。
在交易过程中，证券公司需确保交易的公平、公正，并提供实时的市场行情和交易信息。
4.研究与投资咨询证券公司通常设有研究团队，负责对市场趋势和公司基本面进行研究分析。
基于研究结果，证券公司向客户提供投资建议和咨询服务，帮助客户做出明智的投资决策。
同时，证券公司还可以提供定制化的投资组合管理服务，满足客户特定的投资需求。
5.风险控制与合规管理证券公司需要建立健全的风险控制与合规管理体系，以确保公司在进行业务活动过程中符合相关法规和规定。
证券公司需要设立风险监控部门，对业务风险进行监控和预警，并采取相应的措施加以控制。
此外，证券公司还需要对员工进行合规培训，提高员工的风险意识和合规意识。
二、证券公司的管理1.组织结构证券公司的组织结构通常包括董事会、管理层和各部门。
董事会负责公司治理和决策，管理层负责具体的日常管理工作，各部门则按照职能划分进行业务管理和运营。
2.风险管理证券公司需要建立完善的风险管理体系，对市场风险、信用风险、操作风险等进行有效管理和控制。
证券公司 基本业务流程培训--新入职员工培训专用
1.2 B股开户流程
境 内 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.1 B
境 外 投 资 者 股 开 户 流 程 图
1.2.2 B
1.3开放式基金开户流程
1.3.1 开立资金账户
1.3.2 开立开放式基金账户
1.3.3 申请三方存管账户
1.3.4 申请委托方式（基金）
1.3.5 开放式基金的认购与赎回
书和业务经办人身份证。
3.3.2 业务办理注意事项
• 对于深圳A股，客户填写转托管申请表表格； 对
于上海A股，客户填写撤销指定交易申请表格。
• 深圳A股转托管，由转出券商代深圳交易所收取转
托管手续费30元，对于上海A股撤销指定交易，客
户无需付手续费。
• 转托管须经营业部负责人审批核准。
3.4 A股账户的变更 与销户
3.6
帐户挂失流程
3.6.1 账户挂失条件
• 确保股东帐户卡变更、挂失、补办与注销符合 《中国证券登记结算有限责任公司证券帐户管理 规则》。 • 审核客户身份证及相关资料是否真实、齐备。
• 对于因客户名称、有效身份证件号码填写错误， 不能提供相关证明材料的情况，要参照中登公司 《关于证券账户注册资料填写错误变更的补充通 知》执行。
3.4.1 风控措施
• 对客户资料进行审核，检查密码、签章。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料 等帐户重要信息的变更，除持原开户时所出具的 资料外，还必须持有发证机关出具的有关变更证 明及复印件办理，否则严禁办理。 • 对个人帐号姓名及身份证、法人帐号及相关资料、 交易与资金密码、代理人资料等帐户重要信息的 变更及销户必须严格执行双人复核。 • 由主管审批销户申请。 • 对机构客户的销户申请需经营业部负责人审批。
证券投行业务全流程解析培训课件
投资决策委员会根据公司的投资策略 和风险偏好，对项目进行审批并作出 决策。如果项目获得批准，将进入下 一阶段的实施工作。
内部审批
立项申请书提交给公司内部的投资决 策委员会或类似机构进行审批。审批 过程中可能涉及对项目的进一步讨论 和修改。
03
尽职调查与材料制作
尽职调查内容与方法
行业与市场
分析公司所处行业的发展前景 、市场竞争格局以及公司在行 业中的地位。
信息披露要求及规范
信息披露的基本原则
信息披露应遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则。
信息披露的内容与格式
上市公司应按照法律、法规、部门规章和交易所业务规则的要求，编制并披露定期报告和 临时报告。信息披露文件应包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时 报告等。
信息披露的监管与处罚
交易所对上市公司信息披露实施监管，对违反信息披露规则的行为采取相应的监管措施和 纪律处分。情节严重的，将依法追究相关责任人的法律责任。
法律合规
调查公司是否存在违法违规行 为，如涉及诉讼、仲裁或行政 处罚等。
公司基本情况
包括公司的历史沿革、股权结 构、治理结构、主营业务等。
财务状况
对公司的财务报表进行详尽分 析，包括资产负债表、利润表 和现金流量表等。
其他重要事项
包括公司的关联交易、对外担 保、重大合同等。
材料制作规范与要求
准确性
证券投行业务全流程解析培训 课件
汇报人：
2023-12-25
CONTENTS
• 证券投行业务概述 • 前期准备与立项 • 尽职调查与材料制作 • 申报与审核 • 发行与上市 • 持续督导与后续服务 • 风险管理与合规要求
01
证券投行业务概述
证券行业工作的证券公司业务流程与管理
证券行业工作的证券公司业务流程与管理在当今的金融市场中，证券行业起到了至关重要的作用。
证券公司作为金融市场的重要参与者之一，其业务流程与管理对于公司运营的效率和盈利能力有着至关重要的影响。
本文将探讨证券行业工作的证券公司业务流程与管理的要点，并提出一些提升效率和风险控制的建议。
一、证券公司业务流程证券公司的业务流程通常分为三个主要阶段：证券交易前的准备工作，证券交易执行以及结算与清算。
首先，证券交易前的准备工作包括客户开户、资金入账及股票转移等环节。
客户开户是指客户向证券公司提交开户申请，并通过验证身份和资质来确立客户身份的合法性。
资金入账涉及到客户将资金转入证券公司的指定账户，以便进行证券交易时的资金结算。
股票转移则是指客户在买卖股票时，将股票从原有账户转移到证券公司账户中进行交易。
这些准备工作的顺利进行是证券交易的基础。
其次，证券交易的执行阶段是核心环节。
证券公司会根据客户的要求，通过证券交易所或交易平台进行买卖股票的操作。
在交易过程中，证券公司需要及时获取市场行情，为客户提供正确的买卖建议，并完成交易的撮合工作。
此外，证券公司还需要进行自身风险控制，确保交易活动的合规性和风险可控。
最后，结算与清算是指证券交易结束后的资金结算和股票交割工作。
结算是指将交易双方的资金进行清算，确保交易款项的到账和支付的准确性。
清算则是将买卖双方的股票进行交割，并更新客户的股权登记信息。
这一阶段需要高度的精确性和有效性，以确保交易的顺利完成。
二、证券公司业务管理证券公司的业务管理是实现高效运营和盈利能力的关键。
有效的业务管理可以帮助证券公司提高工作效率和客户满意度，并降低潜在风险。
首先，证券公司需要建立科学的组织结构和职能分工。
合理的组织结构可以优化内部协作和资源配置，提高工作效率。
职能分工的明确性可以确保各项业务得到专业化和高效的处理。
其次，证券公司需要建立健全的内部控制机制。
内部控制涉及到公司内部的风险识别、评估和控制，包括风险管理、合规审计、内部审计等。
中信证券OTC柜台操作培训V12
3、选择报价类型为 做市报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
中信证券OTC柜台操作培训V12
点击成交申报
操作菜单：交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入 3、选择交易类别为 买入或卖出
4、选择交易类别为 买入或卖出，后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
中信证券OTC柜台操作培训V12
双边报价
操作菜单：交易业务→ຫໍສະໝຸດ 价→确定价格申报1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
中信证券OTC柜台操作培训V12
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
4、查询结果显示 区域 中信证券OTC柜台操作培训V12
2、选择营业部范围
中信证券OTC柜台操作培训V12
预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后，点确认预约
中信证券OTC柜台操作培训V12
预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询， 查询出撤销的 预约数据
中信证券OTC柜台操作培训
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1.协议成交申报-意向报价 2.协议成交申报-无报价
协议成交申报
操作菜单：交易业务→交易→协议成交申报
1、输入资产账户， 按F2可以输入客户代 码确定后自动转换为 资产账户
3、选择报价类型为 双边报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量 ，申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
做市报价
操作菜单：交易业务→报价→确定价格申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品 ，也可以手动输入
3、选择报价类型为 做市报价
2、点下拉菜单选 择相应的产品， 也可以手动输入
3、选择交 易类别
4、指定意向约定
35、输入联系人名 称和电话
6和2择也、、意相可输点向应以入下数的手意拉量产动向菜品输价单，入格选
意向信息查询操作
操作菜单：交易业务→行情→意向信息查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
中信证券OTC柜台操作 培训
2020/3/21
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1 认购 2 申购 3 赎回 4 认申赎撤单 5 认申赎查询
1 产品预约及确认 2 意向价格申报及意向信息查询 3 协议成交申报 4 产品转让 5 报价信息查询 6 报价成交查询
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
证券公司培训方案
证券公司培训方案1. 引言证券公司作为金融行业的重要一环，起着中介机构的作用，为客户提供各种证券交易及投资服务。
为了确保证券公司员工具备必要的专业知识和技能，培训计划是不可或缺的。
本文档旨在提供证券公司培训方案的详细介绍，包括培训目标、培训内容、培训方法等。
2. 培训目标证券公司培训旨在使员工掌握与证券交易和投资相关的知识和技能，提高公司的专业素质，满足客户需求，提高公司的市场竞争力。
具体培训目标如下：•掌握证券市场基本知识，包括证券产品、交易流程、相关法律法规等；•理解证券公司的经营模式，包括公司业务、市场定位、风险管理等；•掌握投资分析和交易策略，能够为客户提供专业的投资建议；•熟悉证券市场的监管规定，遵守法律法规，保护客户利益；•培养良好的沟通和服务意识，提升客户满意度；•增强风险管理和应急处理能力，有效应对市场变化。
3. 培训内容3.1 证券市场基础知识•证券市场概述：包括证券市场的定义、分类、发展历程等内容；•证券产品：主要介绍股票、债券、基金等常见证券产品的特点和交易方式；•交易流程：详细介绍证券交易的全过程，包括委托下单、交易撮合、结算等环节；•相关法律法规：了解证券市场的法律法规框架和监管机构，掌握合规要求。
3.2 公司业务和风险管理•公司业务：介绍证券公司的主要业务部门和职责，包括投资银行、研究部门、交易部门等；•市场定位：了解证券公司的市场定位和竞争策略，分析行业发展趋势；•风险管理：掌握常见的风险类型，如市场风险、信用风险、操作风险等，学习相应的管理方法和工具。
3.3 投资分析和交易策略•基本分析：介绍基本面分析的基本概念和方法，包括财务分析、行业分析等；•技术分析：学习技术分析的基本原理和常用图表形态，掌握技术指标的应用；•交易策略：讨论不同的投资策略，如长线投资、短线交易等，分析其优缺点和适用场景。
3.4 服务意识和沟通技巧•客户服务：培养良好的客户服务意识，学习与客户有效沟通和建立良好的关系；•投资咨询：掌握投资咨询的基本原则和方法，提供客户专业的投资建议。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
代码证等变更，需要及时更新客户影像资料，且客户新 旧影像资料都需留存 。
使用菜单：账户－客户－客户影像维护－客户影像设置 详见《客户影像资料档案系统操作指引》
四、三方存管客户转账取款流程
1、三方存管转账时间均为工作日的早8：30至16：00。 2、三方存管转账取款超过300万，需要营业部放开取款限
（4）机构客户开户或经公证授权委托的个人客户开户必须留存经办 人头像和身份证件影像资料。
（5）要求上传的客户影像资料须于业务办理当日24：00前完成。
二、三方存管开户流程
1、机构户开立三方存管只能使用三方存管预指定即“三方 存管账户开户”，之后到银行柜台签约确认。
2、建行、工行、招行、深发展行、交行、华夏银行、浦发 银行、广发银行在券商端仅能使用“三方存管预指定+银 行签约”的开户模式。
4、“11留存客户影像资料”
（1）对于所有新开户客户，开户柜员必须采集客户影像资料，并确 保影像资料完整性。
（2）对于已留存影像资料的客户，在其临柜办理资料修改业务时， 须同步修改更新客户影像资料。
（3）在营业网点已开立资金账户但未留存影像资料或留存影像资料 不完整的客户，在其临柜办理业务时，办理柜员须主动补充其缺少的 影像资料。
在登记结算系统中查询到的证券账户状态包括：正常、休眠、不合 格、注销。只有正常状态的证券账户才能直接使用。
休眠账户激活或客户选择重新开立证券账户，请参照《休眠账户日 常管理操作指引》。
一、资金账户开户流程（四）
3、“07资金账户开户操作”
（1）柜员开户输机操作时，在“客户代码”、“资金账户”两个界面里 ，均须选择与客户性质（个人或机构）相匹配的“客户模板”、“资金模 板”。
2、如果客户决定仍留在原营业部，当天需在“证券内转取消 ”菜单上撤销已做的内转委托。 使用菜单：证券－内转及认领－证券内部转托管 证券－内转及认领－证券内转取消
六、转托管及转托管席位转错处理流程（二）
3、如果客户从其他券商转托管到我公司某个营业部，出现 错转托管到我公司其他席位的情况时，需要营业部在OA 系统上提出申请并写明转错的席位号和需要转入的席位号 及相关的情况说明 ，经过审批后由后台对转错的席位号 进行处理操作 。
一、资金账户开户流程（一）
一、资金账户开户流程（二）
1、“04查询证券账户卡资料是否与新意系统一致”
柜台经办人须登陆新意系统，检查证券账户卡上的客户信息（名称 与证件号码）是否与新意系统内的客户信息一致。如不一致，不能办 理柜台系统内的证券账户开户。
（1）客户15位身份证号码正常升位至18位视同信息一致，可以先开 立资金账户，然后在新意系统中办理客户身份证号码正常升位。
已报 单边账 非已报需取出
非已报需存入
调整为成功或失败
客户同意到营业部取出资金 取出资金
客户不同意或者联系不上客户 上报流程做资金强取
资金存入
＊调整“已报状态”使用菜单：银证转账－银证转账调 整
六、转托管及转托管席位转错处理流程（一）
1、如果客户是在公司内部同席位不同营业部间转移股份，需 在“内部转托管”菜单上操作撤销指定交易与转托管。
一、资金账户开户流程（五）
客户代码开户
一、资金账户开户流程（六）
资金账户开户
一、资金账户开户流程（七）
（4）代理人需要在柜台中开立代理人客户代码，与被代理 的资金账户建立代理关系，设置代理权限。 使用菜单：账户－代理人管理－代理人开户 账户－代理人管理－代理关系建立
一、资金账户开户流程（八）
柜台重点流程培训及业务介绍
运营中心Biblioteka 目录一、资金账户开户流程 二、三方存管开户流程 三、变更资金账户资料业务流程 四、三方存管客户转账取款流程 五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程 六、转托管及转托管席位转错处理流程 七、三方存管客户资金账户销户流程 八、司法冻结、解冻业务流程 九、质押式债券回购融资业务介绍 十、单客户多存管银行业务介绍
＊需要注意机构客户开户时模板的选择。
（2）机构客户不收取利息税，利率类别需要特殊设置。资金账户开户时 资金模板选择“机构客户”，利率类别直接显示为“1机构”。
（3）机构客户利率类别设置错误，营业网点无权修改，需上报限制类业 务流程由总部修改。
营业网点在流程中需要注明修改的账户名称以及资金账号，附差错处理 单扫描件。差错处理单需写明具体差错人以及开户复核人，经过总经理出 具处理意见后方可上报。
三、变更资金账户资料业务流程（三）
（1）客户普通信息直接由柜员在新一代交易系统修改。
（2）三方存管客户重要信息在新一代交易系统修改后需要 向银行发送三方存管账户资料变更通知，但在此项业务 前客户需要先至银行柜台修改银行结算账户信息。
使用菜单： 账户—三方存管—三方存管资料修改
三、变更资金账户资料业务流程（四）
额。 3、中行三方存管机构客户证券转银行时先到券商端预约，
取得预约流水号，当天凭借预约流水号到银行端办理转 账，第二天预约流水号即无效。 4、除建行、广发、光大以及平安银行外，其他银行证券转 银行均需要校验资金密码。
五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程（一）
五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程（二）
（2）客户姓名为生僻字，因原新意系统字库原因无法正确打印，可 以先开立资金账户，然后在新意系统中办理客户姓名更改。
一、资金账户开户流程（三）
2、“06休眠账户激活或新开账户”
客户持原有证券账户卡开立资金账户，营业部需根据客户的证券账 户和身份证查询新意系统中其证券账户是否在登记结算系统中被另库存 放。
如果转错的席位与营业部所在席位属于不同节点柜台， 营业部不需要做证券认领。
3、客户在我方及银行方的客户姓名、证件类型及证件号码 须一致；如果机构客户在银行端使用组织机构代码证，那 么我方系统客户证件类型需更改为组织机构代码证后客户 方能成功签约。
三、变更资金账户资料业务流程（一）
三、变更资金账户资料业务流程（二）
1、客户普通信息及重要信息
客户信息
普通信息（电话、地址、邮编等） 重要信息（姓名、身份证、营业执照号等）