山东省2016年基金从业资格法律法规：证券投资基金的主要参与者考试题
2016基金考试试题
2016基金考试试题一、单项选择题（本题共20分，每题2分）1. 基金管理公司的主要业务不包括以下哪项？A. 基金募集B. 基金销售C. 基金托管D. 基金投资决策2. 下列哪项不是基金资产估值的原则？A. 客观性原则B. 谨慎性原则C. 随意性原则D. 一致性原则3. 根据《证券投资基金法》，基金管理人应当具备的条件不包括以下哪项？A. 有健全的组织机构和管理制度B. 有符合要求的营业场所C. 有不低于3亿元人民币的注册资本D. 有与其业务相适应的专业人员4. 基金收益分配的方式不包括以下哪项？A. 现金分红B. 红利再投资C. 股票分红D. 债券分红5. 下列哪项不属于基金的信息披露内容？A. 基金合同B. 基金托管协议C. 基金经理的个人收入D. 基金净值公告二、多项选择题（本题共20分，每题4分）6. 基金投资决策委员会的职责包括以下哪些方面？A. 制定基金投资策略B. 审批基金投资计划C. 选择基金托管银行D. 决定基金收益分配方案7. 基金托管人的职责包括以下哪些？A. 安全保管基金财产B. 对基金财务报告进行审计C. 执行基金管理人的投资指令D. 监督管理人的投资运作8. 基金份额持有人享有的权利包括以下哪些？A. 参加基金份额持有人大会B. 获得基金收益分配C. 随时要求赎回基金份额D. 监督管理人的运作9. 基金风险管理的内容主要包括以下哪些？A. 市场风险管理B. 信用风险管理C. 操作风险管理D. 法律风险管理10. 基金合同应当包括以下哪些内容？A. 基金管理人和托管人的名称B. 基金的运作方式C. 基金的投资目标和投资策略D. 基金的收益分配方式三、判断题（本题共10分，每题2分）11. 基金管理公司可以同时经营基金管理业务和证券自营业务。
（）12. 基金托管人必须由商业银行担任。
（）13. 基金份额持有人大会是基金份额持有人行使权利的最高权力机构。
（）14. 基金管理人可以自行决定基金收益的分配方式。
2016年下半年山东省基金从业：基金知识(2)考试试题
2016年下半年山东省基金从业：基金知识(2)考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。
A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券2、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。
__A．部分延期赎回；全部B．部分延期赎回；部分C．接受全额赎回；全部D．接受全额赎回；部分3、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效4、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同5、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。
A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．资产质量良好D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录6、基金销售监管体系由__等组成。
A．监管手段B．监管机构C．监管对象D．监管内容7、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．运作方式不同B．法律形式不同C．投资目标不同D．投资对象不同8、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素9、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。
A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制10、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。
A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行11、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
2016年基金从业资格《证券基金基础》习题及答案(3)
2016年基金从业资格《证券基金基础》习题及答案(3)1.下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是( )。
(环球网校2016基金从业资格基金法律法规练习题之职业道德与业务规范(3))A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式2.基金管理人的最主要职责是( )。
A.安全保管基金的全部资产B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来C.基金资产的清算D.基金资产的投资运作3.证券投资基金在( )被称为“共同基金”。
(环球网校2016基金从业资格基金法律法规练习题之职业道德与业务规范(3))A.美国B.英国C.香港D.日本4.集合理财的优点包括( )。
A.强化监管B.具有规模优势C.收益稳定D.风险固定5.以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.集合投资、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全6.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构7.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是( )。
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取的投资收益8.公司型基金以( )的投资公司为代表。
A.美国B.英国C.中国D.西欧9.开放式基金( )公布基金单位资产净值。
(环球网校2016基金从业资格基金法律法规练习题之职业道德与业务规范(3))A.每年B.每季度C.每周D.每日10.下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是( )。
2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题详解【圣才出品】
A．流劢性较差 B．采叏高杠杆模式运作 C．估值难度大 D．成本高 【答案】A 【解析】大多数另类投资产品流劢性较差，不传统投资产品丌同，在未遭叐损失的前提 下，很难将另类投资产品快速出售换叏现金。所以，低风陌偏好的投资者丌太愿意将另类投 资产品纳入其投资证券组频学习平台
真题详解
2016 年 4 月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及详解
单选题（共 100 题，每小题 1 分，共 100 分）以下备选项中只有一项最符合题目要求， 丌选、错选均丌得分。
1．下列属亍基金投资交易过程中的风陌的是( )。 A．投资组合风陌 B．汇率风陌 C．利率风陌 D．市场风陌 【答案】A 【解析】基金投资交易过程中的风陌主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合觃性 风陌；②投资组合风陌。
2．下列关亍股权投资人不债券投资人说法错误的是（ ）。 A．丌管公司盈利不否，公司债权人均有权获得固定利息丏到期收回本金 B．股权投资者只有在公司盈利旪才可获得股息 C．清算旪，股权投资的清偿顺序先亍债权投资 D．股权投资的风陌更大，要求更高的风陌溢价 【答案】C 【解析】丌管公司盈利不否，公司债权人均有权获得固定利息丏到期收回本金；而股权
9．下列关亍持有区间收益率的说法，丌正确的是( )。 A．持有区间所获得的收益通常杢源亍资产回报和收入回报
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B．持有区间收益率=（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）/期初资产价格×100% C．持有区间收益率的组成中，收入回报是挃股票、债券、房地产等资产价格的增加／ 减少 D．收入回报率=期间收入/期初资产价格×100% 【答案】C 【解析】C 项，持有区间所获得的收益通常杢源亍两部分：资产回报和收入回报。资产 回报是挃股票、债券、房地产等资产价格的增加／减少；而收入回报包择分红、利息、租金 等。
2016年山东省基金从业资格：基金收益分配试题
2016年山东省基金从业资格：基金收益分配试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、自律性组织包括__。
A．证券交易所B．证券公司C．证监会D．证券业协会2、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金3、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场4、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．305、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。
A．前端收费模式B．后端收费模式C．全额收费模式D．净额收费模式6、在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司7、资本证券__。
A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式D．是狭义有价证券8、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。
A．8203.36B．8303.72C．8403.36D．8503.729、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送10、营销组合四大要素不包括____A：产品B：费率C：促销D：售后服务11、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资12、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案(6)
2016证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案（6）的更新。
一、单选题单选：基金信息披露的主要监管者是( )。
A.证券业协会B.证监会及其派出机构C.基金业协会D.基金托管人答案：B解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
单选：基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金运作的主要环节答案：B解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
单选：出现( )情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审委员会评审。
A.基金公司设立运作未满一年B.产品设计有较大创新C.已经较为成熟的公募基金产品D.基金产品设计有待进一步完善答案：C解析：除创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。
对于其他公募基金，除重大创新产品外，原则上不再组织评审会。
单选：基金信息披露监管的根本目的在于( )。
A.保护基金份额持有人的合法权益B.确保基金行业的稳定与发展C.确保基金行业竞争的有序性D.保护基金管理人的合法权益答案：A解析：基金信息披露监管的目标是最大限度保护基金份额持有人的合法权益。
单选：根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于( )。
A.90%B.70%C.80%D.60%答案：C解析：基金投资交易比例规定如果基金名称显示投资方向，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
二、多选题多选：根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可采用下列哪些措施( )。
A.对直接负责的主管人员出具警示函B.对直接负责的主管人员暂停履行职务C.责令整改D.暂停办理相关业务答案：ABCD解析：对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
2016年证券从业资格考试题库证券投资基金各章节习题题库
2021年证券从业资格考试题库?证券投资基金?各章节习题题库第一章证券投资基金的根本概念〔一〕：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是〔〕。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金2．以下〔〕筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司出售基金证券D：保险公司出售人寿保险单3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( 〕所获得的管理运作基金的报酬。
A：?基金契约?B：?基金章程?C：?基金信托契约?D：?基金托管契约?4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为〔〕。
A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金5．在兴旺国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是〔〕。
A：股票基金 B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金6．最大程度分散了风险的基金是〔〕。
A：离岸基金 B：在岸基金C：国际基金 D：国家基金7．投资基金在组织上不同于股份的典型特征是〔〕。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原那么B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原那么D：投资基金的资金有专门用途8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为〔〕。
A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是〔〕。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人10．证券投资基金的资产及资本的关系一般情况下是〔〕。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定〔二〕多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是〔〕。
A：非法人机构 B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构[参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是〔〕。
A：进展基金资产的投资运作B：负责基金资产的财务管理C：促进基金资产的保值增值D：办理基金证券的过户手续 [参考答案] A B C3．基金托管人的主要职责是〔〕。
2016年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题
2016年证券从业资格考试《投资基金》模拟试题 2016年资格正在紧张备考中，为帮助大家取得好成绩，为大家分享最新《投资基金》模拟试题及答案，欢迎参考!
一、单项选择题 1、 真实性原则要求披露的信息应当以( )为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实情况。
A. 客观事实 B. 主观事实 C. 基金盈利最大化 D. 董事会决议 2、 披露信息向市场上所有投资者平等公开，而不是仅向个别机构或投资者披露，体现了基金信息披露的( )。
A. 公平性原则 B. 公开性原则 C. 完整性原则 D. 及时性原则 3、 在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息数：( ) A. 基金估值 B. 运作费用 C. 基金运作方式 D. 基金份额持有人权利 4、 封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。 A.1 B.2 C.3 D.5 5、 基金管理人应在每年结束后( )日内，在制定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。
A.30 B.60 C.180 D.90 6、 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。 A.1 B.2 C.4 D.5 参考答案：1、A 2、A 3、D 4、A 5、D 6、B 二、多项选择题 1.我国封闭式基金在发售方式上，主要有()方式 A.直接销售 B. 银行间销售 C.网上发售 D. 网下发售 2.债券基金主要以债券为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
A 50% B60% C70% D80% 3.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是()。 A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;
B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
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山东省2016年基金从业资格法律法规：证券投资基金的主要参与者考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》2、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券3、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回4、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费5、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑6、基金管理公司内部控制的基础是__。
A．控制环境B．风险评估C．控制活动D．信息沟通7、证券市场的基本功能包括__。
A．资本配置功能B．资本定价功能C．投资功能D．融资功能8、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A．华安富利B．南方宝元C．华安创新D．南方避险9、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1.00B．1.16C．1.23D．1.3510、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A．基金份额的申购和赎回B．基金收益分配C．基金的投资管理D．基金后台管理11、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管12、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A：5%B：10%C：15%D：20%13、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D．份额净值增长率14、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．3B．5C．8D．1015、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能16、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系17、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑18、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育19、股票型基金的收益特征是__。
A．高风险、高收益B．低风险、高收益C．低风险、低收益D．零风险、低收益20、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额21、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。
A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．效率、严谨、开拓22、关于基金监管目标，下列说法错误的是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展23、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等24、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账25、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。
A．大规模的广告宣传和促销B．一定数量的客户提供专人理财服务C．激烈的基金销售市场竞争D．销售机构产品、服务的创新和优化2、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。
A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性3、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。
A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券4、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理5、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A．3B．5C．7D．96、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证7、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。
A．收入大部分用于消费B．以双薪家庭为主C．事业发展和收入均达到高峰D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主8、平衡型基金具有__特点。
A．既注重资本增值又注重当期收入B．兼具成长与收入双重目标C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D．与增长型基金相比，风险大、收益高9、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。
A．营销权B．特许经营权C．财产支配权D．基本权利和义务10、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金份额持有人的人数不少于两百人B．基金份额持有人的人数不少于一百人C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币11、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。
A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D．股票的收益率一般高于债券12、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利13、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。
A．保本基金B．指数型基金C．伞型基金D．指数型基金中的基金14、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。
A．宏观经济分析B．行业发展状况分析C．上市公司价值分析D．微观经济分析15、下列各项中，__属于基金运作披露的信息。
A．招募说明书B．基金合同C．基金资产净值D．基金份额发售公告16、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部B．交易部C．投资部D．投资决策委员会17、只能在失效日当日行权的期权属于__。
A．美式期权B．欧式期权C．看跌期权D．看涨期权18、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。
A．转让相对简便B．便于挂失，相对安全C．股东权利归属于记名股东D．认购股票款项不一定一次缴足19、以下关于利率风险的描述，正确的是__。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B．利率风险是债券的主要风险C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券D．利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影响公司的盈利20、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《证券投资基金运作管理办法》21、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A．基金管理人B．基金托管人C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D．基金监管机构22、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A．担保债券B．抵押债券C．优先股票D．普通股票23、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效24、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A．期限性B．风险性C．流动性D．永久性25、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。
A．5B．7C．14D．30。