合规性评价表汇总
生态环境法律法规合规性评价表-环境综合类
使用管理条例法律及相关要求合规性评价表B6建设项目环境保护管理条例境保护管理条例江苏省环境保护条例B7建设项目环境保护管理办法B9工环境保护验收管理办法建设项目竣工环境保护验收管理办法B11一切企业、事业单位，都应当执行国家发布的《工业“三废”排放试行标准》等有关标准。
省、自治区、直辖市人民政府批准和发布了地区性排放标准的，位于当地的企业、事业单位应当执行地区性排放标准。
对超过了述标准排放污染物的企业、事业单位要征收排污费；对其他排污单位，要征收采暖锅炉烟尘排污费。
排污单位缴纳排污费，并不免除其应承担的治理污对缴纳排污费后仍达到排放标准的排污单位，从开征 第三年起，每年提高征收标准百分之五。
排污单位经过治理和加强管理，已经达到排放标准，或者显著降低排污数量和浓度，可向当地环境保护部门《中华人民共和国环境保护法(试行)》公布以后，新建、扩建、改建的工程项目和挖潜、革新、改造的工程项目排放污染物超过标准的，以及有污染物处理设施而不运行或擅自拆除，排放污物又超过标准的，应当加倍收费。
B13征收排污费暂行办法环境保护补助资金，应当主要用于补助重点排污单位治理污染源以及环境污染的综合性治理措施。
排污单位在采取治理污染措施时，应当首先利用本单位自有财力进行，如确有不足，可报经主管部门审查汇总后，向环境保护部门和财政部门申请从环境保护补助资金中给予一定数额的补助。
这种补助一般不得高于其所缴纳排污费的百分之八十。
也可以将环境保护补助资金的百分之八十，交由各主管局安排用于补助企业、事业单位治理污染源，由环境保护部门和财政部门进行监督。
属于 第六条 第二款所列情况的单位，不予补助。
污染物申报登记管理办法口设置及规范化整治管理办法江苏省排污口设置及规范化整治管理办法B17。
合规性评价记录全表
符合
4
《中华人民共和国节约能源法》
中华人民共和国主席令
第９０号
1998年1月1日起施行
第7条，第21条，第22条，第23条，第32条，第39条。
制定了节电等管理规定，宣导培训实施，设定了相关目标指标，分析跟进，达到节能目的
符合
能源消耗
5
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
中华人民共和国主席令
符合
35
《城市区域环境噪声标准》
GB3096-93
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
36
《国家工业企业厂界噪声标准》
GB12348-90
三类标准
厂界噪音监测，达标
符合
噪声排放
37
《建筑施工场界噪声限值》
GB12523-90
全文
厂界噪音监测，达标；目前暂无施工，施工时进行检测和控制
符合
噪声排放
合规性评价记录
第57条，第60条。
生活污水经化粪池处理后达标排放
符合
废水排放
合规性评价记录
日期：
序号
法律、法规和其它要求名称
编号
适用条款（内容）
公司环境现状（证据）
符合性
判断
备注（涉及因素）
9
《中华人民共和国水污染防治法实施
细则》
国务院令第284号2000年3月20日
第4条，第19条，第38条，第39条。
同上
符合
第14条。
危险废物转移联单完全按规使用和管理，真实有效
符合
危险废物处理
29
《汽车报废标准》
国经贸经[1997]456号1997年7月15日
合规性评价表
序号文件名称适用条款对应环境因素/危险源现阶段执行情况评审结果1001中华人民共和国宪法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条公民基本权利的保障1、遵守宪法和法律；2、保障劳动者的休息的权利；3男女同工同酬；4开展劳动竞赛，奖励劳动模范和先进工作者。
符合1002中华人民共和国刑法第4、13、30、31、162-164、179、190、202、203、213、215-217、219-225、228、244、255、271、272、286、338、387、389、391-393、396条人身和财产权利的保障1、通过黑板报和图书室的方式宣传法律知识，提高职工的法律意识。
2、有关职能部门学习有关法律知识，避免触犯法律和维护自身合法权益。
符合1003中华人民共和国环境保护法第6、13、14、24-31、34-37、41-43条污水的排放；粉尘颗粒物等废气的排放；设备运行的噪声排放；废机油、废油抹布、废抛光片、废油石、废铁屑的产生；车辆尾气的产生；火灾爆炸隐患等。
1、本厂的污水排放纳入九江市政管网。
2、厂界噪声排放符合《工业企业厂界噪声标准》II类标准；3、每月统计水电气原材料耗用数据，资源能源消耗参照相关法律法规；4、目前污水、废气、厂界噪声排放正常，无超标现象发生；5、采用先进生产工艺及设备，使用清洁能源，坚持清洁生产；6、配备必要的消防器材、进行消防培训；7、积极配合环保部门对环境治理的监督。
符合1004中华人民共和国水污染防治法第5、13-15、22、24、25、27-34、41、42条污水的排放1、本厂的污水排放纳入九江市政管网；2、固体废物分类定点存放，远离水体，避免造成对水的二次污染。
符合1005中华人民共和国大气污染防治法第5、19-21、36、37、46-48、61-63条粉尘颗粒物等废气的排放、叉车等车辆尾气的排放。
1、建立《废气控制程序》；2、采用先进设备、先进的清洁生产方式减少废弃物的产生；3、使用清洁能源；4、积极配合环保部门对环境治理的监督。
合规性评价检查表
符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故；有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案，及响应机制。制定了水污染防治目标，达到国家规定排放标准，经行了“三同时”，办理了排污许可证，回水利用率达到85%以上；建立有化学药品使用管理制度，由换血药品领用台帐，并详细记录使用情况，对有毒液体进行回收，统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况，安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用，废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
ISO14001环境法规合规性评价表-江苏省
12
《城市生活垃圾管理办法》
第十条 单位处理产生的生活垃圾，必须向城市市容环境卫生行政主管部门申报，按批准指定的地点存放、处理，不得任意倾倒。无力运输、处理的，可以委托城市市容环境卫生管理单位运输、处理。
产生的生活垃圾由相关组织或个人统一处理。
13
《城市市容和环境卫生管理条例》
第十一条 在城市中设置户外广告、标语牌、画廊、橱窗等，应当内容健康、外型美观，并定期维修、油饰或者拆除。
公司对设施设备进行维护保养。
8
第四十七条 在已竣工交付使用的住宅楼进行室内装修活动，应当限制作业时间，并采取其他有效措施，以减轻、避免对周围居民造成环境噪声污染。
在生产过程中规定织布时间和织布区域等产生噪声的行为。
9
《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》
第十五条 产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减少固体废物对环境的污染。
对固废采取集中回收的措施。
10
第三十七条 城市生活垃圾应当及时清运，并积极开展合理利用和无害化处置。
城市生活垃圾应当逐步做到分类收集、贮存、运输和处置。
生产现场的生产垃圾当日清理，并清运到规定的垃圾场。
11
《城市排水许可管理办法》
第五条 排水户在实施排水前，应当如实填报“排水许可证申请表”，并持有关排水资料和图纸，到当地城市建设（市政工程）行政主管部门或其授权单位，办理城市排水许可手续。
23
《污水综合排放标准》
本标准适用于现有单位水污染物的排放管理，以及建设项目的环境影响评价、建设项目环境保护设施设计、竣工验收及其投产后的排放管理。
公司本部污水统一进入市政管网。
24
《地表水环境质量标准》
本标准适用于中华人民共和国领域内江河、湖泊、运河、渠道、水库等具有使用功能的地表水水域。具有特定功能的水域，执行相应的专业用水水质标准。
合规性评价表
23
普及并遵守中华 无违反法律要求现 按4.5.2合规性管理程序中 人民共和国劳动 象发生 4.3.1中a、b、c评价 合同法
24
重要环境 因素
按4.5.2合规性管理程序中 按环境管理方案 未发生无组织排放 组织实施 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 Q/JNE-A-2006 中4.3.1 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
25
重要环境 因素
烟尘排放 (备料竖炉)
按4.5.2合规性管理程序中 有措施、有应急 未发生无组织排放 预案并严格执行 4.3.1中a、b、c评价
29
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
30
重要环境 因素
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
评价部门:冶炼厂
评价日期:2009年6月
合 规 性 评 价 表
序号 评价对象 适用的法律法 规/要求 适用的 条款/标准 现状描述/ 实测结果 结论 评价方法（证据） 评价人 备注
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
33
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
34
有措施、有应急 预案并严格执行
未发生紧急情况
按4.5.2合规性管理程序中 4.3.1中a、b、c评价
法律法规合规性评价表
2、认真做好车辆年审工作。
3、釆购符合环保要求的车辆、机械。
4、加強进场验收。
5、严格执行报废审批制度。
6、项目编制环境管理制度和保证体系。
7、施工现场进行全封闭围挡，场地硬化且专人负责清扫散水，对现场材料建筑垃圾进行密闭网和彩条布覆盖。
8、严格按西安市政要求在围挡粘贴项目环境保护责任牌。
1、执行公司成本核算管理办法，降低成本。
2、编制临时用电方案，并制定项目用电管理规定。项目所有人员严格执行用电管理制度。
3、优先采购节能电子产品。
4、每月进行用电专项核算和考核。
符合
7
中华人民共和国土地管理法实施条例
第二十三条具体建设项目需要使用土地的，必须依法申请使用土地利用总体规划确定的城市建设用地范围内的国有建设用地。
2、建立并完善了相关规章制度，在签订合同同时，加强对工人进行进场教育，保障了劳动者享有劳动权利、履行劳动义务。
3、组织职工、民工学习劳动合同法相关内容，维护职工、民工的合法权益。
4、根据工人岗位发放相应的劳保用品。如：安全带、安全帽、防护罩和口罩等。
5、现场安装农民工权益保障公示牌。
6、对劳动者无发生侵权事件，无工人投诉事件。
1、编制项目物资管理办法，严格组织采购招标程序，严格进行材料验收。
2、项目部模板工程选用能够周转倒用的钢质模板或竹胶板，尽量避免使用木板。
3、项目物资严格把关材料指标，严禁使用有毒、有害物质超过国家标准的建筑和装修材料。
符合
10
中华人民共和国水法
第八条单位和个人有节约用水的义务。第二十八条任何单位和个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。第五十八条县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，有关各方或者当事人必须服从。
部门合规性评价表
部门合规性评价表介绍部门合规性评价表是一种帮助企业内部部门进行自我评估的工具，目的是评估部门在法规、政策、标准等方面的合规情况。
这个评价表通常由企业内部制定，可以根据不同部门的职责、功能、需求等因素进行相应的调整。
评价表内容第一部分：部门信息第一部分主要是部门的基本信息，包括部门名称、负责人、联系方式等。
这部分信息的目的是方便评估人员查看部门的基本情况。
第二部分：合规管理流程第二部分是部门的合规管理流程，包括合规管理目标、制定合规计划、实施合规措施、监督和检查等环节。
评价人员需要了解部门的合规管理流程是否完整和规范。
第三部分：合规风险评估第三部分是部门的合规风险评估，主要是对部门在经营过程中可能遇到的合规风险进行评估，分析其概率和影响，并采取相应的措施进行预防和应对。
评价人员需要检查部门是否进行了合规风险评估，并采取相应的措施。
第四部分：合规政策宣传第四部分是部门的合规政策宣传，评价人员需要了解部门是否开展了合规政策宣传活动，是否有相应的宣传材料和渠道，并检查部门员工对合规政策的理解和掌握情况。
第五部分：合规培训第五部分是部门的合规培训，主要是对部门员工进行合规相关知识的培训，提高员工对合规政策的认识和理解。
评价人员需要检查部门是否开展了合规培训活动，以及培训的内容和效果如何。
第六部分：合规监管和合规纠纷处理第六部分是部门的合规监管和合规纠纷处理，主要是监督和检查部门的合规性，防止出现违规行为，以及在出现违规行为时及时处理纠纷。
评价人员需要检查部门是否有相应的监管和纠纷处理机制，并了解其具体实施情况。
总结通过部门合规性评价表的使用，可以帮助企业内部部门对自身的合规情况进行全面的评估，发现问题，及时进行改善和完善，从而提升企业的合规水平和风险管理能力。
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5 7 13 14 15 20 24 28 29 32 34 38 41 55 56
1公司污水排放主要为厕所、浴室、印刷废水
2我公司对雨、污水管进行了分流
3印刷废水通过处理后排放
4对生活污水公司建立了污水处理装置，和有关单位签订了化粪池清理协议，按季度清理
5公司晒版废液暂时贮存后交有资质单位进行处理.
符合
；
7
危险废物转移联单管理办法
5 7 8 910 12 13
我们和外部危废处理单位签订了危废处置协议,严格执行转移联单制度
符合
危险废弃物储存污染控制标准
—
全部条款
公司建立了危险废物暂时贮存的专门地方,做好了防雨、防渗、防腐蚀的措施.针对废液我们进行收集,达到一定数量后转运.
乳化液建立了专门的废液收集桶.
9公司电工、安全员、安全主任资格有效。
10公司对消防电器进行了检测
\
11公司所有的设备均进行了接地或接零。
12公司不存在“三合一”厂房
13公司严格执行动用明火制度
14严格规范化学品的运输、装卸、贮存、抽装、使用和最后废弃的管理
15公司在消防大队历年检查中，均评为消防先进企业。
符合
机关,团体,企业,事业单位消防安全管理规定
3公司有专门独立的贮存区，配有完善的消防、防泄露设施，使用场所配有适当的防护措施，使用人员均接受过相关化学品的MSDS培训等
4因所用化学品仓库数量不多,主要是印刷所用,采用现买现用的方式,严格规范化学品的运输、装卸、贮存、抽装、使用和最后废弃的管理。
5化学品严格执行收发制度
符合
]
工作场所安全使用化学品的规定
符合
职业性健康检查管理规定
5 6 9 13 14
—
符合
12
女工保护
中华人民共和国妇女权益保障法
11 20 21 22 23 24 25
1公司女工人数不多，我们对女工进行了档案管理。
2公司女工的工作主要为检验、理化分析、办公室、仓库，无女职禁忌劳动范围。
3公司执行工假期规定（怀孕期、产期、哺乳期）
4公司没有因姓别、种族、区域、宗教等条件进行招工、用工
7 18 19 20 21 22 23 24 26 27 28 29 32 33 41 43
符合
浙江省实施中华人民共和国消防法办法
9 10 11 12 14 15 16 17 25
符合
￥
安全防火
仓库防火安全管理规定
2 5 6 10 12 13 14 21 31 32 35 36 42 43 45 47 48 49 50 51 52 53
6公司为同行业节能先进单位.
7公司开展了节约用电用水活动
;
符合
中华人民共和国水法
5 7 12 32 33 34 38
》
中华人民共和国可再生能源法
4 16 17
节约用电管理办法
6 11 17
城市节约用水管理办法
8
浙江省政府关于加强节约用电工作的意见
;
三、主要工作措施(一) (二) (三) (四) (五) (六) (七) (八)
符合
<
工业企业厂界噪声标准
执行Ⅲ类标准：
昼间≤65db，夜间≤55db
符合
6
$
建筑施工场界噪声标准
土石方：昼间75夜间55，打桩结构（混凝土搅拌机、振捣棒、电锯等）昼间85夜间禁止施工，装修（吊车、升降机等）昼间65夜间55 dB
符合
浙江环境噪声污染防治规定
第十三条：向周围环境排放生产噪声的生产者，必须向环保部门申报排放噪声设施及其噪声源种类数量等。
公司严格执行环境影响评价报告表所提的内容,
·
符合
建设项目环境保护管理条例
9 14 15 16 17 18 19 20
符合
<
建设项目职业病危害分类管理办法
2 11 15 16 19
1特殊工种每年进行体检
2为员工提供必要有劳动防护用品.
3建立了职业健康卫生管理制度并执行
4公司配置了医疗箱
符合
4
废水排放
中华人民共和国水污染防治法
节约能源管理暂行条例
2 3 6 7 8 9 12 13
#
2
环境保护
中华人民共和国环境保护法
6 13 19 24 25 26 27 28 29 31 32 33 34
1公司建立了环境管理体系并予以运行以保护环境；
2公司有废气回收装置；
3危险废物严格执行转移联单制度.
4公司对油类、化学品严格执行国家规定.
符合
特种设备质量监督与安全监察规定
15-33 39-41 79
符合
…
特种设备目录
符合
关于特种作业人员安全技术培训考核工作意见
"
3 4 12
符合
11
职业病
中华人民共和国职业病防治法
4 5 6 7 8 19 20 21 22 23 24 25 26 28 29 30 35 36 43
1公司潜在职业病的场所或工种主要为：印刷
3公司按照可回收、不可回收和危险废物,设置了不同的收集箱,并由专人进行回收、标识、贮存和转运
符合
国家危险废弃物名录
HW08：废矿物油；HW09：废乳化液；HW13：有机树脂类废物；HW42：废有机溶剂
1主要为废机油、废柴油、切割液、废酸桶等.
2我们和外部危废处理公司签订了危废处置协议,严格执行转移联单制度
符合
废弃物处理
一般工业固体废弃物储存、处置场污染控制标准
全部条款
符合
<
8
化学品管理
常用化学品储存通则
全部条款
1公司的化学品主要是油类、油墨、稀释剂, 有专门的存放区域，并完全独立于生产区，有专人管理存放区内的化学品严格分类存放并标识，存放区按规定配有消防和防泄露的应急设备。
2公司各使用化学品的相关人员均接受过化学品MSDS培训，保证使用人员熟知相关化学品的MSDS,公司在各个化学品使用场所均配有相应的防护装备
2公司职业病危害项目已申报
《
4公司特殊工均进行了体检。
5公司食堂取得卫生许可证。
6公司为特殊工配置了必要有劳动防护用品。
7公司对化学品（印刷处）进行了危害警示标识
符合
职业病危害项目申报管理办法
2 4 5 6 9
符合
职业病防护设施与职业病防护用品管理办法
2
符合
工作场所职业病危害警示标识
3 7 8 910
符合
【
女职工劳动保护规定
2 3 4 7 9 10 13
符合
女职工禁忌劳动范围规定
？
2 4 6 7
符合
女职工保健工作规定
3 12 15 16
符合
浙江省女职工劳动保护办法
3 5 6 7 8 10~28
符合
13
劳动保护
中华人民共和国工会法
12 38
：
1公司有工会组织，职工代表为自由选举。
2公司禁止使用童工，没有未成年人。
2公司唔特种设备在用。
#
3公司严格控制压缩气体的运输、贮存、使用管理。对氩气气罐，公司设置专门的固定场所，严格规范供应商的资质和运输方的资质要求。动用明火时，公司严格执行动火审批手续。
4公司定期对环保安全监测和测量装置进行检定，包括了安全阀、压力表、电压表
5公司电工、安全员、压力容器操作工、经培训后，持证上岗。
2公司成立义务消防队
3公司每年签订消防安全责任制
4公司按规定每年至少举行一次消防演习。
5公司按照《建筑灭火器配置设计规范》配置了消防器材，主要有灭火器、消防栓、喷淋、报警器、安全出品和应急灯等消防设备设施，对所有消防设施均有专人进行定期检查。
6公司通过了龙湾区消防支队的消防验收
7建立了火灾应急预案
8公司积极开展消防安全基本知识的培训
符合
大气污染综合排放标准
(公司执行二级排放标准)
由华测检测及时有限公司监测，达标排放
符合
饮食业油烟排放标准
全部条款：必须建立油烟处理设施，处理后的油烟废气排放浓度最高为m3, 油烟净化设施须经国家认可的单位检测合格才能安装使用
·
没有
符合
工业企业设计卫生标准
1已通过。
2公司食堂有卫生许可证。
；
3公司针对特殊工种进行体检，从体检情况来看，均未发生异常情况，
第三~五章全部条款
符合
化学危险品安全管理条例
(
第四、十六~十八、二十、二十二~二十七条
符合
浙江省化学危险品安全管理办法
4 25 26 28
符合
（
易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法
2 4 7 11 12 13
符合
9
安全防火
中华人民共和国消防法
。
5 14 15 17 18 19 21 30 32
1公司成立了消防安全领导小组
第十四条：建成的噪声污染防治设施未经环保部门批准不得擅自拆除或闲置。
第十六条：生产者向周围环境排放的噪声应当符合国家规定的环境噪声厂界排放标准。
…
公司已经开具了建设项目环境影响登记表
相关噪声污染防治设施现在正在正常运行之中
由由兰溪市监测中心站监测，达标排放
符合
7
废弃物处理
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
符合
水污染防治法实施细则
^
4 23 32
符合
污水综合排放标准
执行第一时段一级标准：
PH值：6-9；SS：70mg/l；CODcr：100 mg/l；BOD5：20 mg/l；氨氮：10 mg/l；
动植物油：10 mg/l；