三体系内审要求
ISO9001、ISO14001、HACCP三体系全套内审资料
编制 批准 接收人：
日期 日期
2021年 1月 13日 年月 日
日期： 年 月 日
内部审核报告
审核目的
验证公司质量、环境、HACCP管理体系是否得到有效实施和保持
审核范围
公司质量、环境HACCP管理体系覆盖下的所有部门及条款
素的程度及评价重要环境因素？是否有重要
环境因素清单及其控制方法？
5活动、产品和服务有变化时，是否考虑过
环境因素及重要环境因素的重新识别、评价
和更新？
1有无建立如何取得企业有关的环保法规与
其它相关要求之作业程序? 是否规定相关渠
道？
2作业程序中有无提供鉴别与企业有关的环
3
6.1.3 保法规与其它相关要求的管理方式?
ISO9001、ISO14001体系所要求的相关活动及各有关职能部门，包括管 理层、人力行政部、质管部、销售部、生产部、采购部。 依据GB/T 19001-2016 质量管理体系 要求、GB/T 24001-2016 环境管理 体系 要求及使用指南，GB/T 27341-2009和GB 14881-2013标准，危害分 析与关键控制点（HACCP体系）认证补充要求 1.0，HACCP手册及其管理 文件和适用的食品安全法律法规及其其他文件.
7
7.2 7.2
3. 是否评价了培训的有效性？
4. 员工的质量意识、安全意识和环境保护
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
意识如何？
5. 是否保持了适当的培训记录？
1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量
方针、质量目标
2、公司员工及各相关方是否明确“可接受
三体系内审检查工程部
三体系内审检查工程部一、引言内审是指组织对其自身管理体系的有效性进行评估和改进的活动。
三体系内审是指对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的综合内审。
本文将就三体系内审检查工程部进行论述和分析。
二、背景介绍工程部是企业内部的重要部门之一，其直接影响着质量管理、环境保护和职业健康安全。
为了确保工程部的正常运行和各项管理体系的有效实施，对其进行内审检查是必不可少的。
三、质量管理体系内审质量管理体系是指对企业生产与服务过程中涉及到的质量问题进行管理和控制，旨在确保产品和服务的质量符合要求。
在工程部内审检查中，应侧重关注以下方面：1. 内部流程：对工程部各项流程和操作规范进行审查，确保流程的完整性和适用性。
2. 文件管理：检查工程部的相关文件管理情况，包括文件编制、发布、废止和变更等。
3. 问题纠正和持续改进：审查工程部对问题的处理和改进措施的执行情况，以及改进效果的评估。
四、环境管理体系内审环境管理体系是指对企业对环境的影响进行管理和控制，以确保企业的经营活动符合环境保护法规和标准。
在工程部内审检查中，应关注以下方面：1. 环境纳入工程规划：审查工程部在规划和设计过程中是否充分考虑环境因素，是否符合环境保护要求。
2. 环境风险评估：评估工程部的环境风险管理，包括环境影响评价和应急预案的制定。
3. 环境绩效评估：对工程部的环境绩效进行评估，包括废水、废气、废弃物等各项指标的合规性。
五、职业健康安全管理体系内审职业健康安全管理体系是指对企业内部职业健康安全问题进行管理和控制，以确保员工的身体安全和工作环境的健康。
在工程部内审检查中，应关注以下方面：1. 安全意识培养：审查工程部是否开展了安全意识培训和教育活动，员工是否具备安全意识。
2. 作业风险控制：评估工程部的作业风险管理情况，包括作业许可、防护设施等的合规性。
3. 事故应急能力：检查工程部的事故应急预案、演练和应急处置能力。
六、总结三体系内审检查工程部是评估工程部各项管理体系的有效性和合规性的重要手段。
企业三体系内审报告范文
企业三体系内审报告范文1. 引言本次内审是针对公司XXX企业的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系进行的综合内审。
内审旨在评估公司三体系运行情况，发现问题和风险并提出改进意见，以确保公司持续符合相关标准和法规要求，提高管理水平和绩效。
2. 内审范围和目标本次内审范围包括公司XXX企业的质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。
内审目标是评估各体系的运行有效性和符合性，发现潜在风险和问题。
3. 内审方法和依据内审采用文件审查、现场观察和访谈等方式进行。
内审依据主要包括国家、行业和公司制定的相关标准、政策和程序文件。
4. 内审过程和结果4.1 质量管理体系针对质量管理体系，内审团队对相关文件进行了全面审查，现场观察和访谈了相关人员。
内审发现公司在质量目标设定、过程控制和持续改进方面存在一些问题和风险，具体如下：- 质量目标设定不够明确，未与公司战略目标紧密对齐；- 过程控制中存在一些流程不规范、记录不完整和责任不清的情况；- 对产品和服务质量的风险评估和控制不够充分和系统化；- 对客户投诉和不合格品处理的反馈和改进措施不够及时和有效。
针对上述问题和风险，内审团队提出了以下改进意见：- 明确质量目标，与公司战略目标密切结合，并制定具体的绩效指标和考核机制；- 完善过程控制流程和记录，明确责任和权限，提高过程效率和结果稳定性；- 强化产品和服务质量的风险评估和控制，制定相应的风险管理计划；- 加强客户投诉和不合格品处理的反馈机制，及时采取纠正和预防措施。
4.2 环境管理体系针对环境管理体系，内审团队对各项指标进行了审查，现场观察了相关环境管理实践。
内审发现公司在环境目标制定、资源利用和环境风险管理方面存在一些问题和风险，具体如下：- 环境目标设定不够明确和具体，缺乏可量化的绩效指标；- 资源利用不够高效，存在一些浪费和过度消耗的现象；- 环境风险管理不够完善和系统化，缺乏应急预案和应对措施。
三体系内审检查表全条款
三体系内审检查表全条款为了保障三体系内审工作的有效性和全面性，制定了以下三体系内审检查表，共包括，分为质量管理、环境管理和职业健康安全管理三部分。
一、质量管理1.管理体系文件：检查该企业是否有完备的质量管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.质量目标与计划：检查企业的质量目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
3.质量管理评审：检查企业是否定期进行质量管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
4.内部审计：检查企业是否定期进行内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
5.持续改进：检查企业是否重视持续改进，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
6.客户满意度：检查企业是否定期开展客户满意度调查，并是否对调查结果进行了合理的分析和处理，并且是否采取措施解决问题。
7.供应商质量管理：检查企业是否有完备的供应商质量管理体系建立，并是否能够有效地实施。
二、环境管理1.环境管理体系文件：检查该企业是否有完备的环境管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.环境法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的环境法规要求。
3.环保目标与计划：检查企业的环保目标和计划是否明确、具体、可行，并是否与实际工作相符合。
4.环境管理评审：检查企业是否定期进行环境管理评审，并是否对评审结果进行了合理的分析和处理。
5.内部审计：检查企业是否定期进行环境管理内部审计，并是否对审计结果进行了合理的分析和处理。
6.持续改进：检查企业是否重视环境保护，是否采用合适的方法进行改进，并是否对改进方案进行了评估和监控。
7.环保投入：检查企业的环保投入是否充足，是否采取了合适的措施进行环保工作。
三、职业健康安全管理1.职业健康安全管理体系文件：检查该企业是否有完备的职业健康安全管理体系文件建立，并是否能够有效地实施。
2.职业健康安全法规合规性：检查企业是否能够合法合规地运营，并是否满足相关的职业健康安全法规要求。
三体系审核要点清单 -回复
三体系审核要点清单-回复标题：三体系审核要点清单详解一、引言三体系审核，即质量管理体系（QMS）、环境管理体系（EMS）和职业健康安全管理体系（OHSMS）的整合审核。
这三大体系构成了企业运营的核心框架，旨在提升企业运营效率，保障产品质量，保护环境，以及确保员工的职业健康与安全。
以下将详细解析三体系审核的要点清单。
二、质量管理体系（QMS）审核要点1. 管理评审：审核企业是否定期进行管理评审，以评估QMS的适宜性、充分性和有效性。
2. 质量方针和目标：检查企业是否制定了明确的质量方针和可量化的目标，并且这些方针和目标是否得到有效的沟通和理解。
3. 文件控制：审查企业的文件管理制度，包括文件的编写、审批、发布、修改、废止等过程是否规范。
4. 内部审核：确认企业是否按照计划进行内部审核，审核结果是否得到有效处理和改进。
5. 产品实现过程：考察企业的产品设计、采购、生产、检验、交付等全过程是否符合质量要求。
6. 不合格品控制：评估企业在发现不合格品时的处理方式和纠正措施是否有效。
7. 数据分析：检查企业是否对质量相关数据进行统计分析，以识别改进机会。
三、环境管理体系（EMS）审核要点1. 环境政策和目标：审核企业是否制定并实施了明确的环境政策和目标。
2. 法律法规遵守：确认企业是否了解并遵守相关的环保法律法规。
3. 方针和目标的实现：检查企业为实现其环境方针和目标所采取的具体措施和活动。
4. 资源和能源管理：评估企业在资源和能源使用方面的效率和环保性能。
5. 废弃物管理和排放控制：审查企业的废弃物产生、处理、回收和排放控制措施是否合规。
6. 突发事件应急准备和响应：确认企业是否有应对环境污染突发事件的预案和能力。
四、职业健康安全管理体系（OHSMS）审核要点1. 安全政策和目标：审核企业是否制定了清晰的职业健康安全政策和目标。
2. 法规和其他要求：确认企业是否了解并遵守相关的职业健康安全法律法规和标准。
建筑企业三体系内审方案
建筑企业三体系内审方案建筑企业三体系内审方案一、背景随着经济的快速发展，建筑企业在规模、业务范围等方面都实现了突破性的增长。
但与此同时，企业在管理体系建设方面也面临着一系列的挑战和问题。
为了确保企业的可持续发展，提高管理水平和运营效益，内审工作显得尤为重要。
建筑企业的三体系内审旨在通过对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部审查和评估，检查现有体系的实施情况，发现问题并提出改进措施，以确保三个体系的有效实施和持续改进。
本方案旨在规范和指导企业三体系内审工作的实施。
二、内审目标1.评估质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部控制的有效性和适用性，确保其符合相关法规、标准和要求。
2.检测并纠正发现的问题、非合规行为和潜在风险，提出改进建议，并跟踪改进措施的实施情况。
3.提供定期的内审报告，向企业高层管理层汇报内审结果、问题和改进措施的执行情况。
三、内审程序1.计划阶段：制定内审计划，包括审查范围、目标、时间表和内审团队的组建。
确定内审依据，参考相关法规、标准和要求，以确保内审的全面性和适用性。
2.准备阶段：收集内审所需的文件和记录，准备内审工作文件和内审表格。
准备内审所需的检查清单和指引，并对内审人员进行培训，确保内审工作的专业性和准确性。
3.实施阶段：根据内审计划，对质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的内部控制进行审查和评估。
检查文件和记录的完整性和准确性。
与相关部门和岗位人员进行访谈，了解体系的实施情况和存在的问题。
记录发现的问题和改进建议。
4.整理阶段：整理内审工作的结果和发现的问题，并编写内审报告。
内审报告应包括内审的范围、目标、过程、问题和改进建议。
内审报告由内审组长审核后，提交给高层管理层。
5.跟踪阶段：跟踪改进建议的实施情况，对已实施的改进措施进行验证。
定期向高层管理层汇报改进建议的执行情况和效果。
四、内审内容1.质量管理体系内审内容包括但不限于：- 质量目标的制定和实现情况；- 流程控制和标准化操作的有效性；- 客户满意度的评估和改进措施的效果；- 不合格品管理和纠正措施的实施情况。
三体系认证注意事项
三体系认证注意事项
1、符合法律法规要求：
企业在进行三体系认证时，需要确保所涉及的法律法规符合国家或地区的相关要求。
例如，对于中国企业而言，需要符合《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国环境保护法》等法律法规的要求。
2、明确认证范围：
企业在进行三体系认证时，需要明确认证的范围和内容。
这包括企业的生产、销售、服务等各个环节，以及所涉及的环境和职业健康等方面。
同时，还需要明确认证的适用标准和认证机构的要求。
3、建立管理体系：
企业在进行三体系认证时，需要建立完善的管理体系，包括质量、环境、职业健康等方面的管理制度和操作规程。
这些管理体系需要覆盖企业的各个方面，并且要与企业的实际情况相结合，确保其科学性和可操作性。
4、实施内部审核：
企业在进行三体系认证时，需要进行内部审核，以确保管理体系的有效性和符合性。
内部审核需要由专门的审核人员或机构来进行，审核的范围和内容需要覆盖企业的各个方面，包括生产、销售、服务等各个环节，以及所涉
及的环境和职业健康等方面。
5、配合外部审核：
企业在进行三体系认证时，需要配合外部审核机构进行审核。
外部审核机构会对企业的管理体系进行评估和审核，以确保其符合相关标准和法规的要求。
在这个过程中，企业需要积极配合审核机构的工作，提供必要的资料和信息。
6、持续改进：
企业在进行三体系认证后，需要持续改进管理体系的有效性和符合性。
这包括对管理体系的监督、检查和评估，以及根据审核结果进行必要的改进和完善。
同时，还需要加强对员工的培训和教育，提高员工的质量、环境、职业健康等方面的意识和能力。
新版三体系内审实施计划计划
新版三体系内审实施计划计划一、背景介绍随着市场的发展和竞争的加剧，企业对内部控制的要求越来越高。
为了提高企业的运营效率和风险管理能力，许多企业开始引入新版三体系内审实施计划。
本文将详细介绍新版三体系内审实施计划的内容和步骤。
二、新版三体系内审实施计划概述新版三体系内审实施计划是指企业根据ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系和ISO45001职业健康安全管理体系的要求，制定的一套内部审计计划。
通过内审计划，企业可以评估和监控自身的运营状况，发现问题并及时采取措施进行改进。
三、新版三体系内审实施计划的步骤1. 确定内审目标和范围在制定内审计划之前，企业需要明确内审的目标和范围。
目标可以包括提高质量管理、环境管理和职业健康安全管理的效果，降低运营风险等。
范围可以根据企业的实际情况来确定，可以包括整个组织或者特定的部门、流程等。
2. 制定内审计划根据内审目标和范围，企业需要制定一份详细的内审计划。
内审计划应包括内审的时间安排、内审的内容和方法、内审的人员安排等。
同时，内审计划还应考虑到内审的资源需求和风险评估等因素。
3. 分配内审任务根据内审计划，企业需要将内审任务分配给相应的内审人员。
内审人员应具备相关的知识和技能，并且应独立、客观地进行内审。
分配任务时，应考虑到内审人员的工作负荷和能力匹配等因素。
4. 进行内审活动内审活动包括对质量管理、环境管理和职业健康安全管理的相关文件和记录的审查，以及对现场的实际情况进行检查和评估等。
内审人员应按照内审计划和相关的标准要求进行内审活动，并记录所发现的问题和建议。
5. 编写内审报告内审报告是内审的重要成果之一，它记录了内审的结果和建议。
内审报告应包括内审的范围、目标和方法，以及所发现的问题、风险和改进建议等。
内审报告应及时编写，并向相关部门和管理层进行汇报。
6. 跟踪改进措施内审的目的是为了发现问题并采取措施进行改进。
因此，企业应及时跟踪内审报告中提出的改进措施的执行情况，并进行评估和反馈。
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管理体系审核
审核活动 每一次具体的内部审核活动一般分为七个阶段： ⑴ 审核启动； ⑵ 文件收集和评审； ⑶ 现场审核准备； ⑷ 现场审核； ⑸ 纠正措施的跟踪验证； ⑹ 审核报告的编制、审批、发放； ⑺ 审核的完成。
管理体系审核
⑴ 审核启动 ① 指定审核组长② 确定本次审核目的、范围、准则 ③ 确定审核的可行性 ④ 组建审核组⑤ 与受审核方 建立初步的接触。 ⑵ 文件的收集和评审 审核员应收集审核范围内有关的文件进行评审其内容 的充分性、适宜性、符合性。
管理体系审核
管理体系审核
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形 成文件的过程。 审核准则（审核依据）：一组方针、程序或要求。 （ 可作为准则的有：管理体系标准、有关法律法规、组织的
管理体系文件、技术标准、规程规范等。）
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。
某公司2013年管理体系内审计划
审核目的：检查本公司所建立的整合性管理体系是否满足管理体系标准 的要求，是否具备申请认证的条件。 审核范围：1.管理体系覆盖的所有职能部门、在施工程项目部； 2.申请认证的房屋建筑工程施工总承包、装修装饰工 程专业承包的产品范围管理体系活动。 审核准则： GB/T19001-2008 质量管理体系 要求 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范 GB/T24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 公司（2013/0版）管理手册、程序文件、作业文件 国家、行业、地方法律法规、标准规范的要求 审核时间：2013.5.6.-2013.5.8. 审核组成员：组长：张×；（A）组员：李×；（B）王×（C）；陈×（ D）；
AC
BD
日期 时间
审核区域
审核过程或要素
组别
AC
5 月 6 14:00- 办公室 日 17:00 区域巡视
17:0018:00 5 月 7 8 ： 30- 技术部 日 12：00 物资部 14:00- 人事部 17:00 经营部
Q:4.2.3;4.2.4; E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4 ； 4.4.6;4.4.7; 工程部 继续上午审核 BD 组内会议 ABCD Q:7.1;7.5;8.5; E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3; Q:7.4; E/S:4.4.6;4.5.1; Q:6.2; E/S:4.4.2; Q:7.2; E/S:4.4.1;4.4.6; AC BD AC BD ABCD
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职业健康安全管理要求
因此工程项目管理的职业健康安全管理体系活动应考虑两部分。 一是按GB/T28001-2011标准的要求，建立、实施、保持一个能控制 本组织员工职业健康安全风险并改进其业绩的管理体系；二是依据 相关法律法规的要求，积极主动发挥工程项目管理的作用，在管理 的工程项目上消除减少其他相关方可能面临的职业健康安全风险。 所以其管理体系的内容为：对组织内部员工工作中的危险源辨识 要充分、对风险的评价要合理、风险控制活动要有效；对承建工程 项目相关方的职业健康安全管理体系的策划、实施信息应及时掌握 和收集，并对其职业健康安全管理活动进行监控，监控见证资料应 齐全。
17:00- 组内会议 18:00
日 时间 期 5 8:30月 12:00 8 日
审核区域
审核过程或要素
组别
14:0017:00
17:0018:00
第 一 项 目 Q：5.4.1;5.5.1;5.5.3;6.2; AC 部 6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;7.6; 8.2.1;8.2.4;8.3;8.5; E/S:4.3.1;4.3.2;4.3.3;4.4.2 ； 4.4.6;4.5.1;4.5.2;4.5.3; 第 二 项 目 审核内容同第一项目部 BD 部 审核组内部会议 ABCD 与公司领导沟通 ABCD 末次会议 批准人：×××（管理者代表）
编制人：××（审核组长）
管理体系审核
②工作文件的编制 审核员应对审核过程事先进行策划，并将其形成审核 检查表。 审核检查表是审核员的重要工作文件、提纲、工具、 备忘录，是对如何进行审核策划的结果。
⒈ 内容：检查表就是要解决查什么（检查的内容）、 怎么查（检查的方式）的问题。
管理体系审核
⒉ 检查表的编制要求 ·对照标准和手册及受审核区域的实际情况，要求覆盖 面完整，列出项目和要点； ·结合受审核部门的特点，选择典型的问题检查； ·抽样应有代表性。要做到随机抽样，体系审核要分层 取样、均衡取样、样本量3－12个。不同的活动不能抽 样，不同重要性的活动抽样比例可以不同； ·具有操作性，时间留有余地； ·按部门审核要考虑涉及的所有活动（主责和相关）， 考虑与其他部门的接口。
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工程监理管理体系
三.监理服务投资控制 四.监理服务工作质量控制 ⑴ 施工调整批准； ⑵ 重点、关键/特殊过程工艺措施批准； ⑶ 四新批准； ⑷ 试验室审核（资质范围、计量证明、管理制度、人员资格等） ⑸ 工程材料质量控制； ⑹ 计量设备及记录； ⑺ 报验控制（隐蔽、检验批、分项分部工程、总监对单位工程确 认）； ⑻ 监理通知； ⑼ 重大质量隐患、工程暂停令、复工令；
职业健康安全管理要求
工程项目管理人员要按照规定对工程建设过程实施检查、对关键 部位和关键工序施工过程进行监控等活动，因此其职业健康安全管 理工作具有如下特点： 1.职业健康安全风险与被管理工程项目的承建施工人员的职业 健康安全风险同步存在，但有所区别； 2.按相应的法规要求，对建设工程安全生产承担责任；所以对 职业健康安全工作应主动管理控制，以防止职业健康安全事故发生 。
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环境管理要求
工程项目管理单位的环境管理工作： 1.在遵守环境法律法规、污染预防及环境治理方面，考虑工程项目 管理单位自己面临的环境因素及其控制要求； 2.对工程建设供方或合同方的环境管理行为进行监控或施加影响的 工作； 3.杜绝、防止工程建设工程中环境污染事故的发生是工程监理组织 的责任。 “建设工程安全生产管理条例”30条：“施工单位应遵守有关环境 保护法律法规的规定，在施工现场采取措施，防止或减少粉尘、废 气、废水、固体废弃物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害 和污染。”
日期 2013.5.8. 审核记录
管理体系审核
条款 审核内容
部门管理活动的实施（D) 1.查阅公司工程信息台帐； 2.查阅半年来公司投标台帐 ，抽三份投标前的评审记 录；（可含研究招标文件 、进行各项调查研究、复 核工程量、编制资格预审 文件、投标文件、确定投 标策略 、依法进行投标） 3.查阅半年来公司合同管理 台帐，抽查三份签订合同 前的评审记录；（可包括 开标及评标、合同谈判与 签约等内容）
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工程监理管理体系
⑽ 返工、补强、质量事故（报告、处理、验收）事故报告； ⑾ 成品保护。 五.监理服务工作进度控制 总监审批总进度计划；审批年、季、月度计划； 专业监理工程师检验、分析实施情况、风险分析并报告业主。 六.施工合同管理 ⑴ 暂停及复工(业主要求、工程质量问题、安全隐患等）； ⑵ 变更； ⑶ 费用； ⑷ 延期及延误处理。 七.服务环境、安全监理
审核记录
管理体系审核
条款 审核内容
8.本部门其他强相关活动开 展情况及其证据。 三.对本部门主控过程的监 测活动（C) 本部门对相关区域及工程项 目部开展了哪些监督检查活 动，对监控活动中发现的问 题是否要求责任区域整改并 检查整改的有效性。 四.就本部门主控过程有否 改进的活动效果如何（A)
审核记录
管理体系审核
⑶ 现场审核活动的准备 ① 编制审核计划及工作分配 审核组长按审核方案编制并经审核方案的管理者审 批后实施。审核计划内容有： ⒈ 审核目的； ⒉ 审核准则； ⒊ 审核范围，组织单元、职能单元、过程； ⒋ 审核活动的日期和地点； ⒌ 审核的日程安排，包括首次会议、审核小组活动具 体安排、沟通、末次会议；按过程职能分配表编写。 ⒍ 审核组成员名单； ⒎ 其他。
（可以成为证据的有：① 文件或记录；② 事实陈述；③ 客观事 实（时间、地点、人物、事件、涉及的要件）；④ 其他信息等。
管理体系审核
审核是一个过程 ⑴ 审核的内容 ① 符合性：体系文件与约定标准的一致性； ② 适合性：体系运行活动与文件的一致性； ③ 有效性：运行结果与策划目标的一致性。 ⑵ 审核的方式 ① 系统性：有组织有计划有步骤的活动； ② 独立性：审核员与被审核区域无直接责任关系； ③ 文件化：审核应形成文件。 审核是一个抽样的过程，并按照PDCA逻辑步骤进行。
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工程监理管理体系
八.监理月报（工程、安全、进度、质量、工程量与工程款支付、其 他事项、工作小结） 九.竣工验收阶段 ⑴ 总监组织依法对承包方资料审查、验收，对问题整改； ⑵ 质量评估。 十.质量评估报告 工程概况、依据、质量资料清单、强制标准执行、分部工程验收 、评估意见。 十一.监理工作总结 工程概况、监理组织机构、人员设施、合同履约、工作成效、经 验、典型，施工中的问题及处理建议，工程照片。
审核记录
管理体系审核
条款 审核内容
4.询问在履约活动中有无合 同变更情况，查阅对变更 控制情况的记录； 5.查阅半年来对公司合同履 约情况分析报告，有无偏 差；偏差原因和责任的分 析，以及采取的改进措施 6.部门从哪些渠道收集来自 于顾客反馈的信息，信息 是否足够充分； 7.查阅顾客满意情况分析报 告，根据分析是否明确并 落实了改进的措施；
日 时间 期 5 8:ຫໍສະໝຸດ 0-9:00 月 9:00-10:00 6 日 10:00-12:00
审核区域
审核过程或要素
组别
ABCD ABCD
首次会议 与 公 司 领 Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2.2； 导交谈 8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;4.5.2 4.5.5;4.6; 企管办 Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1; 8.2.1-3;5.6;8.5; E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4; 4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6； 工程部 Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4; 8.3;8.5; E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;