最新新版三体系全套内审检查表
三体系内审检查表设计院完整版
Y
确定质量管理体系的范围
确定环境管理体系的范围
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件
最高管理者通过确定和评审顾客要求、法律法规要求，通过风险和顾客需求的辨识，通过满意度监视、评审等活动，通过及时处理顾客反馈，以证实以顾客为关注焦点。
Y
方针
制定质量方针
沟通质量方针
环境方针
Q：1、最高管理者是否制定质量方针是否形成文件
a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；
b）为制定质量目标提供框架；
Y
Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行
有策划了过程运行的程序文件、服务质量管理规范、售后服务作业指导书等及相关的记录表单。
领导作用与承诺 总则
领导作用与承诺
职业健康安全方针
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
这些需求和期望中哪些是合规义务是否具备相关的知识严格执行
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审
查《相关方需求和期望识别清单》公司的相关方包括：政府、顾客、供方、居民、股东、员工等。
相关方需求和期望有：环境符合法律法规要求，环境达标排放，工作环境舒适、职业健康安全，业务稳定等。并确定了环境符合法律法规要求，环境达标排放作为合规性义务。
管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境环境管理体系运行要求；本年度已按公司计划有效组织实施了管理评审。已提供管理承诺的相关证据。
新版三体系内审检查表-按条款
总要
理解相关
理解相关方
环境管理体系
以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准
3、对进销产品实行检验制
组织的岗位、职责和权限
组织的岗位
、职责和权限
资
源、作
用、职
责、责
任和权
理，职责无重叠，任命了管理者代表
和安全事务代表，并通过员工会议让
员工知晓
措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
人员对各个岗位进行了认定或评估，现有
员工基本能满足公司工作需要；
以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相
能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格
沟
通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等
沟通信息交流
创建和更新
创建和更新。
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
三体系内审检查表
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
新版三体系内审检查表
总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。
发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。
2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。
3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。
规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。
来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。
管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。
2016年首次管评计划在11月上旬进行。
不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。
三体系内审检查表
●资源需求
●其他
6)评审结果是否记录?
评审结果是否得到落实,包括改进和采取相关的措施?
6．1
资源提供
1)如何确定质量管理体系运行和产品符合性所需的资源?
2)所提供的资源能否满足QMS运行和持续改进有效性的要求?
所提供的资源是否确保产品或服务质量达到顾客满意?
8．5
改进
1)如何认识“持续改进”?
3)内审是否按策划的规定要求实施?
8．2．3
过程的监视和测量
1)对体系过程进行监视和测量有哪些方法?
2)如何证实这些监视和测量方法的能力?
8．5．1
持续改进
1)如何利用各种信息来进行持续改进?
2)有哪些方式实施改进?
3)改进效果如何?
4)改进是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
管理者代表
接待人
审核日期
相关文件
内审员姓名
标准
章节号
审核内容
现场审核内容
评价
5．5．2
管理者代表
1)是否了解管理者代表的职责、权限?
2)如何确保体系的建立、实施和保持?
3)在组织内提高满足顾客要求的意识做了哪些工作?
4)确定并通过何种测量、分析改进方式,确保质量管理体系的有效性?
向最高领导报告质量管理体系业绩与改进的建议情况?
质量管理体系策划
1）质量管理体系策划的形式、结果是什么？
2）策划的结果是否能实现质量目标以及4.1总要求？
3）策划的结果是否有持续改进的要求？
策划和实施是否保持了质量管理体系的完整性？
5．5
职责权限
1）是否明确各过程职能和岗位，其相互关系？
ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司
7.3
7.3
7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
25 信息交流 7.4
7.4
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
检查质量/ 环境/ 职业健康安全方针，确认是 5.2 否得到文件化。询问领导层，管理方针的含
义，方针如何在内部外部得到沟通？
符合情况 OK NG
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
5.4
安全管理体系的建立、策划、实施、绩效评价 和改进活动？询问员工代表协商和参与的内
三体系内审检查表word版
的岗位、
职责和权
限
5.3组织
的岗
位、职 责和权 限
4.4.1资源、作 用、职责、责 任和权限
Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解 是否适宜？各职责间关系是否明确？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真 空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？
6.2质量
目标及其
实现的策
划
6.2.1
6.2环境 目标及 其实现 的策划
6.2.1环 境目标
6.2.2实 现环境 目标的 策划
4.3.3目标和方
案
Q: 1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
2、质量目标是杏口」测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相 关？
是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响 评价？环境因素信息是否及时更新？
E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？ 环境因素的确定过程如何控制？
第一阶段审核：关注主管部口，查相关记录，验证辨识 与评价过程是否符合程序？抽一部分危险源，评定其辨 识的合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源 是否有遗漏，风险评价是否合理？
基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战
略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义
务、持续改进？
E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
公司通过内审、 管理评审、 满意度调查等监视和 测量管理体系的适宜性、充分性和有效性实施评 审，本年度 XXXXX日由办公室组织实施了内审， XXXXX日由总经理组织实施了管理体系评审，管理 评审结论目前公司管理体系运行是适宜的、充分 的、有效的。
审核员
受审核人
审核部门
管理层
日期
涉及条款 Q/E:4.1
公 司 今 年 根 据 GB/T19001-2016 、 GB/T24001-2016 、GB/T28001-2011 三个标准要求 对管理体系实施了全面换版， 形成了文件化的管 理体系，分四个层次，一层次管理手册，二层次 程序文件，三层次操作规程，四层次记录；体系 文件根据标准要求换版为 B/0 ，文件化四个层次 文件均于 XXXXX日发布实施。 目前 B/0 版管理体 系运行情况良好。
符合
较为稳定。劣势：市场竞争力不足。机会：紧随 一带一路和西部经济增长，积极开拓市场；总经 理介绍：针对目前企业的内外部环境和市场环 境，公司向后需加强市场开拓力度，市场区域向 西北延伸，提升知名度，形成区域影响力。
14:00 7.5.1/7.5.2/7.5.3/9.1.1/9.1.2/9.1.3/9.2/10.2;
X 日 至 E:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.1.2/6.1.3/6.1.4/7.2/7.3/7.4/7.5.1/7.5.
18:00 2/7.5.3/8.1/8.2/9.1/9.2/10.2;
用 SWOT方法从市场、技术能力、服务及紧急情
况处理、设施设备配备、人力资源、地理位置、
企业价值观等方面理解组织面临的环境。 提供了
组织环境分析报告：优势：具有化学品、油田物
资销售的多年行业经验，客户关系良好。
成本
优势：有多年销售服务经验， 货物资源渠道丰富。
市场优势：公司依据专业为油田提供服务，需求
X 日 至 8.5.2/8.5.3/8.5.4/8.5.5/8.5.6/8.6/8.7/9.1.2
；
15:00 E:6.2/5.3/6.1.2/6.1.4/8.1
；
S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;
15:00 财务部：
X 日 至 E:5.3/6.1.2/6.1.4/8.1;
16:00 S:4.4.1/4.3.1/4.4.6;
1.1/9.3/10.1/10.3 ； X日 至
E:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.1.3/6.2/7.1/7.4/9.3/10.1/1 12:00
0.3;
S:4.1/4.2/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.6;
办公室：
Q:6.2/5.3/4.1/4.2/6.1/6.3/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.1.6/7.2/7.3/7.4/
审核部门
管理层
日期
涉及条款
审核内容
Q/E:4.4 公司的概况及体系的策
S:4.4.1 划、建立和实施过程；
企业的组织机构、职
责、工程施工范围、管理
过程等情况及其的变化情
况，文件化的管理体系建
立实施情况？
审核记录
结论
参加人员：总经理： XXX；管代： XXX,职业健康安
全事务代表： XXX
符合
1）总经理介绍公司概况：公司成立于 XXXX，X
审核员 XXXX
XXXX XXX XXX
16:30 末次会议 11
至 日
17:00 ※ Q/E:6.2(S:4.3.3) ；Q/E:5.3(S:4.4.1) ； E:8.1 （4.4.6 ），在各部门均应审到
编制： XXXX 日期：
日期：
批准： XXXXX
全体
审核员
内部审核检查表
受审核人
JL－12－ 02
Q/E:4.2
审核内容 组织从哪些方面理解 其环 境？ 理解 组织 的环 境， 企业 发展 定位 和方 向？
与管理体系有关的相 关方有哪些？这些相关方 的需求和期望？组织应如 何对这些相关方及其要求 的相关信息进行监视和评 审？
审核记录
结论
对于理解公司及其环境的公司制定了 《组织
环境及相关方管理程序》 ，程序中明确了组织采
首次会议： 2017/XX/XXX 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加
与管理层交换意见 / 末次会议： 2017/XXX/XXXX 16:30-17:00 ，参加人员同上
日 时间
期
部门及要素
管理层及职业健康安全事务代表：
Q:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1.1/5.1.2/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.1.1/7.4/9. 08:30
S:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/
4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5;
市场部：
08:00 Q:6.2/5.3/8.1/8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.1/
位于 XXXXX，X现有员工 XXXX人，其中技术人员 XXXX
人，公司从事 XXXXXX。X 公司下设办公室、财务部、市场部等职能部
门以及项目部。目前公司的组织机构、职责、人 员没有发生变化。
总经理基本清楚自己在管理体系中的职责，
其他各部门职责在管理手册 5.3 章节中进行了规 定，具体岗位职责在《岗位职责和任职能力要求》 中进行了明确的规定。
JL － 12－ 01
2017 年内部审核实施计划
目的：评价管理体系与 GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和 GB/T28001-2011 标准的符合程度；
评价管理体系整体的持续有效性。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
范围：本组织管理体系覆盖的部门 / 场所的生产 / 服务 / 活动
依据： GB/T19001-2016、GB/T24001-2016 和 GB/T28001-2011 标准、管理手册、程序文件、作业 文件、适用法律法规 审核组： 组长： XXXX 组员： XXXXX 审核时间： 2017/XX/XX-2017/XX/XXX
XXXXX有限责任公司
内 审 资 料
2017 年 08 月
内审首 (末)次会议签到表
JL－12－06
首次会议
XXXX年 XX月 XX日
末次会议
姓名
部门
职务
姓名
市场部 办公室 财务部
总经理 管代 安全事务代表 经理 经理 经理
XXXX年 XX月 XX日
部门
职务
市场部 办公室 财务部
总经理 管代 安全事务代表 经理 经理 经理