2019-2020年北京市资格从业考试《期货基础知识》复习题资料[第七十七篇]
2019-2020年北京市资格从业考试《期货基础知识》复习题资料[第七十七篇]
一、 单选题-1/知识点：章节测试
美国中长期国债期货报价由三部分组成，第二部分数值的范围是（ ）。
A.00到15
B.00至031
C.00到35
D.O0到127
二、 单选题-2/知识点：章节测试
关于期货信息资讯机构的说法，错误的是（ ）。
A.提供期货行情软件
B.提供期货交易系统
C.提供期货相关信息资讯服务
D.调控期货市场供给
三、 单选题-3/知识点：章节测试
下列关于股指期货正向套利的说法，正确的是（ ）。
A.期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易
B.期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时卖出对应的现货股票进行套利交易
C.期价低估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易
D.期价低估时，交易者可通过卖出股指期货同时卖出对应的现货股票进行套利交易
四、 单选题-4/知识点：章节测试
如果预期标的资产价格有较大的下跌可能，通过买进看跌期权持有标的资产空头和直接卖出标的期货合约或融券卖出标的资产所需要的资金相比（ ）。
A.多
B.少
C.相等
D.不确定
五、 单选题-5/知识点：章节测试
下列关于期货市场价格发现功能的说法中，错误的是（ ）。
A.期货合约是标准化的，转手便利，买卖频繁，所以能够不断地产生期货价格
B.期货市场价格发现的效率较高．权威性较强
C.期货市场提供了一个近似完全竞争类型的环境
D.期货价格由大户投资者商议决定
六、 单选题-6/知识点：章节测试
套期保值比率通常为（ ）。
A.1
B.2
C.3
D.4
七、 单选题-7/知识点：章节测试
下列不属于远期交易的特点的是（ ）。
A.远期交易的对象是非标准化合约
B.远期交易的主要履约方式是对冲了结
C.远期交易的信用风险较大
D.远期交易保证金的多少由交易双方商定
八、 单选题-8/知识点：章节测试
下列关于远期利率协议的描述，错误的是（ ）。
A.FRA中的协议利率通常称为远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率
B.远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险
C.远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险
D.1×4远期利率，表示1个月之后开始的期限为3个月的远期利率
九、 多选题-9/知识点：章节测试
外汇期货跨期套利可以分为（ ）。
A.牛市套利
B.熊市套利
C.蝶式套利
D.交叉套利
十、 多选题-10/知识点：章节测试
下列属于上证50ETF期权合约的申报单位的是（ ）。
A.1张
B.2张
C.5张
D.10张
十一、 多选题-11/知识点：章节测试
榨油厂要利用大豆期货进行买入套期保值的情形有（ ）。
A.已签订大豆购货合同，确定了交易价格
B.三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨
C.库存已满无法购进大豆，担心未来大豆价格上涨
D.大豆现货价格远远低于期货价格
十二、 多选题-12/知识点：章节测试
基差走弱的情形包括（ ）。
A.现货价格涨幅大于期货价格涨幅
B.现货价格涨幅小于期货价格涨幅
C.现货价格跌幅低于期货价格跌幅
D.现货价格跌幅超过期货价格跌幅
十三、 多选题-13/知识点：章节测试
下列可以作为牛市套利的可储存的商品的是（ ）。
A.小麦
B.棉花
C.大豆
D.生猪
十四、 多选题-14/知识点：章节测试
股票期权的买方了结合约的方式包括（ ）。
A.行权
B.放弃行权
C.必须行权
D.远期交割
十五、 多选题-15/知识点：章节测试
中国金融期货交易所的全面结算会员（ ）。
A.可以为其受托客户办理结算
B.不能为其受托客户办理结算
C.可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算
D.可以为所有交易会员办理结算
十六、 多选题-16/知识点：章节测试
下列关于利率上限期权的说法，正确的是（ ）。
A.利率上限期权又称“利率封顶”
B.利用利率上限期权可以防范利率下降的风险
C.如果市场参考利率高于协定的利率上限水平，卖方向买方支付市场利率高于利率上限的差额部分
D.如果市场参考利率低于或等于协定的利率上限水平，则卖方无须承担任何支付义务
十七、 多选题-17/知识点：章节测试
（ ）的实施，标志着现代期货市场的确立。
A.标准化合约
B.保证金制度
C.对冲机制
D.统一结算
十八、 多选题-18/知识点：章节测试
关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（ ）。
A.期货公司可根据需求设置不同规模的营业部
B.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
C.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
D.期货公司对分支机构实行集中统一管理
十九、 多选题-19/知识点：章节测试
常见的确定套期保值(对冲)合约数量的方法有（ ）。
A.面值法
B.修正久期法
C.基点价值法
D.比例法
二十、 多选题-20/知识点：章节测试
期货公司面临双重代理关系，分别代表（ ）的利益。
A.客户
B.中国证监会
C.公司股东
D.广大人民
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题
第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名
准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（ ）
A、扩大
B、缩小
C、不变
D、无法判断
2、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A、3
B、5
C、7
D、10
3、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ）
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会 D、会员大会;理事会
4、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
5、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）
A、长线交易者
B、短线交易者
C、中线交易者
D、当日交易者
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 含答案
第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名
准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）
A、及时向主管部门报告
B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
2、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A、5000
B、6000
C、4000
D、3000
3、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A、信贷资金、自有资金
B、信贷资金、经营利润
C、信贷资金、财政资金
D、经营利润、自有资金
4、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天
A、20
B、30 C、60
D、90
5、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）
A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员
6、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
2020年北京市《期货基础知识》每日一练(第725套)
第1页
2020年北京市《期货基础知识》每日一练
考试须知：
1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正常情况。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________
考号:___________
一、单选题(共30题)
1.美国中长期国债期货报价由三部分组成，第二部分采用( )进位制。
A.2
B.10
C.16
D.32
2.和普通期货投机交易相比，期货价差套利风险( )。
A.大
B.相同
C.小
D.不确定
3.以下不是期货交易所会员的义务的是( )。
A.经常交易
B.遵纪守法 第2页
C.缴纳规定的费用
D.接受监督
4.关于市价指令，正确的说法是( )。
A.市价指令可以和任何指令成交
B.集合竞价接受市价指令和限价指令
C.市价指令不能成交的部分继续挂单
D.市价指令和限价指令的成交价格等于限价指令的限定价格
5.非美元标价法报价的货币的点值等于汇率标价的最小变动单位( )汇率。
A.加上
B.减去
C.乘以
D.除以
6.沪深300指数期货每张合约的最小变动值为( )元。
A.10
B.20
C.30
D.60
7.下面属于熊市套利做法的是( )。
A.买入1手3月大豆期货合约，同时卖出1手5月大豆期货合约
B.卖出1手3月大豆期货合约，第二天买入1手5月大豆期货合约
C.买入1手3月大豆期货合约，同时卖出2手5月大豆期货合约
D.卖出1手3月大豆期货合约，同时买入1手5月大豆期货合约
8.下列有关期货公司的定义，正确的是( )。
A.期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织
2020年期货从业资格《期货基础知识》题库练习试题A卷 附答案
第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名
准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货基础知识》题库练习试题A卷 附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、宋体刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
2、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ）
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
3、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元 4、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
5、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（ ）指定。
2019-2020年北京市资格从业考试《期货投资分析》复习题资料[第七十一篇]
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2019-2020年北京市资格从业考试《期货投资分析》复习题资料[第七十一篇]
一、 不定向选择题-1/知识点：章节测试
表4-5是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。 美国大豆从2014年5月开始转跌，然后一路走低，根据表4．5中的数据，分析可以得出美国大豆开始转跌的原因是（ ）。
A.市场预期全球大豆供需转向宽松
B.市场预期全球大豆供需转向严格
C.市场预期全球大豆供需逐步稳定
D.市场预期全球大豆供需变化无常
二、 不定向选择题-2/知识点：章节测试
根据下面资料，回答{TSE}题 以黑龙江大豆种植成本为例，大豆种植每公顷投入总成本8000元，每公顷产量1．8吨，按照4600元/吨销售。据此回答下列两题。 {TS}仅从成本角度考虑可以认为（ ）元/吨可能对国产大豆现货及期货价格是一个较强的成本支撑。
A.2556
B.4444
C.4600
D.8000
三、 单选题-3/知识点：章节测试
程序化交易模型的设计与构造中的核心步骤是（ ）。
A.交易策略考量
B.交易平台选择
C.交易模型编程
D.模型测试评估
四、 单选题-4/知识点：章节测试
使用支出法计算国内生产总值(GDP)是从最终使用的角度衡量核算期内货物和服务的最终去向，其核算公式是（ ）。
A.最终消费+资本形成总额+净出口+政府购买
B.最终消费+资本形成总额+净出口-政府购买
C.最终消费+资本形成总额-净出口-政府购买
D.最终消费-资本形成总额-净出口-政府购买
五、 单选题-5/知识点：章节测试
（ ）定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动的风险。
A.Delta
B.Gamma
C.Rho
D.Vega
六、 单选题-6/知识点：章节测试
当（ ）时，可以选择卖出基差。
A.空头选择权的价值较小
期货从业资格考试：2020期货从业资格证《期货基础知识》真题及答案(5)
期货从业资格考试：2020期货从业资格证《期货基础知识》真题及答案(5)
共45道题
1、套期保值者通过基差交易，可以实现的效果有( )。(不计手续费等费用) （多选题）
A. 当交易双方协商的基差正好等于开始套期保值时的基差时，能实现完全套期保值
B. 对买入套期保值来说，价格上涨可以实现完全套期保值
C. 当交易双方协商的基差比基差卖方开始做套期保值时的基差更有利时，基差卖方有净盈利
D. 对卖出套期保值来说，价格下跌可以实现完全套期保值
试题答案：A,C
2、在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是（ ）。（单选题）
A. 预期基差波幅收窄
B. 预期基差会变小
C. 预期基差波幅扩大
D. 预期基差会变大
试题答案：B
3、当标的物的价格下跌至损益平衡点以下时(不计交易费用)，买进看涨期权者的损失()。（单选题）
A. 随着标的物价格的下降而增加，最大至权利金
B. 随着标的物价格的下跌而减少
C. 随着标的物价格的下跌保持不变
D. 随着标的物价格的下跌而增加
试题答案：A
4、需求量的变动一般是指在影响需求的其他因素不变的前提下，由于()变化所引起的对该产品需求的变化。（单选题）
A. 收入水平
B. 相关商品价格
C. 产品本身价格
D. 预期与偏好
试题答案：C
5、下列关于看涨期权的说法，正确的是( ) （多选题）
A. 卖方收取权利金后，卖方行权时，卖方承担向买方买入标的资产的义务
B. 买方收取权利金后，就取得了卖出标的资产的权利
C. 买方支付权利金后，就取得了买入标的资产的权利
D. 卖方收取权利金后，买方行权时，卖方承担向买方卖出标的资产的义务
试题答案：C,D
6、通常情况下，美式期权的权利金（ ）其他条件相同的欧式期权的权利金。（单选题）
A. 等于
B. 高于
C. 不低于
D. 低于
试题答案：B
7、以下关于利率互换的描述中，正确的是()。（单选题）
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题 含答案
第 1 页 共 17 页 省（市区） 姓名
准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
2、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
3、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）
A、应当退出委托关系
B、应当向投资者披露
C、应当向董事会披露
D、应当向所在经纪公司披露
4、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）
A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
5、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案
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准考证号
………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A、2
B、3
C、6
D、12
2、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
3、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
4、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天
A、20
B、30
C、60
D、90
5、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
2019-2020年北京市资格从业考试《中级经济法》精选练习题含答案解析(七十七)
2019-2020年北京市资格从业考试《中级经济法》精选练习题含答案解析(七十七)
一、 不定项选择-1
（2009年）经采取处置措施，该银行仍不能在规定期限内恢复正常经营能力，且资产情况进一步恶化，各方人士均认为可适用破产程序。如该银行申请破产，应当遵守的规定是？( )
A．该银行应当证明自己已经不能支付到期债务，且资产不足以清偿全部债务
B．该银行在提出破产申请前应当成立清算组
C．该银行在向法院提交破产申请前应当得到中国银监会的同意
D．该银行在向法院提交破产申请时应当提交债务清偿方案和职工安置方案
【答案】C
【解析】
本题考核商业银行的破产。 《商业银行法》第71条规定，商业银行不能支付到期债务，经国务院银行业监督管理机构同意，由人民法院依法宣告其破产。商业银行被宣告破产的，由人民法院组织国务院银行业监督管理机构等有关部门和有关人员成立清算组，进行清算。
二、 单选题-2
下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
B．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过6个月
C．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月
D．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月
【答案】C
【解析】
【解析】招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效;特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。 【说明】本题与B卷单选题第13题完全相同。
三、 单选题-3
关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有( )。
期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第17套_练习模式
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试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第17套(129题)
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期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第17套
1.[单选题]
下列不属于影响利率期货价格的经济因素的是（ ）。
A)货币政策
B)通货膨胀率
C)经济周期
D)经济增长速度
2.[单选题]
期权按履约的时间划分，可以分为（ ）。
A)场外期权和场内期权
B)现货期权和期货期权
C)看涨期权和看跌期权
D)美式期权和欧式期权
3.[单选题]
某套利交易者使用限价指令买入3月份小麦期货合约的同时卖出7月份小麦期货合约，要求7月份期货
价格高于3月份期货价格20美分/蒲式耳，这意味着（ ）。
A)只有当7月份与3月份小麦期货价格的价差等于20美分/蒲式耳时，该指令才能执行
B)只有当7月份与3月份小麦期货价格的价差等于或小于20美分/蒲式耳时，该指令才能执行
C)只有当7月份与3月份小麦期货价格的价差等于或大于20美分/蒲式耳时，该指令才能执行
D)只有当7月份与3月份小麦期货价格的价差大于20美分/蒲式耳时，该指令才能执行
4.[单选题]
黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1580.50美元/盎司时
，则该期权的内涵价值为（ ）美元/盎司。
A)30
B)20
C)10
D)0
5.[单选题]
（ ）是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为。
A)价差套利B)期限套利
C)套期保值
D)期货投机
6.[单选题]
下列关于交易单位的说法中，错误的是（ ）。