2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规范
2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货交易业务规则
2015期货从业资格考试《期货法律法规》：期货交易业务规则第十五条取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
第十六条取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
第十七条全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括下列内容：（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施；（二）保证金标准；（三）非结算会员结算准备金最低余额；（四）风险管理措施、条件及程序；（五）结算流程；（六）通知事项、方式及时限；（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；（八）协议变更和解除；（九）违约责任；（十）争议处理方式；（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
第十八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。
第十九条非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。
全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。
第二十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
第二十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。
第二十二条非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。
非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。
期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规则一般规定
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期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规则一般规定第四十六条
期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。
第四十七条
期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。
期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。
第四十八条
期货公司应当在营业场所公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
第四十九条
期货公司应当具有符合行业标准和自身业务发展需要的信息系统，制定信息技术管理制度，按照规定设置信息技术部门或岗位，保障信息系统安全运行。
第五十条
期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。
第五十一条
期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。
期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
客户资料保存期限不得少于20年。
2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：业务规则
/中华会计网校会计人的网上家园2015期货从业资格《期货法律法规》知识点：业务规则第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
【多选题】根据《期货公司期货投资咨洵业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中闰期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。
A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【正确答案】ABCD【答案解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
【多选题】期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（）。
A.有效执行期货投资咨询业务管理制度B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应C.加强合规检查，防范业务风险D.遵循具体的业务操作规范【正确答案】ABCD【答案解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
2015年期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：相关资料
《期货法律法规》2015年期货从业资格考试知识点：相关资料第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。
审核人员应当在审核报告上签字。
审核中发现问题的，国务院期货监督管理机构应当及时采取相应措施。
必要时，国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。
第五十条国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
第五十一条国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
第五十二条国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。
客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
第五十三条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
第五十四条国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。
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《期货市场开户管理规定》一、依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理办法》制定;09年9月1日实施;证监会对开户监管，协会、交易所自律管理;1、期货保证金监控中心负责开户的具体实施工作，公司将客户资料交给监控中心办理;2、监控中心对资料进行复核，当日通过复核的客户资料转发给交易所;3、交易所接到监控中心转发的资料后，根据业务规则对客户交易编码发配...将处理结果通过监控中心当日反馈给期货公司;当日分配的下日可用;4、监控中心为每位客户设立开户编码，与交易所的交易编码对应。
二、开户1、个人：亲自、身份证2、单位：授权委托书、代理人身份证、一般单位有效身证件(组织机构代码证、营业执照)，特殊单位：证券、基金管理、信托、金融、社保、和境外机构需要资产分户管理的特殊单位，有效证件监控中心另定;3、身份证名、合同、结算账户称一致;实名制审核，检查与有效身份证件的名字是否一致;4、为客户申请交易编码，内容与经纪合同一致;为单位客户申请交易编码提交有效身份证件扫描;5、开户影像资料：个人头部正面、身份证正反扫描;单位代理人头部正面、代理人身份证正反扫描、单位有效证件扫描;6、定期提交资料：个人头部正面、身份证正反扫描单位代理人头部正面、代理人身份证正反扫描;7、监控中心复核标准：申请表的完整正确、个人身份证一致、单位组织机构代码一致、姓名与结算账户名一致;8、发生：资料不符实名制、资料不完整不正确，告知期货公司;三、修改资料1、对客户姓名、有效证件、账户户名修改需要通过复核标准，修改后转交给相关所、公司;2、除了上面外，指明拟提交的交易所，对完整性正确性复核，通过转交相关加交易所。
3、交易所和监控中心发现资料有错，由监控中心通知公司，公司登录开户系统修改;四、注销1、监控中心收到注销申请，当日转发给交易所;交易所注销后当日转发个监控中心，监控中心通知公司;2、监控中心根据不同的交易所、公司分别维护;交易所定期向监控中心核对客户资料;五、监管1、期货公司、证券公司违反本规定，证监会及派出机构限改、监管谈话、警示函等监管措施，未改行为损害客户合法权益可责令暂停开户或办理相关业务;70条处罚;2、期货会员号或分级结算关系变更、资格转让或编码申请权受限，公司及时通知监控中心;3、非结算会员，监控中心将其申请的客户编码结果及时通知其结算会员;4、特殊单位实名制，实质重于形式，确保特殊单位、分户管理资产、结算账户的对应关系;《期货营业部管理规定(试行)》一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;2、评估财务状况、专业知识、交易经验、风险偏好、风承能力;3、连续编号、统一印制的经纪合同;一式三份;二级复核;开户1个月内，将资料报送总部，保留相关文本或电档;4、收市后，核对电话委托及出入金情况核算差异;5、营业部履行部分风控职责，公司直接管理风管人员;6、指令不能直接传送，要经过风控;交易系统公司统一管理;7、实施动态风控，每日进行风险测算;8、非银期转账经总部财务、结算部门审核;9、营业部数量超5家应建立统一的网络财务软件;10、凭证管理制度，保留复印件;建立财务印章、财务空白凭证的双人管理和审批制度;四、合规管理1、公司合规检查部门每年1次上现场检查：执业情况、资格情况、设施合规情况、内控执行情况、4统一情况、系统情况;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;五、监管1、不合规，派出机构可采取监管措施;2、负责人自行离职，记入诚信档案;3、营业部被限期整改、暂停业务、撤销许可等监管措施，相关文件抄送公司及其派出机构，3日报告公司;期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查;《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》一、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》、《中国期货业协会章程》制定;本规则，期货业协会解释;13年9月3日实施;二、注意要点：1、会员单位以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;2、会员单位建立执行客户开发责任追究制度，明确：开发、审核、服务、相关责人、高管等相关从业人员的责任;3、违反本规的会员单位告诫仍不改则：批评、协内通报批评、公开谴责、取消资格并公告;《期货营业部管理规定(试行)》一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》制定，12年5月1日实施;二、经营条件1、经营条件：经营性房产及证明、消防达标、其他，变更场所要经所在地派出机构批准;2、设施条件：信息技术达标、影像设备、防火防盗、设立开户场地、教育地、财务档案室、2条上网络线路、2条上录音电话线、2路供电或1路但备用电4小时;3、公示栏公：协会、公司网址、电话、从业人员信息、提示协会网站查从业人员，保证金安全存管查询结果;变化，5日内变更;4、营业部负责人只能兼任公司董事;5、对营业部负责人强制休假、定期审计或轮岗制度;6、除负责人外≥5人，业务要从业资格，财务要会计资格;三、内控制度1、内控制度由公司统一制定，并报派出机构备案。
2015期货从业资格考试《法律法规》章节知识点(2)
2015期货从业资格考试《法律法规》章节知识点(2)第三章组织机构1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：审定期货交易所章程，规则和修改方案选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。
交易所的财务预算，决算报告。
风险准备金使用情况。
决定增加或者减少期货交易所注册资金决定期货交易所的合并分立解散和清算事项决定期货交易所理事会提交的其他重大事项2.会员大会由理事会召集每年召开一次。
但是有下列情况的应该召开临时的会员大会会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/31/3 以上会员联名提议理事会认为必要的3.会员大会由理事长主持在会议前10天通知会员，只有2/3以上会员参加才有效，结束10日内大会的全部文件报告给证监会理事会每一届任期3年。
理事会是会员大会的常设机构对会员大会负4.理事会行使下列的职权召集会员大会并向会员大会报告工作制定期货交易所的章程规章和修改的草案提交会员大会审定审议总经理提出的财务预算决算和交易所合并分立解散和清算方案交会员大会通过决定专门委员会的设置会员的接纳和退出违规行为的处分期货交易所的变更名字住所和营业场所审议章程和交易规章的细则和方法。
结算担保金的使用情况。
风险准备金总经理提出的规划和年度工作报道。
对外的投资计划监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况。
监督高级管理人员的相关规章的遵守。
组织期货交易所年度的财务汇集报告审计工作。
5.理事由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生。
非会员理事由证监会委派。
6.理事会设理事长1人副理事长1-2名，理事长和副理事长由证监会提名理事会通过。
理事长不兼任总经理。
7.理事长的职权：主持会员大会理事会会议和日常的工作。
组织协调专门委员会的工作。
检查理事会决议的实施情况8.理事会每半年召开一次，前10天通知所有的理事有下列情况之一，应该召开理事会1/3的理事联名提议期货交易所章程规定中国证监会提议理事会2/3以上理事出席才有效，1/2表决通过采有效会议结束后10天内将会议决议报告证监会9.期货交易所设总经理1人，副总经理若干个总经理和副总经理由证监会任免总经理每一届任期3年，连任不过两届总经理是期货交易所法定代表人当然理事总经理的职权：组织实施会员大会理事会通过的制度和决议支持期货交易所的日常工作根据章程和交易规章制定有关细则和办法决定结算单保金的使用拟定风险准备金的使用方案实施经批准的期货交易所发展规划年度工作计划批准期货交易所对外投资计划拟定期货交易所财务预算方案决算报告拟定期货交易所合并分立解散和清算的方案决定期货交易所机构设置方案聘任和解聘工作人员决定期货交易所员工的工资和奖惩10.期货交易所任免中层管理人员应当在决定之内起10日内向证监会报告|。
2015年期货从业资格考试法律法规知识点精讲5
2015年期货从业资格考试法律法规知识点精讲52015年期货从业考试用书：2015年期货从业考试辅导：2015年期货从业考试宝典：第 5 章《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》有关数字规定一、任职资格条件的有关数字规定申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件包括：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__3年__以上经验; (7) 或者：具有从事经济管理工作_5年___以上经验。
申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务__5年__以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
(8)申请董事长、监事会主席、总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：具有从事期货业务3年以上工作经验，或者其他金融业务__4__年以上工作经验，或者具有从事法律、会计业务__5年__以上经验。
(10、12)申请总经理、副总经理的任职资格应当具备的条件包括：担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于___2年_，或者具有相当职位管理工作经历。
(12)申请首席风险官的任职资格应当具备的条件包括：具有从事期货业务__3年__以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于_2年___。
(13)或者：(二)具有从事期货业务__1年__以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务_3年___以上经验。
(13)不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括：(19)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾__5年__。
因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾__5年__。
自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾__5年__。
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中华会计网校会计人的网上家园 1
2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：业务规范
为帮助参加2015期货从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校整理了2015期货从业资格考试《期货法律法规》知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家学习愉快，梦想成真！
第九条
资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。
单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。
期货公司可以提高起始委托资产要求。
第十条
期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
第十一条
期货公司应当与客户签订书面资产管理合同，按照合同约定对客户提供资产管理服务，承担资产管理受托责任。
期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。
第十二条
资产管理业务的投资范围包括：
（一）期货、期权及其他金融衍生品；
（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；
（三）中国证监会认可的其他投资品种。
资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。