天风天信员工培训(券商业务篇)
某券商经纪业务培训教材-新业务员入职培训
经纪业务培训目录第一节证券经纪业务基本知识第二节证券经纪业务客户常见问题第一节证券经纪业务基本知识一、证券经纪业务（一）概念证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户在证券交易所买卖证券的业务。
（二）什么是证券经纪商证券经纪商就是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
在我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
一般为证券公司设立的营业部。
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有力的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商不承担交易中的价格风险，证券经纪商向客户提供服务收取佣金作为报酬。
证券经纪商在证券市场中的作用：❑充当证券买卖媒介❑提供咨询服务（三）证券经纪关系的确立证券经纪商是证券交易的终结，是独立与买卖双方的第三者应次要开征经济业务，证券经纪商首先必须与某一客户建立具体的代理委托关系。
经纪关系的建立1、签定《证券交易委托代理协议书》2、开立证券交易结算资金帐户《证券交易委托代理协议书》的内容1、遵守国家有关法律规定及证券交易所业务规则的承诺。
2、证券经济商议向投资者解释证券买卖的各类风险3、投资者表明政权经济商已向其揭示证券买卖的风险。
4、证券经纪商代理业务范围和权限。
5、指定交易或转托管有关事项。
6、投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序。
7、委托、交收的方式、时间、内容和要求；8、投资者交易结算资金及证券管理的有关事项；9、交易费用及其他收费说明；10、证券经纪商对投资者委托事项的保密责任11、投资者应履行的交收责任12、违约责任及免责条款13、争议解决办法14、网上委托协议开立证券交易结算账户证券交易结算账户的定义：是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件（即具备了买卖证券的条件）。
证券行业工作中的基本要求和技能培训
证券行业工作中的基本要求和技能培训在如今的金融市场中，证券行业作为其中一项重要的组成部分，扮演着为投资者提供融资和投资机会的角色。
然而，要在这个竞争激烈的行业中脱颖而出并取得成功，并不仅仅需要拥有相关的学历与背景，还需要具备一系列的基本要求和技能培训。
本文旨在探讨证券行业工作中的基本要求，以及为了满足这些要求所需要进行的技能培训。
一、基本要求1. 专业知识: 在证券行业工作中，具备扎实的金融与投资知识是至关重要的。
从基本的财务知识到市场分析技巧，投资者需了解证券交易的各个环节，例如股票、债券、期货等。
此外，了解相关法规和政策也是不可或缺的。
2. 敏锐的市场洞察力: 证券市场经常面临着波动与变化，对于从事证券行业的工作者而言，敏锐的市场洞察力至关重要。
这包括对市场走势的研究与分析、对公司财务状况的评估、对市场预期的准确判断以及对投资者情绪的敏感。
3. 良好的沟通能力: 证券行业是一个与客户、投资者、团队和合作伙伴紧密互动的行业。
因此，具备良好的口头和书面沟通能力是必不可少的。
有效的沟通可以帮助你更好地与他人合作，解决问题，有效地传递信息。
4. 高度的责任心和敬业精神: 证券行业的工作需要高度的责任心和敬业精神。
从事证券交易往往涉及到大量的投资者资金，因此对投资者财产的保护和安全是至关重要的。
同时，对于工作的认真态度和不断学习的精神也是成功的关键。
二、技能培训1. 专业认证培训: 获取证券行业相关的专业资格认证是提升自身竞争力的一种有效途径。
这些认证可以包括证券分析、投资顾问、投资银行等领域。
通过参加相关的资格认证考试，可以提高自身专业素质和知识水平，并增加在行业中的认可度。
2. 研究分析能力培训: 作为证券行业的从业者，具备研究分析能力尤为重要。
通过参加专业的培训课程，可以学习到最新的市场研究方法和工具，提高基本面和技术面分析的能力，并且能够更好地预测市场的走势。
3. 交流合作能力培训: 证券行业工作需要与各种不同类型的人打交道，例如投资者、资金经理、分析师等。
券商营业部业务培训-券商营业部业务培训
• 客户号是我公司客户账户管理体系的基本单位，用以记录客户身份信息登记资金账户、证券
客户号
账户；实现投资者身份识别、适当性管理以及证券、保证金托管和交易的单个客户管理单元。
• 登记和管理客户资产的重要账户，与客户号中客户身份信息同步，对应着三方存管银行账户
转入席位号：
取款金额（万） 取款金额（万）
市值（万）
转入席位号：
市值（万）
市值（万）
市值（万）
申请人签字（章）： 营业部经办人：
申请日期： 年 月 日
营业部/经纪业务总部填写 营业部经理签字：
经纪业务总部综合业务岗：
经纪业务总部负责人签字：
业务办理-超额取款预约
关于超额取款预约：
鉴于客户当日取款人民币额度不能超过100万，这 个营业部深恶痛绝的问题，给一些资金量大且存取 频繁的客户带来了一些不便。除了上一次讲到的， 向总部申请调高特定群组取款额度这个方案，这里 再给大家介绍一个更快捷，更灵活无需向总部申请 的方法。
客户账户管理-佣金折扣设置
这里是策略具体参数设置 的界面
需要特别说明的：交易类别范围是指买入、卖出、行权、要约、 三板确权、申购、认购等不同交易类别，而顶点自身技术限制 使得这个选项最多只能支持15项，选择超过15项的项目会不生 效。为弥补这个问题顶点准备了一个名为“不限”的选项。而 这个“不限”并非真的包括所有选项，而是仅仅包括了：买、 卖、债券正逆回购、ETF申赎、基金认购和申赎、大宗交易定价 买卖、确认买卖、预受要约，超出的类别项我们还是要逐项勾 选。
1、经过软件开发商对这个业务功能的技术优化，目前系统能够做到1-7 项出错原因由电脑自动标识。但如果不一致原因属于第99类，就需要各位交 易部经理手工登记了。
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券商业务篇
1 证券市场相关概念及结构 2 券商概念及业务构成
培训内容
3 盈利模式 4 券商业务
金融体系结构
互联网金融
15年1季度规模超10万亿元
信托 保险 证券 银行
资产规模近 16万亿
资产规模 12.07万亿元
A股市值总 额52.96万
亿元
资产管理业 务总规模约 38.20万亿元
6
广发证券
7
国信证券
8
申银万国证券
9
东方证券
10
中信建投证券
评级 AA AA AA AA AA AA AA AA AA AA
单位：亿元
注册资本 110.17 95.85 58.08 61 75.37 59.19 82 67.16 42.82 61
最新净资本 418.67 373.54 256.85 238.45 210.82 203.89 136.27 131.38 109.02 107.92
上市辅导
其他
可转换债券
上市公司 资产置换
私募融资
IPO涉及流程及时间周期
上市保荐 Pre-IPO
上市后督导
发行保荐书、 上市保荐书等
保荐辅导 验收
签订保荐协 议并备案
尽调并提交 相关文件
跟踪报告
发表 独立意见
督促纠正
证券发行上市保荐业务管理办法
保荐人是在保荐制度下，对企业 是否具有上市资格进行初步判断， 并向证监会进行保荐，同时对自 己的判断承担责任的机构。一个 IPO只能有一个保荐人。
规定与要求
自有资金
净资产>2000万 净资本>1000万
业务隔离
与资管、经纪、 承销保荐等隔离
证券公司员工培训资料客户顾问与辅导
投资理论的核心：
仓位分配与控制的科学性。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
十八大操作思想
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
避免六大误区：
1：重价不重势。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
避免六大误区：
2：重结果，不重过程。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
明白六个方面：
6：投资理念与操作思维是动态发展的， 需要与时俱进的。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
注重操作的六大本质
1：操作力求针对性 ——方法的针对性； ——特长与风格的针对性； ——股性与操作个性的针对性； ——市场定位的针对性； ——单一操作与组合投资的针对性。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
证券投资分析要略
一个证券分析师的成长里程： 品德、利益态度、兴趣追求。
一个证券分析师的基本素质： 学习力、感悟力、市场积累。
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
证券投资分析的基本常识
关于指标的修正
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
证券投资分析的基本常识
关于指标的运用
证券公司员工培训资料客户顾问与 辅导
辅导
明白六个方面：
5：股市正在从技巧型操作向策略型操作转型。 ——技巧型操作了解的是局部。 ——策略型需要了解的是全部。 ——再以技巧型思维来抵对，无论行情涨或跌， 未来的成功率将会越来越小； ——如果还继续拘泥于几天内的涨涨跌跌，赢 利的几率将会越来越小； ——如果还“吃着碗里的，想着锅里的”，赢利 的几率将会越来越小； ——如果还注重于盘面的涨涨跌跌，轻视其涨 跌的内在本质证，券公赢司员利工培的辅训导资几料客率户顾将问与会越来越小；
证券证券营业部新营销人员入职前培训：朝气蓬勃的证券行业-文档资料
证券行业的发展前景
行业生命周期
2007年国内股票市场筹资额5356亿元，同期银行的贷款余额 261690亿元。
6
证券行业的发展前景
行业生命周期
中国经济的快速增长必然激发企业的融资需求。
7
证券行业的发展前景
国内居民的理财需求方兴未艾
18000 16000 14000 12000 10000
朝气蓬勃的证券行业
证券证券营业部新营销人员入职前培训
证券行业的发展前景
行业成长性 行业生命周期 行业壁垒 证券经纪业务面临的机遇
2
证券行业的发展前景
行业成长性
2000—2008年国内股市的股票成交额年均复合增长率为17.56%
沪深股市股票交易额
500000.00 450000.00 400000.00 350000.00 300000.00 250000.00 200000.00 150000.00 100000.00
50000.00 0.00
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008
沪深股市股票交易额
3
证券行业的发展前景
行业生命周期
4
证券行业的发展前景
行业生命周期
证券行业属于朝阳行业
1、股票融资额占比较低，与中国经济发展的现实要求不相适应 2、中国经济仍处于高速增长阶段 3、随着居民个人资产增加，国内的理财需求方兴未艾 4、国内资本市场正从较为单一的市场向多层次多品种市场的方向发展
2800
4200
1500
10500
15800
5000
42000
63000
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关于证券营销
中信证券新员工培训计划
中信证券新员工培训计划一、培训目标和背景随着中信证券规模的不断扩大和业务的快速发展，中信证券需要更多优秀的人才加入到团队中来，同时也需要为这些新员工提供全面的培训，帮助他们尽快融入团队，并且快速提升工作能力。
因此，中信证券制定了新员工培训计划，旨在通过系统的培训，帮助新员工快速掌握公司业务知识，提升专业能力，为公司的发展提供强有力的保障。
二、培训内容培训内容主要包括以下几个方面：1. 公司文化：新员工需要了解公司的愿景、使命和价值观，以及公司的发展历程和组织架构，帮助他们更好地融入公司文化，增强归属感。
2. 业务知识：针对不同岗位的新员工，进行专业的业务知识培训，帮助他们快速掌握所需的专业技能，提高工作效率。
3. 营销技能：对销售岗位的员工进行销售技巧的培训，包括客户沟通技巧、销售技巧、谈判技巧等，帮助他们更好地开展客户拓展和服务工作。
4. 风险管理：对风控、合规等部门的员工进行风险管理和合规知识培训，强化对风险和合规的意识和能力。
5. 团队合作：开展团队合作的培训，帮助新员工更好地融入团队，打造高效的团队合作氛围。
6. 素质提升：对员工进行领导力、沟通能力、自我管理等方面的素质提升培训，全面提升员工的综合能力。
三、培训方式1. 线上培训：通过搭建线上学习平台，提供专业的视频课程和在线培训课程，让新员工可以灵活地选择学习的时间和地点，提高学习的效率。
2. 线下培训：组织专业的讲座和培训课程，以及经验分享会，让新员工可以和老员工面对面交流学习，增强学习效果。
3. 实践培训：安排新员工到各部门进行实习和轮岗，让他们能够更深入地了解公司的业务和流程，从而提高工作能力。
四、培训效果评估1. 内部测评：通过定期的内部测评，对新员工的学习成果进行评估，发现问题并及时进行调整，保证培训效果。
2. 外部测评：可以借助外部专业机构进行员工培训效果评估，对员工的业务能力和专业知识进行客观评价，以此为基础对培训计划进行调整。
证券行业员工入职培训
团队协作：与团队成员共同协作， 共同完成工作任务，提高团队整添加标题
添加标题
沟通能力：与客户、同事和上级 进行有效的沟通，建立良好的人 际关系，提高客户满意度。
创新能力：不断探索新的业务模 式和产品，提高自身竞争力，为 公司创造更多价值。
职业规划：根据个人兴趣和能力，选择适 合的岗位和方向，如投资银行、资产管理、 证券经纪等。
XXX,A CLICK TO UNLIMITED POSSIBILITES
汇报人：XXX
目录
CONTENTS
证券市场初创阶段 证券市场快速发展阶段 证券市场规范发展阶段 证券市场创新发展阶段
证券经纪业务：代理买卖证券，收取佣金 证券投资咨询业务：为客户提供投资建议和咨询服务 证券自营业务：买卖有价证券，获取收益 证券承销与保荐业务：帮助企业发行证券，并承担上市后的持续督导责任
开户：投资者在证券公司开设交 易账户，并存入资金。
下单：投资者通过证券公司的交 易系统，向交易所提交买卖指令。
竞价：交易所的电脑主机对所 有买卖指令进行竞价处理，按 照价格优先、时间优先的原则 撮合成交。
清算交割：成交后，证券公司会 进行清算交割，即把买方的资金 划入卖方的账户，把卖方的证券 划入买方的账户。
融资功能：证券市场为企业提供融资渠道，帮助企业实现资金需求。
定价功能：证券市场通过供求关系和市场竞争机制，为企业和投资者提供合理的股票、债 券等金融产品的价格。
风险管理功能：证券市场提供多种金融产品，帮助投资者分散投资风险，降低投资组合的 波动性。
资源配置功能：证券市场将社会资源有效配置给优质企业，推动经济发展和产业升级。
等
考核方式：笔 试、面试、实 际操作、小组
讨论等