1 内部审核对最高管理者的检查表1
内审检查表
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
内审检查表(最高管理者)
（1）与总经理进行交谈，了解总经理对两化融合方针内涵的理解。
（2）审查两化融合方针是否能为制定两化融合目标提供框架，两化融合方针是否与组织的企业战略适应。
（3）询问总经理用何种措施和手段保证两化融合方针为全体员工理解并落实到工作中。
（4）询问总经理：管理评审时，是否对两化融合方针的持续适宜性进行评审？有无评审记录？
e.工作环境是否适宜。
9
8.4内部审核
（1）询问管理者代表，企业是如何进行内部审核的。确认：
a.是否制定了书面程序文件。
b.是否进行了年度内审策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法。策划的审核内容是否覆盖了标准的要求。
c.内审员是否经过培训，有无资格证明。
d．是否编制审核检查表，
e．审核记录是否完整，对不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯性
6
5.5两化融合目标
（1）询问总经理是如何将公司的两化融合目标分解到各职能部门的。
（2）审查两化融合目标是否在两化融合方针提供的框架内展开，两化融合目标的内容是否完整并具有可测量性。测量的方法是否合理。
（3）查看两化融合目标实现的记录，推断两化融合目标是否适宜。
（4）两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织机构上的互动和持续优化
c.“管理评审报告”是否有总经理批准。
d.纠正措施及跟踪情况。
e.记录是否完整。
11
8.7.1持续改进
组织两化融合管理体系持续改进的机制是否形成，具体从哪些方面进行改进，致力提高两化融合管理体系的有效性
a.组织内职责、权限及其相互关系是否明确。
b.是否与实际运作相符合。
（3）询问总经理：企业的管理层对企业两化融合活动的资源配备情况。确认：
管理层-内部审核检查表
2
4.Байду номын сангаас.1
总则
1、询问管理者代表是否制定有形成文件的质量方针和质量目标？
2、是否制定有质量手册？
3、是否制定有本标准所要求的形成文件的程序？
4、组织为确保其过程的有效策划、运行和控制，制定了哪些所需的文件？
5、对本标准所要求的记录是否充分和齐全？
1、有形成文件的质量方针和质量目标。
5、对审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行验证并将验证结果报告相关部门？
6、每次审核结论是否形成了书面报告，并分发到有关部门？
1、制定内部审核管理程序，符合要求。
2、制定有年度审核计划，策划合理。
3、制定有内审实施计划。
4、审核员经过培训并取得资格证，具备独立性。
5、本次为首次内部质量管理体系审核，暂无相关措施、报告。
2、管理评审的输入、输出是否符合标准的规定？
1、制定有管理评审程序，内容合理，一般每年进行一次。
2、暂未进行，内审后进行管理评审。
13
6.1
资源管理
询问总经理：企业质量活动的资源配备情况
配备资源足够，基本满足目前公司发展需要。
14
8.1
总则
1、是否对所需的监视和测量活动进行策划和实施？有哪些活动？这些活动是否能确保符合性和实施改进？
10
5.5.2管理者代表
最高管理者是否指定了管理者代表？是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？
已指定，并明确其职责。
11
5.5.3
内部沟通
组织内怎样进行沟通？沟通的方式有哪些？有效性如何？
电话、传真、邮件、内部会议、通告等
2020年-2021年ISO45001内审检查表1
部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题4.2 理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户）E/S:有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ES:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4 环境管理体系4.4 职业健康管理体系Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照 6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ES:企业如何保证体系有效运行？是否考虑了 4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E/S:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？内审检查表4.1 理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ES:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？4.1理解组织及其所处的环境部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题5.2 方针 5.2 环境方针 5.2职业健康安全方针Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？5.3 组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权限5.3 组织的岗位、职责、责任和权限Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1 应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1 应对风险和机遇的措施QES：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？6.2 质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立ES目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？6.3 变更的策划//Q：在管理体系变更前，公司是否对其进行评估？部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题7.1.1总则7.1资源7.1 资源Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？7.1.3基础设施Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？9.1.1监视、测量、分析和评价总则9.1.1监视、测量、分析和评价总则9.1.1监视、测量、分析和评价总则"Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？"E/S:第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过程？E/S:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？9.1.3 分析与评价Q：1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量体系的适宜性和有效性？2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？信息收集是否符合规范7条内容要求？4、组织是否及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性？针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题9.1.2 合规性评价9.1.2合规性评价E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实？识别为合规义务的执行情况？9.2 内部审核9.2内部审核9.3 内部审核1）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？E/S:公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？E/S:内部审核是否得到了有效的实施和保持？9.3 管理评审9.3 管理评审9.3 管理评审"Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？E/S:管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？10.1总则10.1 改进10.1 改进Q：公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？E:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？"10.2 不合格和纠正措施10.2不符合和纠正措施10.2不符合和纠正措施"Q：1）是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？2）是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？E/S: 是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的?是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？是否更新风险和机遇以及管理体系？有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？＂部门：管理层审核员：GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求ISO45001：2018条款及要求查询问题10.3持续改进10.3持续改进10.3 持续改进"Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？＂XX记录符合性Q ：公司有收集相关方需求与期望，并提供贤冠记录；E/S:有对相关方需求的分析，并进行了分类，有监控评价措施√Q ：有明确的质量管理体系的边界和范围，并在手册中进行了说明。
内部审核检查表(1)
内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。
内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。
本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。
2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。
然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。
2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。
包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。
确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。
2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。
审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。
同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。
2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。
与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。
3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。
确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。
3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。
确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。
3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。
他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。
3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。
他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。
3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。
ISO9001内审检查表
请诠释公司的质量方针，以及公司质量方针和目标之间的关系。通 5.3 过什么方式宣传公司的质量方针，使全体员工都理解和熟悉公司的 质量方针？公司是否通过评审和修改质量方针，使其保持持续的适 宜性？ 质量方针的内涵中是否包括了对满足顾客要求，也包括了持续改善 5.3 质量管理体系有效性的承诺？ 质量目标的制定是否依据质量方针的总体原则来制定？质量目标的 内容是否包括对产品质量的要求并且是可以测量的 5.4.1 质量目标是否已分解到公司各有关职能部门，在各部门建立质量目 标？ 查质量目标达成情况 质量管理体系策划是否体现了质量管理体系持续改进的要求？ 5.4.2 在质量管理体系某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之 相关的某些环节或过程，也要做相应的变更以至需要更改相关的文 件以保持质量管理体系的完整性？ 5.5.1 公司现行的组织架构? 各职能部门人员之任务、责任、权限是否明确? 5.5.2 任命了谁为管理者代表?(查管理者代表任命书) 请问在各部门、各层次人员之间是否建立了与质量管理体系有关的 5.5.3 各种信息的沟通渠道？采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？ 员工如何向高层管理者表达？ 5.6 最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？ 是否实施了管理评审?
管理评审的输入是否包括:审核结果,顾客反馈,改进的建议? 为实施和保持质量管理体系持续改进其有效性以达到使顾客满意及 6.1 满足法律法规的要求，公司应确定资源需求并提供充分的资源。公 司管理层是如何确定资源的需求？提供了什么资源？ 6.3 从资源方面考量，公司是如何满足客户的要求的？ 6.4 8.1 8.2.2 8.5.1 组织为实现产品的符合性是否建立相关设施? 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？ 查看历年内部审核资料 有无开展持续改善的相关活动
内部审核检查表
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：XDS/QR－QP－1504 NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．
内部审核检查表
编号：DL/QR8.2.2-04-A NO．。
内部审核检查表(管理层)
a)所形成的信息化环境下的新型能力对于获取可持续竞争优势的符合性；
b)评估与诊断结果；
c)监视与测量结果；
d)审核结果；
e)考核结果；
f)相关方反馈；
g)可能影响两化融合管理体系的内外部环境变化；
公司实施两化融合管理体系后明显得到了提高。
符合
2.
询问最高管理者是否承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实：
a)向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；
b)在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标；
c)任命两化融合管理者代表；
5.4两化融合的方针
在《两化融合管理手册》中发布了公司两化融合方针：创新引领、效益驱动、统筹规划、重点突破
符合
6.
询问最高管理者如何确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。目标是否是具体的、可测量的、可实现的且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。
符合
8.
询问最高管理者如何围绕两化融合的方针和目标，确保相关的：
a)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通；
b)业务流程职责、部门职贵与岗位职责的协同机制得以确立；
c)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。
5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责
在《两化融合管理手册》中有组织结构图、部门职责；
6.管理评审报告是否对两化融合管理体系的适宜性、充分性和有效性作了评价。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1. 内部审核对最高管理者的检查表
受审核岗位：最高管理者内审员：审核日期：2011年07月21日
管理体系内部审核对最高管理者的检查表第10 页共10 页内部审核中应对最高管理者检查的记录
1. 企业法人营业执照。
2. 组织建制批文、内部机构设置文件。
3. 技术管理者、质量主管、授权签字人、综合管理员、内审员、监督员、设备管理员、安
全员、检测人员的授权和其他资质文件。
4. 相关方文件
(1) 管理体系中引用的法律法规、主管机构文件；
(2) 管理体系中引用的CNAS认可规范文件；
(3) 管理体系中引用的客户(包括母体公司)文件。
5. 内部沟通记录(定期例会记录/会议纪要)。
6. 实验室公正性声明、行为准则和规范。
(填写LAB-F-006)
7. 质量方针和质量目标(含总体目标)。
8. 质量方针声明。
9. 管理体系文件宣贯计划。
10. 管理体系文件宣贯记录。
11. 满足客户要求(包括母体公司2011年对检测工作的要求)的宣贯计划。
12. 满足法定要求宣贯计划。
13. 满足客户(包括母体公司)要求宣贯记录。
14. 满足法定要求宣贯记录。
15. 确保保持管理体系的完整性记录(文件更改记录)。
16. 管理评审计划。
17. 各种管理评审记录。
18. 管理评审报告。
19. 管理评审引出的整改措施计划。
20. 人员培训目标。
21. 人员培训计划。
22. 人员培训/培训效果评价记录。
23. 人员职责(实验室人员一览表)。
24. 实验室人员技术档案。
25.。