强化员工教育构建合规文化)
2024年银行合规心得体会(四篇)
2024年银行合规心得体会近日，总行在全行组织开展合规文化建设大讨论活动，不断增强员工合规理念，强化合规意识，提高合规经营的自觉性。
本人通过这次的学习活动总结了以下心得:一合规建设必须有完善的管理制度体系，必须有不断构建合规文化宣讲教育常态机制作为基础，我们必须找出全行上下在合规管理和合规文化建设中存在的突出问题，从教育、制度、执行、监督、整改、奖惩等方面进行深入讨论，促进合规文化深入推广根植，保障全行各项业务又快又好的发展。
合规建设不但是为农行，而且是为他人，更是为自己，“合规是严肃的爱，是一种对每个人负责任的爱”。
二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，接受合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。
合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认真做，就能取得事半功倍。
合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你。
很多人都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在接受合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。
但是我们要明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。
合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命。
三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。
这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。
只有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。
我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。
四合规文化建设是一项十分艰巨而又意义重大的系统工程，我们大家必须再接再厉，结合日常业务工作提升年活动创新工作思想和方法，把合规文化建设各项工作深入开展下去，为打造优秀大型上市银行提供强有力的合规文化支撑!2024年银行合规心得体会（二）2024年，随着金融科技的发展和监管环境的变化，银行合规工作面临着新的挑战和机遇。
合规管理岗位的合规文化建设职责
合规管理岗位的合规文化建设职责合规管理岗位是指负责组织、协调和推进企业合规工作的职位。
随着企业合规管理的日益重要，合规文化的建设成为了合规管理岗位的重要职责之一。
本文将以合规管理岗位的角度，探讨合规文化建设的职责与方法。
一、合规文化的重要性合规文化是指企业内部形成的一种引导员工秉持诚信、遵守法律法规的价值观和行为规范。
它能够激发员工的合规意识，推动公司合规发展，确保企业持续健康经营。
因此，合规管理岗位肩负着培育、建设和完善合规文化的重要职责。
二、合规管理岗位的合规文化建设职责1. 制定合规方针和政策：合规管理岗位应根据企业的经营特点和行业要求，制定合规方针和政策。
合规方针应明确公司对合规的态度和目标，政策应具体规范员工的行为标准。
2. 建设合规培训体系：合规管理岗位应组织开展合规培训活动，包括定期的合规法规培训、案例分享和相关政策解读。
通过培训，提高员工对合规的认知和理解，增强合规意识。
3. 设计合规流程和制度：合规管理岗位应参与设计和优化合规流程和制度，确保合规要求渗透到各个业务环节，并建立相应的监督、检查机制，防范合规风险。
4. 建立合规沟通渠道：合规管理岗位应建立起有效的合规沟通渠道，包括举办合规交流会、开展合规调查问卷等形式，收集员工的合规意见和建议，为合规文化建设提供反馈和改进的机制。
5. 推动合规文化建设：合规管理岗位应充分发挥自身的示范和引领作用，积极推动合规文化建设。
加强对公司高层的合规引导，参与重大决策和项目的合规评估，严肃处理违规事件，树立员工的合规典范。
6. 合规风险的预警和处理：合规管理岗位应建立合规风险的预警机制，及时发现和处理合规风险事件，确保企业在合规方面的持续改进和提升。
三、合规文化建设的方法1. 强化合规教育培训：对员工开展全面、系统的合规教育培训，提高员工对合规政策和法规的认知程度。
2. 倡导榜样和典型：通过表扬和树立合规典型人物，激发员工的合规意识和行为。
3. 定期开展合规文化活动：组织合规知识竞赛、合规案例分享、合规主题演讲等活动，增进员工对合规文化的理解和共识。
合规文化建设年活动实施方案
合规文化是企业组织内部建立健全的合规意识和行为准则，通过充分教育和培训、文化建设和激励措施等手段，使员工在工作中始终遵守法律法规和组织规定，正确处理各种风险和挑战，在合规的基础上实现企业持续健康发展。
合规文化建设是企业长期发展的关键，有助于提升企业的声誉和信誉，避免可能的法律风险和经营风险。
一、活动目标：1.提升员工的合规意识，增强合规意识和专业素养。
2.强化合规行为规范，确保员工遵守法律法规和组织的规定。
3.建立合规文化，构建和谐、公正、诚信的企业文化氛围。
4.加强合规培训和教育，提高员工的专业知识和能力。
二、活动内容：1.合规培训和教育：组织全员参加合规培训课程，包括法律法规、行业规定、企业内部规章制度等方面的培训，并通过案例分析、讨论等形式提高员工的合规意识和应对能力。
2.演讲和经验分享：邀请合规领域的专家和从业经验丰富的员工进行演讲和经验分享，向员工传递合规知识和实践经验，鼓励员工主动学习和积累合规方面的专业知识。
3.合规道德宣传：设计合规宣传海报、宣传册等物料，通过企业内部刊物、公司网站等渠道宣传合规道德理念和行为准则，强化员工的道德责任感和合规自律意识。
4.社交媒体宣传：利用企业社交媒体平台，发布合规相关的信息和案例，引导员工正确对待合规风险和挑战，提醒员工关注合规问题，营造良好的合规氛围。
5.合规考核与惩戒：建立合规考核机制，通过实行定期考核和激励措施，鼓励员工遵守合规规定，同时对于严重违反合规规定的员工予以严肃处理，以维护企业合规形象和员工的行为尺度。
6.员工合规意见收集：定期开展员工合规意见收集活动，鼓励员工积极参与合规意见的提出和讨论，倾听员工的声音，及时改进合规制度和措施，进一步提升员工参与度和认可度。
7.合规奖励机制：建立合规奖励机制，通过评选优秀合规员工、颁发合规奖励证书、给予合规成绩突出者奖金等方式，鼓励员工主动参与合规活动，树立合规典范，激发员工的合规积极性。
三、活动保障：1.安排专门的合规团队和相关人员负责组织和执行活动方案。
合规文化建设方案
合规文化建设方案为进一步增强合规经营意识,培育良好的内控合规文化,提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行改革与发展的顺利推进,根据三明银监分局制定的《三明市银行业建设“合规文化年”活动实施方案》，结合我行正开展的合规文化教育活动，制定本实施细则:一、指导原则开展建设“合规文化年”活动,是当前农业银行规范操作行为、遏制违纪违规问题和防范案件发生,加强合规管理,全面防范风险,提升经营管理水平的需要。
活动要以“教育入脑、内控优先、问责从严”为主题，坚持“监管机构跟踪督导，银行业协会积极配合，银行业机构组织落实”原则，建设良好合规经营文化，构建牢固的案件防线。
二、活动目标合规文化建设是银行业金融机构实施风险为本管理重要载体，是风险内控管理的重要抓手。
要通过开展“合规文化年”建设活动，进一步端正经营指导思想,增强合规经营意识,控制风险,稳健经营,实现四个确保：员工的合规经营意识和自觉性明显增强，确保各项监督问责机制有效落实，确保各机构内控管理的执行力和控制力明显强化，确保整体风险防范能力明显提高，形成“人人讲合规，处处显合规，行行重合规”的良好氛围，使每一位员工牢固树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念，促进监管理念与经营理念的良性互动。
三、组织领导建设“合规文化年”活动在全行各部门、网点和全体员工中进行。
活动时间自2006年6月开始,至年底结束。
县支行成立建设“合规文化年”活动领导小组,由林建斌同志任组长,章曦光同志任副组长,程应湘、张则明、周延选、高见广、范佳载、肖玉珍、林建东、林瑞均、郑兰姐为成员,领导小组下设办公室,办公室由郑兰姐负责,主要负责活动的组织协调工作。
四、主要内容（一）抓员工教育，构建合规经营的思想防线。
一是开展典型案例分析。
通过开展典型案例讲座对员工开展防范操作风险警示教育，促进员工树立“内控管理无小事”观念。
认真分析和吸取各类案件的教训，警钟长鸣，举一反三，从管理体制和管理制度方面寻找案件发生的深层原因，结合本行业务发展状况，分析研究本部门、本网点合规风险管理系统及流程。
合规文化建设年学习心得体会
合规文化建设年学习心得体会合规文化建设是当代企业发展中迫切需要的重要环节，也是企业实现可持续发展的重要保障。
作为企业管理者，参加合规文化建设年学习是一次宝贵的机会，通过学习可以不断提升自身的合规意识和能力，为企业的健康发展做出新的贡献。
在合规文化建设年学习过程中，我从多个层面进行了思考与总结，形成了一些深入的心得体会。
以下将围绕合规文化的内涵、构建合规文化的要素和企业合规管理的路径进行阐述。
首先，合规文化的内涵是企业员工共同遵循的法律法规和道德规范。
在学习过程中，我深切认识到合规文化的重要性。
合规文化不仅仅是企业进行合规管理的手段，更是企业文化建设的核心要素之一。
只有建立合规文化，企业才能保持正确的道德标准和行为准则，实现健康稳定的发展。
合规文化需要落实在每个员工的思想意识中，通过规范的培训和教育，加强员工的法律法规意识，提高员工的道德素质和自律能力。
其次，构建合规文化需要从以下几个方面进行改进。
首先，企业要完善内部的法律法规体系，确保员工对相关法律法规的了解，并能正确应用。
通过制定一系列合规规章制度，建立起规范的组织机制和操作流程，增强员工的合规意识。
其次，企业要加强内外部合作，建立健全的合规风险管理机制。
与政府相关部门、专业律师事务所等建立良好的合作关系，及时获取最新的法律法规信息和风险提示，并进行合理的风险评估与管理。
同时，企业要建立有效的内部控制机制，实现对合规风险的及时发现、预防和纠正。
最后，企业要注重员工的合规教育培训，提高员工的法律素养和合规意识。
通过多种形式的培训，如定期举办合规培训班、邀请专家讲座等，让员工全面了解企业的合规要求和道德规范，有效提高员工的职业操守和道德观念。
最后，企业合规管理的路径应该是持续不断的。
合规管理不是一朝一夕之功，而是一个长期的过程。
在学习过程中，我认识到企业应该积极主动地响应国家的相关法规政策，主动参与行业协会的合规建设，共同维护行业的规范秩序。
企业应该将合规文化融入到企业管理的各个方面，建立起科学的合规管理体系，完善企业内部的合规审查和监督机制，实现合规管理的全面覆盖。
合规文化建设工作总结报告
一、前言近年来，我单位高度重视合规文化建设，将其作为提升企业核心竞争力、保障企业稳健发展的关键举措。
通过一系列的合规文化建设活动，有效提高了全体员工的合规意识，营造了良好的合规经营氛围。
现将合规文化建设工作总结如下：二、主要工作及成效1. 强化组织领导，明确责任分工我单位成立了合规文化建设领导小组，明确了各部门的职责分工，确保合规文化建设工作落到实处。
领导小组定期召开会议，研究部署合规文化建设工作，确保合规文化建设工作有序推进。
2. 完善规章制度，夯实合规基础我单位结合实际，修订完善了各项规章制度，确保各项业务活动有章可循。
同时，加大了对规章制度的宣传力度，使全体员工熟悉掌握规章制度，提高遵规守纪的自觉性。
3. 深入开展合规培训，提升员工合规意识我单位定期组织合规培训，邀请专家学者授课，针对不同岗位、不同业务开展有针对性的培训。
同时，利用内部网络、宣传栏等平台，普及合规知识，提高员工的合规意识。
4. 强化合规考核，落实责任追究我单位将合规文化建设纳入绩效考核体系，对违反合规规定的行为进行严肃处理。
通过考核，促使员工自觉遵守合规规定，形成良好的合规经营氛围。
5. 创新合规宣传方式，营造合规氛围我单位积极开展合规文化活动，如举办合规知识竞赛、合规征文比赛等，提高员工的参与度和积极性。
同时，利用各类宣传平台，广泛宣传合规文化，营造浓厚的合规氛围。
三、存在的问题及改进措施1. 部分员工对合规文化建设的重要性认识不足，存在侥幸心理。
针对这一问题，我们将进一步加强合规宣传教育，提高员工的合规意识。
2. 合规培训内容较为单一，针对性不强。
我们将根据不同岗位、不同业务的特点，优化培训内容，提高培训的针对性和实效性。
3. 合规考核体系尚不完善，部分考核指标难以量化。
我们将进一步完善考核体系，提高考核的科学性和准确性。
四、下一步工作计划1. 持续推进合规文化建设，将合规理念融入企业文化建设，形成全员参与、共同维护的良好局面。
合规文化年实施方案
合规文化年实施方案一、合规文化的重要性。
合规文化是企业文化的重要组成部分，是企业经营管理的基石。
建设合规文化有利于规范企业经营行为，提升企业形象，增强企业的竞争力和可持续发展能力。
同时，合规文化还可以有效降低企业的法律风险和经营风险，保障企业的长期健康发展。
二、实施方案的内容。
1.明确合规责任。
建立健全合规管理机构，明确合规管理的组织结构和责任分工，确保各部门和人员都能够履行合规管理的责任，形成合力。
2.制定合规制度。
根据企业的实际情况，制定符合法律法规和行业规范的合规制度，包括内部控制制度、风险管理制度、合规培训制度等，确保企业各项经营活动均符合法律法规的要求。
3.加强合规培训。
开展全员合规培训，提高员工的合规意识和风险防范能力，使他们能够在日常工作中自觉遵守法律法规，规范经营行为。
4.建立合规监督机制。
建立健全合规监督机制，加强对企业各项经营活动的监督检查，及时发现和纠正存在的合规问题，确保企业经营活动合法合规。
5.加强合规宣传。
通过多种渠道和形式，加强合规宣传，提高社会公众对企业合规管理的认知度和认可度，树立企业的良好形象。
三、具体措施。
1.建立合规文化宣传周，开展多种形式的合规宣传活动，提高员工的合规意识和风险防范能力。
2.定期开展合规培训，包括法律法规、行业规范、企业内部制度等内容，提高员工的法律素养和合规意识。
3.建立健全合规检查制度，定期对企业各项经营活动进行合规检查，及时发现和纠正存在的合规问题。
4.加强与政府监管部门的沟通与合作，及时了解最新的法律法规和政策动态，确保企业的经营活动符合最新的法律要求。
5.建立健全合规风险评估和防范机制，对企业经营活动可能存在的合规风险进行评估，采取相应的防范措施，降低合规风险。
综上所述，建设合规文化年实施方案是企业推动合规管理、规范经营行为的重要举措。
企业应该高度重视合规文化的建设，加强合规管理，提高企业的合规意识和风险防范能力，确保企业的长期健康发展。
各行合规措施
为持续有效传播合规理念、根植合规文化，农业银行福建泉州泉港支行认真按照上级行党委统一部署，努力在“四个继续”上下功夫，积极拓宽学习载体、丰富教育形式、突出自身特色、充实活动内容，纵深推进合规文化建设，主要经验与做法有：一、继续在合规教育上下功夫，强化员工合规理念。
领导高度重视，强化自身的合规管理理念，并以身作则，把“合规从高层做起”视为建立合规文化的基础，通过确立合规的基调，以此带动和促进全行合规文化建设。
各个基层网点负责人以及机关部门的负责人统一合规文化建设的认识，做到以身作则、率先垂范，不断重视和强化合规管理，努力提升经营管理水平，使之成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动者和实践者。
如在年度述职中，一把手带头上台述职述廉述合规；在业务经营分析会上，行领导反复强调合规的重要性，要求员工牢固树立合规经营意识，切实防范风险；在案件防控分析会上，分管领导把合规工作作为进一步提升全行经营管理水平、防控风险、防范案件事故发生、提高效益的战略性任务来抓。
同时，泉港支行将经营管理及内控合规实践有机结合，在全行上下组织开展合规文化教育活动，实现合规文化宣讲常态化。
有效落实新员工入行要宣讲，员工上岗、转岗、提职要宣讲，检查发现违规违纪问题要宣讲，年度述职总结要宣讲等“四个必讲”，真正让合规文化入脑入心。
二、继续在工作机制上下功夫，夯实合规管理基础。
支行将精细化合规管理机制建设与合规文化建设相结合，积极探索合规文化建设新思路，结合本行合规文化建设实际情况，制定了《泉州泉港支行2013年合规文化建设实施方案》，确保合规文化建设沿制度化轨道发展，强化制度制约，筑牢内控合规机制防线。
（一）建立员工合规档案制度。
通过建立员工合规档案制度，全面保存和记录员工合规资料和信息，及时了解员工思想动态，持续跟踪员工合规状况，实现对员工行为的持续管理。
同时，推行员工违规行为积分制度，提取规章制度要点，设置量化指标，对员工违反规章制度的行为进行负向记分，对有效制止违规的行为进行正向积分，定期对积分进行考核，并给予相应奖惩。
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强化员工教育构建合规文化
平昌县笔山信用社坚持以人为本，加大员工的教育管理力度，着力提高队伍素质，积极打造风清气正、团结向上的信合团队，有力地推动了各项工作的顺利开展。
一、加强班子建设，发挥领引作用
该社紧跟时代步伐，不断加强班子自身学习，努力提升班子的科学决策水平和管理能力。
一是阳光操作，提高办事透明度。
按照公开、公平、公正的办事原则，实行阳光操作、社务公开，凡涉及到信贷、财务、人事等方面的热点、难点问题，始终坚持集体研究，民主决策，不搞“一言堂”。
二是团结协作，在沟通中谋取共识。
班子成员之间既分工又合作，在理解中增进团结，真正形成心往信合事业发展上想，劲往争创一流工作上使的良好局面。
三是勤政务实，起好表率带头作用。
信用社班子成员经常下基层深入分社、企业、农户，并广泛与基层员工接触，关心职工疾苦，既解决了工作中的实际问题，又为基层职工树立了榜样。
二、强化员工教育，着力打造学习型团队
（一）深入开展学习实践科学发展观活动。
按照县联社深入学习
实践科学发展观活动的要求，该社分阶段组织职工学习培训，采取信用社集中学习、分社集中学习和业余自学三种方式，先后组织学习了《党的十七大报告辅导读本》、《科学发展观学习读本》、《科学发展观重要论述摘编》等，并要求员工每次学习写出心得体会，全年共写心得体会85篇。
通过学习进一步提高了全员的政策理论水平。
（二）认真开展积极向上的读书活动。
该社集中组织员工学习了《敬业让你脱颖而出》、《正身、胜任、服众》、《唯有埋头、才有出头》、《问事、问人、问责》、《领导干部要增强五种意识》等实用性较强的文章。
在办公网站上向员工推荐《细节决定成败》、《没有任何借口》、《员工精神》、《敬业胜于能力》等名家讲座和励志书籍，不断净化员工的精神世界。
（三）以典型人物开展示范教育。
一方面开展了向新工赵和平同志学习，以社为家，扎实工作；另一方面开展了向王瑛同志学习，做一个朴实、吃苦、感恩的信合人。
（四）采取以会代训的方式学习。
为加强员工政治理论、法律法规、业务技能、职业道德等多方面的培训学习，去年，先后派出16人参加了巴中办事处组织的业务知识学习，8人参加联社组织的信贷业务知识学习，5人参加联社会计业务学习。
同时，积极鼓励员工自学，先后有4人参加大专和专升本自考函授学习。
通过开展教育培
训，改变了员工的文化结构，促进了员工业务技能的不断提高。
（五）大力开展宣传教育专栏。
该社在办公楼梯的醒目位置制作“爱社如家、团结友爱、勤奋自强、敬业奉献”的社训，在营业大厅公开优质文明服务条例，使职工每天都能看到，时刻鞭策自我的同时，营造出一种团结友爱、积极向上的和谐气氛。
三、加强员工管理，构筑合规企业文化
（一）狠抓制度建设。
该社根据县联社出台的各项规章制度，结合信用社实际，进一步完善了员工劳动纪律管理规定、员工请销假管理办法、员工岗位考核办法和员工行为守则等管理办法，做到有章可循，按章操作。
（二）搭建良好的用工平台。
一方面优化劳动组合，实行全员竞争上岗，定期轮换，为每名员工创造施展才华的平台。
2009年，对思想品德好、勤奋好学、工作责任心强的4名新员工，通过竞聘、考察，提拔到了重要岗位。
另一方面，推出“抓两头带中间”的员工动态管理机制，加大对后备干部的培养力度，进一步丰富人力资源储备内涵。
（三）狠抓劳动纪律管理。
无论是内、外勤都按时上下班，不准
迟到早退，上班必须保持环境整洁，使用文明用语，热情接待每一位顾客。
同时，按人建立劳动考勤登记簿，凡当月超出规定假期的按超假天数惩扣基本工资，全年累计超出规定假期的扣减年度绩效工资，不假离社、请假超假按旷工处理，不按时上班、迟到早退两次以上一律按旷工处理。
（四）加强对新员工的管理。
为使新职工尽快进入角色，采取新老对接的方式，实行一带一、限期出师的办法进行帮扶，对帮扶进步较快的，信用社给予精神和物质奖励，并在全社进行推广交流，帮扶进步慢而达不到要求的，限期达到，这一帮扶措施，有效提高了新员工的业务水平和工作能力。
（五）抓重点人员的帮教。
经排查，该社有重点人员3人，按照一对一的帮扶措施，经常找他们谈心，教育他们正确处理个人、婚姻、家庭、工作的关系；发扬成绩，纠正错误；努力做一个合格的信合员工。
（六）严格岗位考核。
严格按照岗位分工做好岗位工作考核，对不能按时完成岗位工作任务、不认真履行岗位职责者，进行约见谈话，同时与年终的绩效工资挂钩，年度考核一律为不称职。
对严重违规违纪违制的人员，及时上报联社，按照相关规定进行处罚。