603488： 展鹏科技关于认购私募基金份额的公告

证券代码：603488 证券简称：展鹏科技公告编号：2019-058展鹏科技股份有限公司关于认购私募基金份额的公告重要内容提示●投资标的名称: 世诚诚穗私募证券投资基金、重阳金享5号私募基金、明汯增强对冲尊享2期私募证券投资基金●投资金额：各500万人民币，共计1500万人民币●风险提示：基金投资的项目可能存在程度不等的风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、预期投资收益不能实现风险及其他风险一、对外投资概述展鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月12日召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用自有资金进行证券投资管理的议案》，同意公司使用不超过人民币8,000万元的自有资金进行证券投资，在该额度内用于投资的资金可循环使用。

2019年10月8日，公司与上海世诚投资管理有限公司（以下简称“世诚投资”）、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签署《世诚诚穗私募证券投资基金基金合同》，与上海重阳投资管理股份有限公司（以下简称“上海重阳”）、招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）签署《重阳金享5号私募基金基金合同》，与上海明汯投资管理有限公司（以下简称“上海明汯”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签署《明汯增强对冲尊享2期私募证券投资基金私募基金合同》，使用自有资金认购以上三个基金份额各500万元，共计1,500万元。

本次投资符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，投资金额在董事会审议通过的额度内，无需报公司股东大会批准。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次投资不构成重大资产重组，不属于关联交易。

二、对外投资基本情况A.世诚诚穗私募证券投资基金:（一）基金管理人基本情况1、基金管理人名称：上海世诚投资管理有限公司2、成立时间：2007年10月10日3、管理模式：公司实缴资本3,000万元。

公司实行高效、集约、科学的管理体制。

公司设有投资决策委员会和风险管理委员会，由公司投资研究总监、合规风控总监、运营总监、基金经理等组成。

4、主要管理人员：陈家琳、章伟5、主要投资领域：投资管理，企业资产管理6、近一年经营情况：截止2018年12月底，资产总额41,826,390.94元，负债总额3,402,956.47元，主营业务收入70,452,144.99元，实现净利润1,471,603.23元。

7、世诚投资是在中国基金业协会登记备案（登记编码:P1000323）的管理非公开募集基金的专业投资管理机构，并取得会员资格。

8、公司及子公司与世诚投资不存在关联关系，世诚投资不持有公司股份，不拟增持公司股份，不存在其他利益关系。

（二）基金基本情况1、基金名称：世诚诚穗私募证券投资基金2、投资目标：充分控制基金财产风险和保证基金财产流动性的基础上，追求合理的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

3、本次投资规模：500万4、投资人及投资比例：包含公司在内的不超过200名投资者。

5、资金来源：公司自有资金。

6、出资进度：公司在认购时一次性全额出资。

7、投资基金的管理模式（1）管理及决策机制：基金为私募证券投资基金，投资于二级市场股票、债券、期货、现金管理等金融工具。

（2）管理过程中涉及主体和其职责如下：a) 基金份额持有人：公司以其拥有合法所有权或处分权的财产投资于基金。

b) 基金管理人：世诚投资按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用基金资产。

c) 基金托管人：广发证券依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产。

（3）各投资人的合作地位和主要权利义务：公司为基金投资人之一，对拥有的基金份额，享有包括但不限于以下权利：a) 取得委托财产按照国家法律法规规定扣除增值税、附加税等税费及其他费用后的投资净收益；b) 取得按照国家法律法规规定扣除增值税、附加税等税费及其他费用后清算的剩余基金财产；c) 按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金份额；d) 按照基金合同的约定，参加或申请召集基金份额持有人大会，行使相关职权；e) 监督基金管理人、基金托管人履行投资管理和托管义务的情况；f) 按照基金合同约定的时间和方式获得基金的信息披露资料；g) 因基金管理人、基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿；国家有关法律法规、监管机构及基金合同规定的其他权利。

（4）管理费或业绩报酬及利润分配安排方式:a) 基金管理费(含托管、服务费)：1.8%，按日计提。

b) 业绩报酬：1）业绩报酬的计算和提取采用单客户高水位法:针对每个份额投资者单笔参与份额，在业绩报酬计提日对每笔份额的份额累计净值超过历史计提日最高份额累计净值部分，根据一定的比例计提业绩报酬。

提取比例为20%。

业绩报酬计入管理费。

2）基金的业绩报酬在业绩报酬计提基准日（投资者赎回日、收益分配基准日和基金清算基准日）提取，基金管理人对基金份额持有人的收益部分提取20%作为业绩报酬。

8、投资基金的投资领域（1）固定收益类：沪、深证券交易所上市的债券、债券逆回购，债券型公募基金，货币市场基金。

（2）权益类：沪、深证券交易所上市的股票（可参与融资融券、转融通证券出借业务），新股申购（包括网上和网下申购），科创板股票，港股通股票，混合型、股票型公募基金（可参与LOF申赎），沪深交易所发行上市的存托凭证（CDR）。

（3）商品及金融衍生品类：股指期货。

如法律法规规定基金管理人需取得特定资质后方可投资某产品，则基金管理人须在获得相应资质后开展此项业务。

9、投资项目和计划（1）投资于固定收益类资产（按市值计算）合计不得达到或超过基金资产总值的80%。

（2）投资于权益类资产（按市值计算）合计不得达到或超过基金资产总值的80%。

（3）投资于商品及金融衍生品类资产（期货按持仓保证金计算）合计不得达到或超过基金资产总值的80%。

非因基金管理人主观因素导致突破前述比例限制的，管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的15个交易日内调整至符合要求。

10、盈利模式：投资标的公允价值变动。

11、投资后的退出机制：封闭期（基金成立之日起180天）结束后每自然季首月的9号。

B.重阳金享5号私募基金:（一）基金管理人基本情况1、基金管理人名称：上海重阳投资管理股份有限公司2、成立时间：2009年06月26日3、管理模式：公司实缴资本23500万元。

公司实行高效、集约、科学的管理体制，建立由董事会领导的业务管理架构。

董事会设有投资决策委员会和合规风控委员会，由公司董事长、总裁和合规风控委员会主席等组成。

4、主要管理人员：裘国根、汤进喜、陈心、谢卓、王庆、周力、胡敏、陈丹、贺建青5、主要投资领域：本基金的投资范围为“重阳金享私募基金”的基金份额、银行存款、货币市场基金、现金类银行理财产品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。

6、近一年经营情况：截止2018年12月底，资产总额66,937.00万元，负债总额12,044.00万元，主营业务收入20,461.00万元，实现净利润20,531.00万元。

7、上海重阳是在中国基金业协会登记备案（登记编码:P1000265）的管理非公开募集基金的专业投资管理机构，并取得会员资格。

8、公司及子公司与上海重阳不存在关联关系，上海重阳不持有公司股份，不拟增持公司股份，不存在其他利益关系。

（二）基金基本情况1、基金名称：重阳金享5号私募基金2、成立背景：固定收益类资产收益率下滑，权益类资产收益率较高但波动较大，故采用对冲策略，择时策略、低估值策略，追求稳健回报。

3、本次投资规模：500万4、投资人及投资比例：包含公司在内的不超过200名投资者。

5、资金来源：展鹏科技自有资金。

6、出资进度：展鹏科技在认购时一次性全额出资。

7、投资基金的管理模式（1）管理及决策机制：本基金为私募证券投资基金，投资于二级市场股票、债券、期货、现金管理等金融工具。

管理过程中涉及主体和其职责如下：基金份额持有人：展鹏科技以其拥有合法所有权或处分权的财产投资于本基金。

基金管理人：上海重阳依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产。

基金托管人：招商证券股份有限公司。

依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管本基金财产。

（2）投资人的合作地位和主要权利义务：展鹏科技为本基金投资人之一，对拥有的该基金份额，享有包括但不限于以下权利：1）取得基金财产收益；2）取得清算后的剩余基金财产；3）按照本合同的约定申购、赎回和转让基金份额；4）按照本合同约定，参加或申请召集基金份额持有人大会，行使相关职权；5）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况；6）按照本合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料；7）因基金管理人、基金托管人违反法律法规或本合同的约定导致合法权益受到损害的，有权得到赔偿；8）国家有关法律法规及本合同约定的其他权利主要义务包括但不限于:1）认真阅读本基金合同，保证投资资金的来源及用途合法；2）接受合格投资者确认程序，如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责，承诺为合格投资者；以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于本基金的，应向基金管理人充分披露上述情况及终投资者的信息，但符合本合同“募集对象”中的“特殊合格投资者”的除外；3）认真阅读并签署风险揭示书；4）保证其经办人享有签署包括本合同在内的基金相关文件的权利，并就签署行为已履行必要的批准或授权手续，且履行上述文件不会违反任何对其有约束力的法律法规、公司章程、合同协议的约定；5）按照本合同约定交纳基金份额的认购、申购款项，承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用；6）按照本合同约定承担基金的投资损失；7）向基金管理人或基金募集机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合基金管理人或其募集机构的尽职调查与反洗钱工作；8）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划或意向等；9）不得违反本合同的规定干涉基金管理人的投资行为；10）不得从事任何有损基金及其他基金份额持有人、基金管理人管理的其他资产及基金托管人托管的其他资产合法权益的活动；11）申购、赎回、分配等基金交易过程中因任何原因获得不当得利的，应予返还；12）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

（3）管理费或业绩报酬及利润分配安排方式:基金管理费(含销售服务费、托管费)：2%每年，按日计提，按季支付。

业绩报酬：本基金业绩报酬计提基准日分为固定计提基准日、除息日、赎回申请日和基金终止日，固定计提基准日为本基金封闭期结束后的开放日（不包括临时开放日，即封闭期结束后的每个自然月最后一个工作日）。