安全质量标准化基础资料清单
安全质量标准化资料清单
安全质量标准化资料清单
一、前期管理
1、机构设置伯煤党字[2011]29号文，兰股伯煤字[2013]14号文
2、制度完善兰股伯煤字[2012]208号文
3、人员配备人员资质证件
4、经费保证职业卫生费用相关复印件
5、工作计划职业病防治规划和年度计划及实施方案
6、档案建立指定专人负责职业卫生档案
7、职业危害申报按规定每年进行申报
8、职业卫培训职教科
9、劳动合同管理劳资科
10、社会保险劳资科
二、现场管理
1、职业病危害因素浓度目前就这一条达不到标准要求
2、日常监测有委托华泰的检测报告和测尘员的日常检测
3、定期检测评价每年进行现场评价。
4、职业病防护设施和设备管理有通风科的防尘设施帐和各队维护检修记录
5、个体防护劳资科配备
6、应急救援有预案和演练。
三、健康监护
1、上岗前职业健康检查今年上岗前接触职业危害全部进行职业病
体检。
2、在岗期间职业健康检查今年所有接触职业危害的工人全部进行了职业病体检。
3、结果告知所有体检结果全部书面进行了告知。
4、健康档案复印记录有台帐
5、特殊人群保护工会女工委
四、诊断鉴定
1、职业病人诊断职工医院
2、职业病人待遇劳资科
3、治疗康复劳资科、职工医院
4、职业病人安置劳资科
5、诊断和鉴定资料劳资科、职工医院
五、工会监督
1、组织制度工会
2、维权监督工会。
煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单
附件 2：煤矿安全生产标准化现场检查所需资料清单一、煤矿安全生产标准化基本条件部分项目自评证件主要负责人特种作业人员矿长安全生产承诺建立和保持目标与计划组织机构与职责安全生产标准化投入技术保障现场管理和过程控制资料名称涉及规程年度自评报告 ( 含评分表 ) ；采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效1、矿长等主要负责人清单；2、矿长等主要负责人任命文件； 3、组织机构图； 4、矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）考核合格证1、特种作业人员清单；2、特种作业人员证件；1、矿长安全生产承诺制度；2、矿长每年向全体职工公开承诺情况；明确煤矿在安全生产标准化的责任主体的规定安全生产标准化年度计划负责煤矿安全生产标准化机构的文件，各单位、部门和人员的职责安全费用提取和使用清单技术管理体系文件或相关文件；管理制度，安全生产责任制、作业规程、操作规程及安全技术措施等文件每月自查情况（及评分表）二、安全风险分级管控部分项目资料名称涉及规程项目资料名称涉及规程工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施1、建立安全风险分级管控工作体系文件，主要负责人和分管负责人分管范围内的安全风险分级管控工作（安全生产责任制）； 2、设立负责安全风险分级管控工作的部门（或指定部门负责）的文件； 3、安全风险分级管控工作制度（含辨识安全风险的工作流程、含风险辨识评估的全部内容）；1、年度安全风险辨识评估报告；2、重大安全风险清单及（及管控措施）； 3、专项辨识评估资料（开展则提供资料）；1、重大安全风险管控措施工作方案；2、含重大安全风险管控措施落实情况及管控效果的会议记录（矿长《煤矿领导带班下井及参加的每月至少一次，分管负责人参加的每旬一次）；安全监督检查规定》3、领导带班制度（含记录）；4、公告警示牌；1、安全风险分级管控信息系统情况；2、入井人员、地面关键岗位年度和专项安全风险评估与管控措施的培训记录； 3、年度安全风险辨识评估技术学习情况；三、事故隐患排查治理部分项目资料名称涉及规程1、负责事故隐患排查治理部门；2、事故隐患排查治工作机制理工作内容； 3、编制事故隐患年度排查计划（含年度生产作业计划）及其原始记录；1、矿长每月组织各系统与各岗位的事故隐患排查会议记录（含要求、签发通知等）； 2、分管负责人每旬组事故隐患排查织排查记录； 3、事故隐患排查台账（每旬、每月）；4、重大事故隐患信息档案；事故隐患治理1、事故隐患排查治理台账；1、相应的验收部门；2、向煤矿安全监管部门发现的监督管理事故隐患报告的相关记录；3、向从业人员及时报告事《安全生产法》故隐患排查治理的情况（含每月、在井口显著位臵）；项目资料名称涉及规程1、信息化管理建设情况；2、矿长每月对事故隐患（重大事故隐患）情况进行通报情况、编制月度事故隐患保障措施统计分析报告、安全生产费用提取、使用制度；4、每年至少组织一次事故隐患排查治理方面的学习情况四、通风部分项目资料名称涉及规程1、矿井通风系统图；2、改变通风系统的通风设计及安全技术措施； 3、巷道贯通安全技术措施； 4、通风系统通风系统审查、反风设施、防爆门检查记录；5、反风演习计划和报告； 6、矿井通风能力核定报告；《煤矿安全规程》7、矿井计划风、配风、测风记录；9、矿井主要通风机因停电、检修等停止运转的安全技术措施。
煤矿安全质量标准化基础资料清单及整理要求
煤矿安全质量标准化基础资料清单及整理要求一、安全管理1、安全管理机构及人员配备任命文件（包含工会组织及群监员）。
2、法人、执行法人、矿级管理人员、特殊工种安全资格证书（包括监测维护人员3人），装订成册。
3、职工岗前教育及培训方面的计划、培训记录、档案记录。
4、安全管理制度汇编、操作规程汇编，装订成册。
5、四大件检测检验报告、“三证”收集和安全仪器仪表（包括监测监控传感器）检验记录（报告）。
6、年度灾害预防和处理计划、生产建设长远发展规划、年度生产建设计划、安全技术发展规划、安全技术措施计划等的编制和贯彻落实情况记录。
7、上级检查情况及整改情况记录。
8、12种图纸。
9、中心站记录：(1)安全监测监控设备台账；(2)安全监测监控设备故障登记表；(3)检修记录；(4) 传感器调校记录；(5) 中心站运行日志；(6) 安全监测监控日报；(7) 甲烷超限断电闭锁功能测试记录；(8)安全监测监控设备使用情况月报等。
二、采煤1、顶板动态监测分析、处理记录。
2、每旬组织的采煤工程质量检查记录。
3、作业规程及每月复审意见，其他如过断层、初次放顶、收尾、过地质构造带、过老巷、采面安装、回收的专项措施。
归为一类。
4、支护材料基础台帐（规格、型号、数量及合格证等）及检修记录。
5、采面现场：设备布置图、工作面支护示意图、正规作业循环图表、避灾路线图等。
三、掘进1、作业规程、补充措施及其审批、贯彻记录。
2、掘进现场：符合现场实际的施工断面图、炮眼布置三视图、爆破说明书和避灾路线图四、机电1、设备年度更新改造计划，全矿月度检修记录。
2、设备大修计划。
3、供电系统设计及保护整定校验记录4、机电职工年度培训计划、有机电职工2、年轮训规划。
5、主变压器、主通风机、主提升机、主压风机、主排水泵、瓦斯抽放泵、锅炉等大型设备一台一档内容齐全（档案内容：说明书、安装验收报告、试验报告、设备事故记录、性能测试记录、关键零部件探伤记录、大修记录、安装图纸、技术改造记录、设备履历薄、配件图册）。
安全标准化资料收集清单
1需提供的附件（电子版或扫描件）1、电力业务许可证（正本副本）2、安监局无事故证明3、核准文件4、营业执照（确认最后报告名称）5、风机低电压穿越能力测试报告6、现行有效管理制度目录7、应急预案与现场处置方案目录8、自查报告2企业概况（参照下面进行描述）2.1企业简介中国三峡新能源公司某某分公司（简称某某分公司）成立于202*年12月14日，是中国三峡新能源公司在某某区域内设立的分公司，是中国长江三峡总承包公司公司的全资子公司，作为中国三峡新能源公司的派出机构，统一负责公司在某某地区风电、太阳能等项目的前期、建设期及运营期工作。
某某分公司下设综合管理部（党群工作部）、项目开发部、工程管理部、电力运营部（安全生产部）、资产财务部五个职能部门。
三峡新能源博乐发电总承包公司（以下简称公司）是中国三峡新能源公司全资项目公司，成立于202*年5月，由中国三峡新能源公司某某分公司统一管理。
负责三峡三台风电一场的运行维护工作。
公司现有员工10人，电力运行人员8人，分为2个运行班组。
设置1名兼职安全生产管理人员，同时2个运行班组各设置1名兼职安全员。
三峡三台风电一场位于某某博州赛里木湖以东9公里三台峡口区域，西南距伊宁市区207公里，东北距博乐市89公里。
202*年8月21日风电场由某某博尔塔拉蒙古自治州发展和改革委员会以《关于三峡新能源博州三台风电场一期49.5MW风电站并发电项目核准的批复》（发改能源[202*]2561号）文件进行了核准。
风电场于202*年5月开工建设，202*年11月05日首台机组并发电，202*年11月20日全部并发电。
2.2主要设备及系统2.2.1风力发电机组设备及系统(1)三峡三台风电一场装机容量49.5MW,安装33台金风科技股份总承包公司生产的GW93/1500型风力发电机组，轮毂高中心高度为75m。
（2）三峡三台风电一场的风电机组具备低电压穿越能力。
国某某电力公司电力科学研究院对风电场金风GW93∕1500kW型风电机组出具了低电压穿越能力报告。
安全标准化评审所需资料
安全标准化评审所需资料在进行安全标准化评审时，需要准备一系列的资料来确保评审的顺利进行。
以下是安全标准化评审所需的资料清单：1. 安全标准文件，评审人员需要准备相关的安全标准文件，包括国家标准、行业标准、企业内部标准等。
这些文件将成为评审的依据，评审人员需要对这些标准文件有一个清晰的理解，并能够将其应用到具体的评审过程中。
2. 安全管理制度文件，评审人员需要了解被评审单位的安全管理制度文件，包括安全责任制、安全生产规章制度、安全操作规程等。
这些文件将帮助评审人员了解被评审单位的安全管理情况，从而进行全面的评审。
3. 安全生产档案，评审人员需要查阅被评审单位的安全生产档案，包括事故记录、隐患排查治理记录、安全生产检查记录等。
这些档案将帮助评审人员了解被评审单位的安全生产情况，从而进行有针对性的评审。
4. 安全设备台账，评审人员需要查阅被评审单位的安全设备台账，包括安全设备清单、检修记录、报废记录等。
这些台账将帮助评审人员了解被评审单位的安全设备情况，从而进行设备的合规性评审。
5. 安全培训记录，评审人员需要查阅被评审单位的安全培训记录，包括员工培训档案、培训记录、考核成绩等。
这些记录将帮助评审人员了解被评审单位的安全培训情况，从而进行培训的有效性评审。
6. 安全生产数据统计表，评审人员需要查阅被评审单位的安全生产数据统计表，包括事故统计、隐患整改情况、安全生产绩效等。
这些数据将帮助评审人员了解被评审单位的安全生产情况，从而进行数据的真实性评审。
7. 其他相关资料，评审人员还需要准备其他相关的资料，如安全检查记录、安全奖惩记录、安全生产会议记录等。
这些资料将帮助评审人员全面了解被评审单位的安全管理情况，从而进行综合性的评审。
在准备这些资料时，评审人员需要确保资料的完整性和准确性，以便能够对被评审单位的安全管理情况进行全面、深入的评审。
同时，评审人员还需要做好资料的整理和分类工作，以便在评审过程中能够快速、准确地查阅所需的资料。
安标资料清单6要素
安全标准化各要素资料清单
序
号
资料名称对应要素备注
1 工程项目建设资料（立项、安全预评价、
安全审查、安全验收评价、设计、安全专
篇、竣工验收等）
6
2 防雷检测报告、接地检测报告 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
3 防雷装置日常检查维护记录 6
5 设备运行记录
6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
6 电气线路巡检记录 6
7 移动电气设备、手持电动设备定期绝缘检
测记录
6
自评、考评、复合前收
集齐全、借出
8 设备设施检维修计划 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
9 设备设施检维修方案 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
10 设备设施检修记录 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
11 检修作业危险分析表 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
12 机修安全责任交底书 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
13 检修质量验收记录 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
14 设备设施保养、维护记录 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
15 设备设施台账 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
16 特种设备台账 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
17 特种设备检测、检验台账 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
18 安全附件台账、检测报告 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出
19 气体报警器台账 6
20 厂内机动车辆台账、检测记录 6
21 设备报废单 6
22 照度测量表 6
23 计量器具台账 6 自评、考评、复合前收集齐全、借出。
质量标准化资料清单
一、综合管理类1、五证一照2、安全管理机构（红头文件）及安全管理人员配备3、员工花名册4、法律及法规（10个）5、安全方针及目标：①有目标、宣传、员工理解；②安全风险管理及负责风险评价工作（建立评价组织，明确目的、范围、方法和准则）。
6、各级人员安全生产责任制（上墙）7、安全生产责任书：①企业分管负责人；②安全生产管理部门负责人；③各职能部门负责人；④各车间及班组负责人；⑤各岗位人员。
8、安全管理制度（29个）、一通三防管理制度、规章制度9、安全投入：①年度计划；②实施情况和财务记录；③防护用品使用情况；④按计划使用的安全技术措施费用）10、安全教育培训：①年度培训计划；②特殊工种人员登记及证件；③新工人培训记录；③职工定期培训记录；④班前会记录；⑤特种作业人员培训记录；⑥管理人员及职工考试成绩登记及试卷；⑦职工培训签名表。
11、劳动保护：①劳动合同；②参加工伤保险（缴纳工伤保险证明材料，即财务发票）；③职业危害防治措施；④司徒合同；⑤其它合同及协议。
12、安全管理技术：①设计审批管理；②工程验收（三同时报告）；③安全规程、操作规程、作业规程、安全技术措施及职工学习情况；④技术资料管理；⑤安全设备管理制度和台帐及记录、维护、保养记录；⑥生产调度管理（管理制度、调度会记录、事故隐患排查及处理、生产指挥系统及设施配备情况）。
注一：技术资料管理包括：a、煤矿矿图（矿井地质和水文地质图，井上下对照图，巷道布置图，采掘工程平面图，通风系统图，井下运输系统图，安全监测装备布置图，排水、防尘、充填、抽放瓦斯等管路系统图，井下通信系统图，井上下配电系统和井下电气设备布置图，井下避灾路线图）；b、所有设备台帐及档案。
注二：生产调度管理包括：a、领导下井带班制度；b、业主、矿长、副矿长、安全科长下井带班记录；c、安全生产调度会议记录、职工大会会议记录、经济分析会议记录。
注三：安全设备管理制度和隐患排查管理包括：a、隐患排查制度；b、矿上隐患排查整改登记表及班组交叉检查原始记录；c、公司及上级主管部门隐患排查整改登记表。
安全标准化管理要素对应资料清单
安全标准化管理要素对应资料清单(太化国俊)2(总22页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--安全标准化管理要素-----对应资料清单第1要素：法律、法规与标准法律、法规和标准的识别和获取识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库清单和文本数据库定期更新记录法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料法律、法规和标准符合性评价符合性评价报告、记录不符合项整改记录第2要素：机构和职责方针目标发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划各级组织的安全生产目标责任书各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，也可以单列安全投入计划）安全生产目标责任书的考核与奖惩记录负责人安全生产责任制履职情况报告及安监部门出具的回执企业安全生产标准化实施方案主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录安全文化建设计划或方案主要负责人安全承诺书资源配备文件及使用记录安委会会议记录或纪要安全生产工作汇报资料领导干部带班制度领导干部带班记录及考核记录职责安全生产责任制安全生产责任制考核制度考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况组织机构安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件注册安全工程师配备或委托文件安全生产管理人员的学历、工作经历与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)管理部门设置文件治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位）建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件安全生产投入安全生产费用管理制度安全生产费用台帐企业为从业人员交纳工伤保险凭证缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证第3要素：风险管理范围与评价方法风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准的内容、选用的风险评价方法等内容）风险评价记录风险评价作业活动清单、设备、设施清单风险评价记录风险评价报告各级机构组织开展风险评价的有关文件风险评价有关会议记录或纪要风险控制重大风险清单风险控制措施风险评价记录，风险评价报告风险管理培训教育计划风险管理培训教育记录隐患排查与治理隐患治理制度隐患治理台账隐患整改通知书（部门、隐患部位、整改措施、时限、责任人等）隐患整改验收及实施效果验证记录重大隐患治理工作“五到位”（整改措施、责任、资金、时限和预案）落实情况重大隐患项目档案（隐患名称、标准要求及“五到位”等内容）重大事故隐患的防范措施书面报告（向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，要说明无力解决）重大事故隐患的防范措施隐患整改计划重大危险源重大危险源管理制度的建立和执行情况定期安全评价报告或安全评估报告重大危险源档案安全监控报警设施台账重大危险源定期评估制度重大危险源的设备、设施定期检查记录设备、设施的检验报告或检验合格证重大危险源应急救援预案重大危险源应急预案演练记录应急救援器材台账备案资料重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施变更变更管理制度变更管理记录（变更管理应考虑以下方面内容：1、变更的技术基础；2、变更对员工安全和健康的影响；3、是否修改操作规程；4、为变更选择正确的时间；5、为计划变更授权。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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安全会议记录、照片、签到表、企业负责人和安全主任安全资格证书
05
职业安全健康教育
05-1
企业职业安全健康教育计划
05-2
九类教育档案（1、员工三级安全教育培训，即厂级、车间级、班组级；2、危险作业岗位，含冲剪压、机加工、注塑机等；3、危化品作业人员；4、特种作业人员和特种设备操作人员；5、四新教育，即新工艺、新产品、新设备、新材料；6、复工安全教育培训；7、中层领导及管理干部的安全教育培训；8、全员年度安全教育培训，包括应急预案的培训和演练；9、企业负责人和安全主任的资格证。）
10-2
特种设备安全技术档案（检测报告、如果是压力容器还要有安全附件的校验证明、日常点检表、维护保养记录、运行故障和事故记录等）
10-3
特种作业人员、特种设备操作人员档案（资格证、体检报告）
11
相关方安全管理
11-1
与相关方签订的安全协议
11-2
安全资质（如危化品供货商、电梯、叉车等维保公司的资质、作业人员的资格证书）
02-18
易燃易爆场所管理制度
02-19
安全生产“五同时”制度
02-20
劳动合同安全监督制度
03
规划与年度计划
03-1
企业长期发展计划书
03-2
企业中期发展计划书
03-3
企业年度工作计划书（内容中有考核指标体系和安全措施技术等改造项目，且有配套的检查，管理办法）
04
机构与人员
04-1
安全生产管理网络
08-2
安全技术操作规程见09类
08-3
安全检查及整改记录
08-4
安全活动记录
08-5
站班会记录
09
安全操作规程
09-1
建立设备台账、岗位台账
09-2
编写设备的安全操作规程和岗位操作规程，要有编制、审核、批准、生效日期
10
特种设备及人员安全管理
10-1
特种设备出厂资料（设计文件、合格证、说明书、监督检验证明等）
安全质量标准化基础资料清单
01
安全生产责任制
01-1
企业主要负责人安全职责
01-2
企业各职能部门安全职责
01-3
企业各级各类人员安全职责
02
职业安全健康规章制度
02-1
安全生产检查制度
02-2
伤亡事故管理制度
02-3
建设项目安全健康管理制度
02-5
特种设备及人员安全管理制度
02-6
相关方安全管理制度
13
应急救援预案
13-1
建立应急救援预案体系
13-2
应急救援培训、签名、演习记录、效果分析、相片、预案修订
14
危险源管理
14-1
危险源辨识及评价资料，对所有危险源已通过各种途径通报相关岗位从业人员
14-2
各处危险源的管理和技术措施，应急救援预案
15
安全健康档案
15-1
工伤事故档案（事故档案内应有：现场图、调查记录、分析会记录、报告书、处理决定、防范措施和落实情况等内容）
11-3
临时用工安全措施（如临时用电、动火作业等）
11-4
外来人员安全管理制度
12
现场监督检查
12-1
安全主任日常巡检、每台设备每日点检、班组周检、全厂性月检、季节检、节前检、消防器材月检、处罚通知单
12-2
对检查出来的安全隐患进行落实整改，通过发放《整改通知书》要有责任部门的签收，填写《隐患分析台账》要有安全主任和企业负责人的签名、《处罚通知书》
02-7
防火安全管理制度
02-8
危险作业审批制度
02-9
电气临时线审批制度
02-10
危险化学品管理制度
02-11
厂内交通安全管理制度
02-12
职业病预防管理制度
02-13
安全奖惩制度
02-14
安全防护设备管理制度
02-15
防尘防毒设施管理制度
02-16
劳动防护用品管理制度
02-17
女工和未成年工保护制度
15-8
职业危害防护设施Biblioteka 案15-9职业病档案
15-10
职业危害因素监测和技术评价档案
15-11
有害作业人员健康卡片档案
15-12
职业危害动态观察及职业健康统计报表档案
05-3
入场证要有“安全注意事项”
06
事故管理
06-1
事故报表（月报、年报）
06-2
事故报告
07
“三同时”管理
07-1
设计资料
07-2
验收报告
07-3
安全健康防护设施试运行记录
07-4
生产、贮存危险化学品建设项目的安全评价报告
07-5
建设项目概算清单
08
班组安全管理
08-1
班长、安全员、生产工人安全职责见01-3
15-2
职业安全健康教育档案见05-2
15-3
违章记录及安全奖惩档案
15-4
隐患及整改档案
15-5
安措项目档案（年度资金预算中有具备安全生产条件所必需的资金投入，安措费的使用有针对性，且有名称、实施进度、条件评估、责任单位（人）等内容）
15-6
特种设备及危险设备档案见10-
15-7
特种作业及危险作业人员健康档案见10-