电子版体系检查表1
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三体系内审检查表[1]
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三体系内审检查表[1]内审检查表：批准人/日期：内审员：检查方法提问◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? 文件查阅√√√√现场检查√√受审核部门：编制人/日期：审核准那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：管理体系要求是否参考手册ISO9001ISO14001OHSAS18001检查内容适用文件条款条款条款条款4.2.1 总那么 4.2.1 总那么 4.4.4 4.4.4文件环境管理体系文件◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询相关文件的途径◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理? 检查结果记录◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? ◆管理手册是否包括管理体系的范围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文件。
◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。
√√√√√√√ 4.2.2 管理手册 4.2.2 质量手册注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录〞栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×〔有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认〕。
内审检查表：受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准那么：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：管理体系要求检查方法是否参考检查内容手册 ISO9001ISO14001OHSAS18001适用文件提问条款条款条款条款 4.2.2 4.2.2 ◆管理手册的控制◆手册的发放、更改是否符合文件控管理质量情况制要求。
体系审核检查表.doc
询问负责人如何执行现有的信息交流管理程序。
2、现存哪些形式为内部信息？如何组织内部各层次和职能间的信息交流？
询问负责人现存哪些内部信息，如何组织各层次和职能间的信息交流。
抽3~5份会议纪要，异常不符合信息、紧急信息，员工意见和建议。
3、现存哪些形式的外部信息，如何与外部相关方进行文件的接收回应？
询问负责人具体负责那位外部信息的收集，采用何种方式。
抽3~5份外部信息交流记录，看记录是否符合要求。
4、组织是否就其重要环境因素与外界进行信息、交流并形成相关文件？如何实验所规定的交流方式？
存在哪些与外界进行信息交流的重要环境因素，有哪些相关文件，如何实施。
抽3~5份外部信息交流记录表，看记录表是否符合要求。
相关部门
其他部门
如何实施、保持现有的信息、交流管理程序
7、环境目标、指标、管理方案是否更改，更改的原因，是否按文件规定的程序审批？
查看有关记录。
与质量管理部总经理沟通。
相关部门
事业部/技术中心
环境目标、指标、管理方案是否清楚
询问事业部/技术中心领导如何在本部门贯彻实施
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.4.1
主管部门
最高管理者
管理者代表
各事业部总经理
1．确保为14000环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。
询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.2
法律法规与其它要求
主管部门
总裁办
1、检查是否建立程序文件，程序文件的适宜性。
1、查文件是否规定：识别、获得、跟踪、更新的要求。
2、是否符合标准要求。
2、现存哪些形式为内部信息？如何组织内部各层次和职能间的信息交流？
询问负责人现存哪些内部信息，如何组织各层次和职能间的信息交流。
抽3~5份会议纪要，异常不符合信息、紧急信息，员工意见和建议。
3、现存哪些形式的外部信息，如何与外部相关方进行文件的接收回应？
询问负责人具体负责那位外部信息的收集，采用何种方式。
抽3~5份外部信息交流记录，看记录是否符合要求。
4、组织是否就其重要环境因素与外界进行信息、交流并形成相关文件？如何实验所规定的交流方式？
存在哪些与外界进行信息交流的重要环境因素，有哪些相关文件，如何实施。
抽3~5份外部信息交流记录表，看记录表是否符合要求。
相关部门
其他部门
如何实施、保持现有的信息、交流管理程序
7、环境目标、指标、管理方案是否更改，更改的原因，是否按文件规定的程序审批？
查看有关记录。
与质量管理部总经理沟通。
相关部门
事业部/技术中心
环境目标、指标、管理方案是否清楚
询问事业部/技术中心领导如何在本部门贯彻实施
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.4.1
主管部门
最高管理者
管理者代表
各事业部总经理
1．确保为14000环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。
询问负责人是否有重要环境因素，如何控制。
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.2
法律法规与其它要求
主管部门
总裁办
1、检查是否建立程序文件，程序文件的适宜性。
1、查文件是否规定：识别、获得、跟踪、更新的要求。
2、是否符合标准要求。
质量体系日常检查表 完整
制
要求
①、按《监视和测量装置控制管 理程序》要求建立台帐等信息并 按量检具校准周期计划检定并记 3、监视和测量装置的 录 管理
②、按计划进行测量系统分析
不合格品通知单、返工返修通知单、 报废通知单
量检具装置台帐、履历卡、周期检定 合格证、校准记录
测量系统分析报告
4、外部实验室
外部实验室要经顾客同意
外部实验室资质证明、顾客同意书
求编制工艺文件
、更新、发放、回收记录
②、按《过程开发管理程序》要 求进行初始过程能力研究
CPK、PPK过程能力研究记录
8、制造过程监视和测 按《制造过程的监视和测量管理
量
程序》要求编制工艺文件
作业/检验指导书
9、过程审核
按年度计划实施并记录
企业内部过程审核总结报告
10、内部审核
按《内部审核管理程序》和年度 计划实施并记录，每年至少一次
检测记录
12、文件的编制和管 格式的统一，编号的统一编制、 发放、更改、回收记录、每年一次适
理
发放控制、有效性监控
宜性审核
13、车间的样件管理
放在车间的样件要定期保养和整 理
标准样件保养及记录
完成情况
部门
项
目
质量体系日常检查表
体系要 求
应形成的质量记录
物资处
1、采购物资进货登记
每次进货时对进货时间、数量等 事项进行即时登记
进货合格率统计报告
按《顾客满意度评价程序》要求 实施，半年总结，年底汇总分 析，并形成趋势图，目标值95%
顾客满意度评价报告，包括问卷和评 价结果分析等资料
9、销售额统计
月统计，半年总结分析
销售额统计报表
体系检查表
23
反应计划？
Y
24
文件化？
Y
目测辅具
25
是否容易理解？
Y
26
是否适用？
Y
27
可接近性？
Y
28
是否被批准？
Y
29
注明日期并是现行的？
Y
对于统计控制图表，是否有实施、维护和制定及反应计划的
30 程序？
Y
31 是否有一适当的、有效的根本原因分析系统？
Y
32 是否已规定将最新的图样和规范置于检测点？
Y
33 记录检验结果的合适人员是否具有表格/记录本？
Y
15
防错？
Y
16
被识别的其它项目？
Y
17
对每一个对控制计划来说非常关键的操作是否都提供过程指
Y
18 每一个操作上是否都具备标准的操作人员指导书？
Y
19 操作人员/小组领导人员是否参与了标准的操作人员指导书的
Y
检验指导书是否包括以下内容：
20
容易理解的工程性能规范？
Y
21
试验频率？
Y
22
样本容量？
Y
4
体系进行了评定？
Y
如下方面是否已明确足够的人员：
5
控制计划要求？
Y
6
全性能检验？
N
7
工程性能试验？
Y
8
问题解决的分析？
Y
是否具有含有如下内容的文件化培训计划：
9
包括所有的雇员？
Y
10
列出被培训人员名单？
Y
11
提出培训时间进度？
Y
对以下方面是否已完成培训？
12
QES管理体系内审检查表1
内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
款及要求
查询问题
记录
符合性
4.1 理解组织及其 4.1理解组织及其 4.1理解组织及其所 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财 Q：检查手册中有公司介绍及相关信息的描述。有内外部环境分析记录表。
信息;信息收集符合内容要求; 4、公司组织是及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性;针对风
√
量管理体系持续改进的机会，
险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找
5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求
在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，
5、公司有建立和实施改进、纠正措施的管理要求;
中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等 是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
√
内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承
诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
6.1 应对风险和机 6.1应对风险和机 6.1 应对风险和机 QES：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
已识别并建立了风险和机遇清单
遇的措施
遇的措施 遇的措施
√
6.2 质量目标及其 6.2环境目标及其 6.2职业健康安全目 Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
款及要求
查询问题
记录
符合性
4.1 理解组织及其 4.1理解组织及其 4.1理解组织及其所 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财 Q：检查手册中有公司介绍及相关信息的描述。有内外部环境分析记录表。
信息;信息收集符合内容要求; 4、公司组织是及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性;针对风
√
量管理体系持续改进的机会，
险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找
5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求
在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，
5、公司有建立和实施改进、纠正措施的管理要求;
中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等 是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？
√
内审检查表
部门：
审核员：
GB/T19001-2016 GB/T24001-2016 ISO45001：2018条
条款及要求 条款及要求
康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承
诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
6.1 应对风险和机 6.1应对风险和机 6.1 应对风险和机 QES：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
已识别并建立了风险和机遇清单
遇的措施
遇的措施 遇的措施
√
6.2 质量目标及其 6.2环境目标及其 6.2职业健康安全目 Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
体系管理检查表
质量管理
教育训练
人事部
修改培训管理制度，符合体系要求，严格 执行
质量管理
供货商管理及进 料管控 供货商管理及进 料管控
采购部
制定供应商管理程序
质量管理
采购部
重新修订采购合同，按供应商管理制度管 理供应商
质量管理
供货商管理及进 料管控
采购部
完善供应商的管理制度，对供应商进 行定期稽核
质量管理
供货商管理及进 料管控 供货商管理及进 料管控 供货商管理及进 料管控
I：质量体系管理检查表
项目 责任部门 自查项目 自查结果 需改善点
工程管制
工程能力&文件 及ECN管制
研发部
所有的设计输出在实施前是否有识别、记载、 审 查并经权责人员核准？
I：质量体系管理检查表
项目 生产设备/量测 设备的管控 责任部门 自查项目 自查结果 需改善点 有必要时可以对生产车间的温湿度进 行管控
工程管制
生产部
环境条件是否适合生产、检验、 量测与测试？
工程管制
生产设备/量测 设备的管控
生产部
制程设计是否合理、经济、 搬运和仓储能否防止 物料损伤或变质？ 对于设备异常的维修，有无历史纪录，并有证据 与数据显示维修后的机台能正常的生产出质量稳 对生产设备没有维修记录 定的产品？ 有无新设备操作使用及维护保养的说明会及人员 训练？
采购部
是否存在分包商？如有分包商是否有做制程质量 没有分包 管理能力确认？有无承认记录？ 是否有制定进料检验规范并按规范进行检验？有 原材料保密暂无管控 无相关进料检验记录？ 进料检验异常是否开具异常单并反馈给供货商？ 原材料保密暂无管控 是否有异常处理及供货商改善相关记录？ 确认制程是否制定作业指导书, 制程能力及重要参 有制定生产工艺卡 数标准是否被建立及维持? 是否有制程作业规范定义各个工站的生产作业方 式?作业规范是否明确（是否包含使用的机台设 生产制程作业规范不够详细 备,模治具,备品,程序；是否规定制程规格和设备 参数是否对使用的物料作明确定义）
质量体系认证检查表模板
质量体系认证检查表模板
检查项目
检查内容
质量方针和目标的制定与沟通
管理职责
管理评审的实施
组织架构和职责的明确
人力资源的配备和培训
资源管理
设备设施的管理和维护
工作环境的控制
产品策划和设计的控制
产品实现
生产过程的控制和检验
产品标识和可追溯性
监测和测量设备的校准和验证
测量、分析和改进 数据分析和持续改进的实施
内部审核和管理评审的效果
文件和记录控制
文件的制定、审批、发放和更 新
记录的填写、保存和检索
客户满意度
客户反馈的收集和处理
检查结果 [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述]
符合性评估 [符合/不符合] [符合/不符合] [符合/符合]
客户满意度
客户满意度的监测和改进
[具体描述]
[符合/不符合]
检查项目
检查内容
质量方针和目标的制定与沟通
管理职责
管理评审的实施
组织架构和职责的明确
人力资源的配备和培训
资源管理
设备设施的管理和维护
工作环境的控制
产品策划和设计的控制
产品实现
生产过程的控制和检验
产品标识和可追溯性
监测和测量设备的校准和验证
测量、分析和改进 数据分析和持续改进的实施
内部审核和管理评审的效果
文件和记录控制
文件的制定、审批、发放和更 新
记录的填写、保存和检索
客户满意度
客户反馈的收集和处理
检查结果 [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述] [具体描述]
符合性评估 [符合/不符合] [符合/不符合] [符合/符合]
客户满意度
客户满意度的监测和改进
[具体描述]
[符合/不符合]
电子版体系检查表1
组织如何确保建立内外部信息沟通的方式和过程并对体系的运行的有效性进行沟通？
是否按时间间隔进行了管理评审？是否对质量环境管理体系的适宜性、充分性、有效性及方针目标的适宜性进行评价？是否确定了改进需求和措施？
是否确保提供建立、实施、保持和改进体系所需的资源？（包括人力资源的配置）
是否对保证质量管理体系所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括统计技术
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
购置灭火器，投入1万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；危险废弃物按要求存放在“有害废物贮存箱”
通过内部培训、会议的形式向全体员工传达满足顾客的要求和法律法规要求的重要性。
查见：已经对本公司适用的法律法规进行收集。
介绍质量环境安全方针内涵及在公司内部的贯彻理解情况。
回答：
1质量环境安全方针适合体系范围内活动、产品和服务特点和环境影响；
②对采取措施具有明确的指导作用；
③理解对建立和评审目标、指标具有明确的指导作用；
对特殊工种进行了登记，建有台账，有相关证件复印件。
制定了《内审计划》，目前正在进行内部体系审核，采取集中审核的方式，成立审核组，审核覆盖所有部门及条款。
内部审核人员接受了内审员培训。
对目标进行分解，通过对各部门质量目标的考核，实施对质量管理体系的监事和测量
查见：目标分解表、目标考核表、体系过程检查表
对目标进行考核、对体系过程进行检查，进行内审和管理评审
针对管理体系运行过程中存在的问题（内部审核发现的不符合），将实施纠正措施。
是否按时间间隔进行了管理评审？是否对质量环境管理体系的适宜性、充分性、有效性及方针目标的适宜性进行评价？是否确定了改进需求和措施？
是否确保提供建立、实施、保持和改进体系所需的资源？（包括人力资源的配置）
是否对保证质量管理体系所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括统计技术
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
购置灭火器，投入1万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；危险废弃物按要求存放在“有害废物贮存箱”
通过内部培训、会议的形式向全体员工传达满足顾客的要求和法律法规要求的重要性。
查见：已经对本公司适用的法律法规进行收集。
介绍质量环境安全方针内涵及在公司内部的贯彻理解情况。
回答：
1质量环境安全方针适合体系范围内活动、产品和服务特点和环境影响；
②对采取措施具有明确的指导作用；
③理解对建立和评审目标、指标具有明确的指导作用；
对特殊工种进行了登记，建有台账，有相关证件复印件。
制定了《内审计划》，目前正在进行内部体系审核，采取集中审核的方式，成立审核组，审核覆盖所有部门及条款。
内部审核人员接受了内审员培训。
对目标进行分解，通过对各部门质量目标的考核，实施对质量管理体系的监事和测量
查见：目标分解表、目标考核表、体系过程检查表
对目标进行考核、对体系过程进行检查，进行内审和管理评审
针对管理体系运行过程中存在的问题（内部审核发现的不符合），将实施纠正措施。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
购置灭火器，投入1万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；危险废弃物按要求存放在“有害废物贮存箱”
环境、安全绩效测量
目标指标
运行
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
已建立环境和职业健康安全《法律法规和其他要求清单》，并确定了法律法规在公司中的应用
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
怎样向员工传达满足顾客和相关方要求的重要性？是否确定了适用的法律法规和标准的要求？
质量环境方针的内涵是否满足？是否与管理处的宗旨相适应？方针及其含义是否在组织的各个层次上充分沟通、理解、贯彻？是否在适宜性方面进行评审？
在相关职能和层次上是否建立了质量环境目标？是否可测量？如何考核质量目标的实现情况？是否在适宜性方面进行评审？
手册是否有删减，删减是否合理。
查程序文件是否经编审批并受控发放，发放是否有记录。
文件更改、领用、销毁及外来文件控制是否按程序进行
办公室是否对文件资料每三个月进行一次全面有效性检查
查办公室是否对质量记录进行有效的标识、收信、编目、归档及储存，保管是否有效，检索是否方便
办公室是否建立记录汇总表？记录的标识是否清楚？检索是否方便？
尚未进行，将于2010年12月份进行，已发放管理评审计划，要求各部门负责人参加评审会议。
计划评审输入包括：内审结果；质量目标实现情况；产品的符合型；管理体系运行情况；顾客投诉情况；纠正和预防措施情况；体系改进意见。
查见：手册规定每年进行一次。
查见：管理评审计划
公司配置了相应的基础设施、设备资源，人力资源，各项资源可以保证环境保护，可以满足质量环境安全管理体系运行的需要
对目标进行考核、对体系过程进行检查，进行内审和管理评审
针对管理体系运行过程中存在的问题（内部审核发现的不符合），将实施纠正措施。
公司没有发生安全和环境事故、事件和不符合
4.2.2
Q4.2.3
E4.4.5
S4.4.5
Q4.2.4
E4.5.4
S4.5.3
Q6.2
E4.4.2
S4.4.2
Q8.2.2
E4.5.5
Q\E\S4．1
Q4．2．1
Q4．2．2
E4.4.4
S4.4.4
Q5．2
Q5．1
Q5.3
E4.2
S4.2
Q5.4.1
E4.3.3
S4.3.3
√
√
√
√
√
√
审核区域：管理层审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
是否对体系进行了策划？是否保持体系的完整性？
是否规定了部门职责权限范围、人员、分工？
管理者代表的职责？体系建立、实施和保持情况？
√
√
√
√
√
√
×
通过那些方式和途径确保顾客的要求得到确定并予以满足？对顾客满意度是否规定了信息的获取、分析和利用的方法并按规定执行？
是否对监视测量分析和改进过程进行了策划实施并在服务过程业绩和顾客满意度等方面展开？
介绍体系的建立、实施和保持过程。
体系建立初期对质量环境进行了相应的策划、过程的识别、各要素间的接口关系、识别了法律法规等，确保质量环境管理体系的完整性。
建立了提供：《管理手册》
·包括标准要求的所有文件；
·涉及过程具有所需的文件（包括记录），文件适宜、充分：
管理手册描述符合标准要求。
管代介绍：
本公司与顾客建立良好的沟通关系。
通过沟通，确保识别顾客的要求或顾客虽没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求。我公司应承担与服务有关的责任和义务及满足法律法规方面的要求；确保这些要求得到满足，最终达到增强顾客满意的目的。
通过测量结果确认本公司工作需要改进的方向，做到体系持续改进。
5.4.2
Q5.5.1
Q5.5.2
Q5.5.3
E4.4.3
S4.4.3
5.6
E4.6
S4.6
Q6.1
E4.4.1
S4.4.1
Q8.1
Q8.2.1
8.5.1
√
√
√
√
√
√
√
√
√
审核区域：办公室审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
查办公室是否将经批准的质量手册受控发放，手册是否有编号。
购置灭火器，投入0.2万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；
但发现危险废弃物未按要求存放在“有害废物贮存箱”
室内电气规范，未发现有触电和火灾隐患。
已得到《火灾应急预案》、《自然灾害应急预案》，并于月日组织了《火灾应急预案》的演练，有演练记录，通过评价预案是可行的
已进行了合规性评价，并形成了《环境、职业健康安全合规性评价报告》，通过评价公司遵守了适用的法律法规和其他要求
④理解对“遵守其他要求”明确的承诺；
⑤对质量环境安全方针进行了传达，在公众沟通取得了实际效果。
·公司的总目标及在相关职能和层次分解目标；目标和指标适宜、可行；
·目标和指标是量化、可测量的；
·针对目标和指标制定和实施了具体可行办法与方案；
查见：考核表记录了目标完成结果考核结果。已全部完成，制定了2项管理方案
组织如何确保建立内外部信息沟通的方式和过程并对体系的运行的有效性进行沟通？
是否按时间间隔进行了管理评审？是否对质量环境管理体系的适宜性、充分性、有效性及方针目标的适宜性进行评价？是否确定了改进需求和措施？
是否确保提供建立、实施、保持和改进体系所需的资源？（包括人力资源的配置）
是否对保证质量管理体系所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括统计技术
通过内部培训、会议的形式向全体员工传达满足顾客的要求和法律法规要求的重要性。
查见：已经对本公司适用的法律法规进行收集。
介绍质量环境安全方针内涵及在公司内部的贯彻理解情况。
回答：
1质量环境安全方针适合体系范围内活动、产品和服务特点和环境影响；
②对采取措施具有明确的指导作用；
③理解对建立和评审目标、指标具有明确的指导作用；
由管代介绍本公司情况：
①理解了管理体系的总的要求和思路；
②对组织的质量环境职业健康安全管理现状清楚；
③明确为实现“承诺”，必须对组织的活动、产品和服务实施有效的质量环境管理；
④明确组织的管理体系覆盖范围：包括运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品和服务等；
⑤过程识别清楚。有外包过程：运输。
由管代介绍
室内电气规范，未发现有触电和火灾隐患。
已得到《火灾应急预案》、《自然灾害应急预案》，并于月日组织了《火灾应急预案》的演练，有演练记录，通过评价预案是可行的
但在仓库发现一个干粉灭火器已失效。
Q7.5.3
Q7.5.5
E4.3.1
S4.3.1
E4.3.3
S4.3.4
E4.4.6
S4.4.6
E4.4.7
S4.4.7
S4.5.4
Q5.4.1
Q8.2.3
Q8.5.2
Q8.5.3
E4.5.3
S4.5.3
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审核区域：办公室审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
环境因素、重要环境因素
危险源
法律法规和其他要求
管理方案
运行控制程序、运行准则
应急准备和响应
程序、演练和程序评价
合规性评价
监测和测量
有重大影响运行的关键特性
检查表
审核记录
条款号
评估
现场检查，是否对产品的状态等进行标识
是否对产品搬运、储存等过程进行防护和使用
环境因素、重要环境因素
危险源
管理方案
运行控制程序、运行准则
应急准备和响应
程序、演练和程序评价
现场检查，设有产品待检区，对产品挂牌进行标识。根据发货单和销售单上的货物代码可实现追溯。
现场检查，对搬运时操作人员注意轻拿轻放，包装完好，无损坏，有货运梯。
已对质量管理体系运行所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括：
产品的检验、试验和验证，以证实产品的符合性；内部审核以证实体系的符合性；通过管理评审和持续改进等有效性。
策划了统计技术的应用。
通过客户回访，顾客满意度的调查的方式获取顾客满意情况，本年度顾客满意率为%
通过顾客满意度调查进行评价
通过内审、管理评审监视管理体系的运行充分性、适宜性、有效性；
手册批准后已受控下发，手册有编号，有发放记录,抽查三份，均发放到位，有“受控”标记
公司所依据顾客样品或图纸进行生产，不参与设计与开发，因此删减7.3条款
程序文件经批准后受控下发，发放有记录。
抽查办公室，对外来文件进行控制。
办公室在九月份对文件资料进行了一次有效性检查，有检查记录
查见：现场使用受控文件有受控章
查司法定使用表格进行控制
规定了记录的保存部门和保存期限。
记录清楚，便于检索。
办公室对公司人员的任职资格进行规定，并报总经理批准。
根据员工的需求制定培训计划，并已按计划进行9至11月份的培训。
有培训记录，建有签到。建有员工的上岗登记台帐及培训档案卡，并对培训内容进行登记。
查办公室是否制定所有岗位的人员的资格、能力等要求，
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
购置灭火器，投入1万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；危险废弃物按要求存放在“有害废物贮存箱”
环境、安全绩效测量
目标指标
运行
识别了本部门的环境因素，有《环境因素清单》、《重要环境因素清单》
建立了《危险源登记表》，通过评价确定了《重大危险源清单》，重大危险源共项。
已建立环境和职业健康安全《法律法规和其他要求清单》，并确定了法律法规在公司中的应用
公司已制定管理方案，对废弃物管理、噪声、火灾、排污提出管理要求
怎样向员工传达满足顾客和相关方要求的重要性？是否确定了适用的法律法规和标准的要求？
质量环境方针的内涵是否满足？是否与管理处的宗旨相适应？方针及其含义是否在组织的各个层次上充分沟通、理解、贯彻？是否在适宜性方面进行评审？
在相关职能和层次上是否建立了质量环境目标？是否可测量？如何考核质量目标的实现情况？是否在适宜性方面进行评审？
手册是否有删减，删减是否合理。
查程序文件是否经编审批并受控发放，发放是否有记录。
文件更改、领用、销毁及外来文件控制是否按程序进行
办公室是否对文件资料每三个月进行一次全面有效性检查
查办公室是否对质量记录进行有效的标识、收信、编目、归档及储存，保管是否有效，检索是否方便
办公室是否建立记录汇总表？记录的标识是否清楚？检索是否方便？
尚未进行，将于2010年12月份进行，已发放管理评审计划，要求各部门负责人参加评审会议。
计划评审输入包括：内审结果；质量目标实现情况；产品的符合型；管理体系运行情况；顾客投诉情况；纠正和预防措施情况；体系改进意见。
查见：手册规定每年进行一次。
查见：管理评审计划
公司配置了相应的基础设施、设备资源，人力资源，各项资源可以保证环境保护，可以满足质量环境安全管理体系运行的需要
对目标进行考核、对体系过程进行检查，进行内审和管理评审
针对管理体系运行过程中存在的问题（内部审核发现的不符合），将实施纠正措施。
公司没有发生安全和环境事故、事件和不符合
4.2.2
Q4.2.3
E4.4.5
S4.4.5
Q4.2.4
E4.5.4
S4.5.3
Q6.2
E4.4.2
S4.4.2
Q8.2.2
E4.5.5
Q\E\S4．1
Q4．2．1
Q4．2．2
E4.4.4
S4.4.4
Q5．2
Q5．1
Q5.3
E4.2
S4.2
Q5.4.1
E4.3.3
S4.3.3
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审核区域：管理层审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
是否对体系进行了策划？是否保持体系的完整性？
是否规定了部门职责权限范围、人员、分工？
管理者代表的职责？体系建立、实施和保持情况？
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×
通过那些方式和途径确保顾客的要求得到确定并予以满足？对顾客满意度是否规定了信息的获取、分析和利用的方法并按规定执行？
是否对监视测量分析和改进过程进行了策划实施并在服务过程业绩和顾客满意度等方面展开？
介绍体系的建立、实施和保持过程。
体系建立初期对质量环境进行了相应的策划、过程的识别、各要素间的接口关系、识别了法律法规等，确保质量环境管理体系的完整性。
建立了提供：《管理手册》
·包括标准要求的所有文件；
·涉及过程具有所需的文件（包括记录），文件适宜、充分：
管理手册描述符合标准要求。
管代介绍：
本公司与顾客建立良好的沟通关系。
通过沟通，确保识别顾客的要求或顾客虽没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求。我公司应承担与服务有关的责任和义务及满足法律法规方面的要求；确保这些要求得到满足，最终达到增强顾客满意的目的。
通过测量结果确认本公司工作需要改进的方向，做到体系持续改进。
5.4.2
Q5.5.1
Q5.5.2
Q5.5.3
E4.4.3
S4.4.3
5.6
E4.6
S4.6
Q6.1
E4.4.1
S4.4.1
Q8.1
Q8.2.1
8.5.1
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审核区域：办公室审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
查办公室是否将经批准的质量手册受控发放，手册是否有编号。
购置灭火器，投入0.2万余元。
已得到环境和职业健康安全控制所需的运行程序文件；
但发现危险废弃物未按要求存放在“有害废物贮存箱”
室内电气规范，未发现有触电和火灾隐患。
已得到《火灾应急预案》、《自然灾害应急预案》，并于月日组织了《火灾应急预案》的演练，有演练记录，通过评价预案是可行的
已进行了合规性评价，并形成了《环境、职业健康安全合规性评价报告》，通过评价公司遵守了适用的法律法规和其他要求
④理解对“遵守其他要求”明确的承诺；
⑤对质量环境安全方针进行了传达，在公众沟通取得了实际效果。
·公司的总目标及在相关职能和层次分解目标；目标和指标适宜、可行；
·目标和指标是量化、可测量的；
·针对目标和指标制定和实施了具体可行办法与方案；
查见：考核表记录了目标完成结果考核结果。已全部完成，制定了2项管理方案
组织如何确保建立内外部信息沟通的方式和过程并对体系的运行的有效性进行沟通？
是否按时间间隔进行了管理评审？是否对质量环境管理体系的适宜性、充分性、有效性及方针目标的适宜性进行评价？是否确定了改进需求和措施？
是否确保提供建立、实施、保持和改进体系所需的资源？（包括人力资源的配置）
是否对保证质量管理体系所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括统计技术
通过内部培训、会议的形式向全体员工传达满足顾客的要求和法律法规要求的重要性。
查见：已经对本公司适用的法律法规进行收集。
介绍质量环境安全方针内涵及在公司内部的贯彻理解情况。
回答：
1质量环境安全方针适合体系范围内活动、产品和服务特点和环境影响；
②对采取措施具有明确的指导作用；
③理解对建立和评审目标、指标具有明确的指导作用；
由管代介绍本公司情况：
①理解了管理体系的总的要求和思路；
②对组织的质量环境职业健康安全管理现状清楚；
③明确为实现“承诺”，必须对组织的活动、产品和服务实施有效的质量环境管理；
④明确组织的管理体系覆盖范围：包括运行单位、现场区域以及范围内的活动、产品和服务等；
⑤过程识别清楚。有外包过程：运输。
由管代介绍
室内电气规范，未发现有触电和火灾隐患。
已得到《火灾应急预案》、《自然灾害应急预案》，并于月日组织了《火灾应急预案》的演练，有演练记录，通过评价预案是可行的
但在仓库发现一个干粉灭火器已失效。
Q7.5.3
Q7.5.5
E4.3.1
S4.3.1
E4.3.3
S4.3.4
E4.4.6
S4.4.6
E4.4.7
S4.4.7
S4.5.4
Q5.4.1
Q8.2.3
Q8.5.2
Q8.5.3
E4.5.3
S4.5.3
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审核区域：办公室审核时间：11月25日
检查表
审核记录
条款号
评估
环境因素、重要环境因素
危险源
法律法规和其他要求
管理方案
运行控制程序、运行准则
应急准备和响应
程序、演练和程序评价
合规性评价
监测和测量
有重大影响运行的关键特性
检查表
审核记录
条款号
评估
现场检查，是否对产品的状态等进行标识
是否对产品搬运、储存等过程进行防护和使用
环境因素、重要环境因素
危险源
管理方案
运行控制程序、运行准则
应急准备和响应
程序、演练和程序评价
现场检查，设有产品待检区，对产品挂牌进行标识。根据发货单和销售单上的货物代码可实现追溯。
现场检查，对搬运时操作人员注意轻拿轻放，包装完好，无损坏，有货运梯。
已对质量管理体系运行所需的测量、分析和改进活动进行了策划并实施，包括：
产品的检验、试验和验证，以证实产品的符合性；内部审核以证实体系的符合性；通过管理评审和持续改进等有效性。
策划了统计技术的应用。
通过客户回访，顾客满意度的调查的方式获取顾客满意情况，本年度顾客满意率为%
通过顾客满意度调查进行评价
通过内审、管理评审监视管理体系的运行充分性、适宜性、有效性；
手册批准后已受控下发，手册有编号，有发放记录,抽查三份，均发放到位，有“受控”标记
公司所依据顾客样品或图纸进行生产，不参与设计与开发，因此删减7.3条款
程序文件经批准后受控下发，发放有记录。
抽查办公室，对外来文件进行控制。
办公室在九月份对文件资料进行了一次有效性检查，有检查记录
查见：现场使用受控文件有受控章
查司法定使用表格进行控制
规定了记录的保存部门和保存期限。
记录清楚，便于检索。
办公室对公司人员的任职资格进行规定，并报总经理批准。
根据员工的需求制定培训计划，并已按计划进行9至11月份的培训。
有培训记录，建有签到。建有员工的上岗登记台帐及培训档案卡，并对培训内容进行登记。
查办公室是否制定所有岗位的人员的资格、能力等要求，