QR-WK-13 内部质量审核不合格报告
质量体系内部审核不符合报告
客户代表： XX
日期：
跟踪结论：
□纠正和纠正措施可以接收且证实有效 □纠正和纠正措施计划可以接受，将在下次审核中验证有
跟踪摘要：
审核员：
日期：
不符合项报告
第1项，共1项
客户名称：XXXX有限公司
审核日期：2017年4月20日
受审核部门/过程：车缝课/软件加工过程
性质： □ 严重
■ 一般
不符合项描述：
ISO9001：2015标准10.2.2条款规定：组织应保留成文信息，作为下列事项的证据，a）不合格的性质以及随后所采取 的措施；b）纠正措施的结果。 抽查针车2份品质异常通知单： a）2016.10.19，生产S131儿童推车，部件：座布，数量392PCS，抽检50PCS，发现不良15PCS； b）2016.11.1生产S184儿童推车，部件：座布/管套，数量160PCS，首检1PCS，发现与样品不符，尺寸偏差，且其功 能测试判定NG。 上述异常处理均仅进行了原因分析，无后续的纠正及纠正措施记录。 以上事实不符合ISO9001:2015标准10.2.2条款规定的要求。
审核员：XXX 原因分析：
审核组长：XXX
客户代表：XX
1.品检员、班组长等主办员对开出的书面品质异常单仅做原因分析，改善措施只汇总记录于电子 档； 2.品检员、班组长等主办员对ISO有关标准条款和操作细节有所忽视； 3.对品质异常报告的反馈不到位（品管只反馈给组长，组长并没有反馈到课长处）； 4.品管/主管监督不力。客户代表：XXFra bibliotek日期：
纠正、纠正措施实施情况或纠正措施计划（仅针对一般不符合项）：
1、将没有纠正及纠正措施的书面品质异常单给相关责任单位填写完整；并将所有品质异常单进行 自查，发现未填写完整的退回责任单位完善，并验证措施有效性后再行归档。（2017-4-30完成）
内部审核不合格报告及纠正与预防措施表 范例
签名：___________日期:___________
表单编号：
东莞**电子焊接材料有限公司
内部审核不合格报告及
纠正与预防措施表范 例
编号:C-1
受审核部门
业务部
受审核部门负责人
A
内审日期
内审员
B
不合格类型
□严重不合格■轻微不合格□观察项
不合格事实描述:
首先写清楚标准要求，现现行执行情况的差别，再描述不符合项。
如:Q-COP-03<试样控制程序>5.3.1规定“产品试用后，必须对样品的结果取得验证，并在三个工作日内完成《试样报告》的填写。”19年2月共从研发提走样品59个，查看业务传递到研发的报告仅有3份。
不符合程序:Q-COP-03 试样控制程序条款: Nhomakorabea.2.4
签名:_______B____日期:
纠正与预防措施及实施计划:
制定:____________日期:____________
批准:____________日期:____________
纠正与预防措施完成情况:
签名:___________日期:___________
内部质量体系审核不合格报告(DOC格式)
标识号：
部门：
不合格序号
ISO9002标准条款
质量手册条款
程序或须知
不合格场所
审核长
审核员
被审核部门代表
严重□
轻微□
纠正的责任人
计划完成日期
需要到场复查
不需要到场复查
审核组长确认
纠正措施及验证：
复查或确认结论
尚未清除□
已经清除□
复查或确认人员
部门负责人质管员
复查或确认日期
复查或确认后简要说明：
备注：
说明：不合格序号用四个数字或字母表示，前两位为部门代号，由审核组确定，后两位为不合格流水号。
内部审核不合格报告
内部审核不合格报告
Internal Audit Nonconformity Report
《内部审核不合格报告》使用说明
一、适用范围：每次审核开具不合格项或观察项时使用。
二、编号：××（两个字母，代表某次审核的特点）—××××（NC××或OB××）。
三、填写要求：
1.不合格事实描述：如实、准确描述不合格事实，写明不符合标准的标准号和要素条款号，
不符合程序文件的文件号，并判定不合格类型（用“√”标明）。
审核员签署姓名，对填写内容负责，受审核方人员签字，对不合格事实予以认可；
2.原因分析及纠正措施：分析造成不合格的原因，制定纠正措施，并填写纠正措施的计划
完成时间。
责任部门负责人签署姓名，对填写内容负责；
3.纠正措施完成情况：根据事实，填写纠正措施的具体完成情况。
责任部门负责人签署姓
名，对填写内容负责；
4.纠正措施验证：由企管部人员依据纠正措施完成情况进行验证，并填写验证人姓名及验
证日期。
四、原件存档部门及保存期规定：原件由品质部存档，保存期为3年。
五、归口管理部门：品质部。
六、发放范围：体系内各相关部门。
七、生效日期：。
内部审核不符合报告(样板)
内部审核不符合报告
报告编号：03-1-2013
受审核部门综合办公室部门负责人关维成
审核员汪文琦审核日期2013年9月13日不符合事实陈述：
对电子存档的记录也应采取有效措施，避免原始信息或数据的丢失或改动。
不符合：GB/T19001-2008 7.5.2
不符合类型：严重一般
审核员：丁刚峰部门负责人：关维成
原因分析：
未及时进行确认纠正及纠正措施：
对相关人员进行培训，严格执行
责任部门负责人：关维成 2013年9月13日
审核员认可：汪文琦 2013年9月13日
纠正措施完成情况：
已实施。
部门负责人：关维成 2013年9月16日
纠正措施的验证：
按要求进行实施。
审核员：汪文琦 2013年9月16日注：一式两份，审核组、受审核部门各留一份。
内部审核不合格报告2
审核员
日期：2019年11月2日
表单编号: JH-RD-57/A
审核人员:
原因分析：人员对于标准的理解及对相关规定没有切实执行。
受审核部门:生产部
签订:
日期：2019年10月22日
矫正与预防措施及完成日期:利用早会及班组会议，加强宣导，人员培训要经常进行，车间负责人进行日常监督检查。
受审核部门:生产部
签订:
日期：2019年10月22日
改善确认:经确认，已经进行整改，效果基本有效。
内部审核不合格报告
受审核门
生产部/
审核日期
19年10月20日
缺点类别
主要/次要
审核要项
体系要求
对应程书
体系文件/公司制度
审核人员ห้องสมุดไป่ตู้
此不符合事项需于11月3日前提出纠正预防措施
不符合事项：
印刷车间现场使用含油墨的废抹布，没有妥善处理，放置在规定的回收桶中，员工用后随处乱丢。
不符合程书：ISO14001：2004中4.4.6运行控制条款。
内部审核不合格报告
ISO14001:2004之5.5.1
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：杨松池组长：汪萍
确认：
部门负责人：日期：2014.12.10
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 工作忙，未来得急联系环境监测机构对废气、噪声进行监测；
纠正措施：
1.联系具备国家认可资格的机构进行废气、噪声环境监测；
受审核部门
制造系统
审核区域
生产现场
审 核 员
李晓兵
审核日期
2014.12.09
不符合描述：
废弃物管理作业指导书规定“各单位根据废弃物分类标准，设置不同的废弃物存放区域，相关人员应将废弃物按类别放置。”
在制造系统审核时发现，生产现场固体废弃物未分类存放于制造系统指定的存放区域。
违反文件废弃物管理作业指导书的规定，不符合ISO14001:2004之4.4.6运行控制的要求。
不符合条款
ISO14001:2004之4.4.6
不合格类型
□ 严重不合格轻微不合格 □观察项
纠正要求：二周 □四周 □三个月
审核员：李晓兵组长：汪萍
确认：
部门负责人： 日期：2014.12.09
原因分析及纠正/预防措施：
原因分析：
1. 生产班组未指定专人对固体废弃物分类；
2. 生产班组人员环保意识差；
纠正措施：
1. 指定专人对固体废弃物收集、分类；
2. 由生产班组负责人组织人员进行环保意识培训。
部门负责人： 日期：2014.12.10 管理者代表： 日期：2014.12.12
纠正/预防措施验证：
2014.12.12日对生产现场固体废物存放进行了再次审核，发现固体废弃物都分类存放于指定区域，有专人负责收集、分类，制造系统负责人在2014.12.10利用早会对全体人员进行了环保意识培训。
内部体系审核不合格报告
内部体系审核不合格报告
JL/QR02-10C编号：
反映部门/人员
请记录内审组组别
如：石家庄内审组A组
责任部门/人员
发行日期
参考文件要求
□体系标准________________□体系文件
□客户/相关方规定□法律及其它要求
不符合项判定
□严重不合格
□一般不合格
不合格事实描述：
审核员：日期：
原因分析（产生的根本原因或可能原因）：
责任部门负责人：
采取的纠正/预防措施：
1.临时纠正措施：
计划完成日期：______________________
2.长期预防措施：
计划完成日期：______________________
执行人：批准：
管理者代表审批意见：
签字：
纠正/预防措施完成情况：
责任部门负责人：日期：
验证结果：
验证部门：日期：