QC080000内部审核检查表

实？
管理者代表在各部门、各层 次人员之间是否建立了与 5.5.3 HSF管理体系有关的各种信 息的沟通渠道?采用什么方 式和什么手段达到沟通和理 解?
工厂是否对监视、测量、分 析和改进活动进行了策划? 策划的内容是否包括对产 8.1 品、过程能力、顾客满意、 HSF管理体系的有效性进行 确认、审核、评价、监视、 测量、分析和改进等活动?
是否策划并在受控条件下进 行了生产和服务提供，受控 条件是否包括了以下内容：
表述产品特性的信息；
必要时，获得作业指导 书； 7.5.1 使用适宜的设备；
获得和使用监视和测量装 置；
实施监视和测量；
放行、交付和交付后活动 的实施。
是否存在需确认的过程？确 认的内容是否包括了：
为过程的评审和批准所规
定的准则； 7.5.2
设备的认可和人员资格的 鉴定；
使用特定的方法和程序；
记录的要求；再确认。
内部审核检查表
被审核 部门
面制/模 制部
审核员
审核 日期
标准条 款
审核内容
审核情 况
符 不符 合合
在产品实现过程中使用哪些 方法对产品进行标识？
针对监视和测量的要求是否 7.5.3 识别了产品的状态？
有无可追溯性要求，是否控 制并记录了产品的唯一性标 识
审核员
核 日
期
标准条款
审核内容
审核情 况
不 符合 符
合
5.2 如何理解“以顾客为关注焦 点”，如何实施？
如何确定与产品有关的要求， 是否符合标准的要求？
组织是否在向顾客提供承诺前 按标准的要求对产品要求进行 了评审，并保留了评审所产生 的记录？
部门负 责人
审核情况记录
有无未形成文件的要求，是否 7.2 在接受前对要求进行确认，如
·本厂《HSF手册》是谁编 制?谁审核?谁批准7
·《HSF手册》中各过程的
部门负 责人
审核情况记录
描述是否符合本厂产品的特 点7
·《HSF手册》是否经评审? 有不适宜的地方如何进行修 改?
·工厂的HSF目标是否已分 5.4.1 解到各职能部门，并在各部
门建立了目标?
是否清楚自己的职责和权限 5.5.2 并使其得到有效的执行和落
是否针对体系出现的不
8.5.2
合格按标准采取了相应 的纠正措施以消除不合
格的发生？效果如何？
是否针对体系出现的潜 在不合格按标准采取了 8.5.3 相应的预防措施以避免 不合格的发生？效果如 何？
内部审核检查表
被审核 部门
管理者 代表
审核员
审核 日期
标准条 款
审核内容
审核情 况
符 合
不 符 合
·请问管理者代表，工厂建 立文件化的HSF管理体系， 都包括哪些文件?
内部审核检查表
被审核 部门
厂長室
审核员
审核日 期
标准条 款
审核内容
审核情 况
符 不符 合合
组织是否按标准要求建立 了文件的HSF管理体系，并 予以实施和保持？ 4.1 体系中是否存在影响产品 符合要求的外包过程？是 否明确了控制的方式？
最高管理者为其建立、实 施和持续改进HSF的有效性 5.1 能够提供哪些证据？提供 的证据是否符合标准要 求？
工厂是否规定了对采购产品进行验证的形式、 方法、内容和手段?验证的方法可以是检验、 测量、试验、化验、观察，提供HSF合格证明 文件等。
内部审核检查表
被审核 部门
品保部
审核员
审核 日期
标准条 款
审核内容
审核情 况
符 合
不 符 合
组织是否确定了需实施的监 视和测量及所需的监视和测 量装置，为确保结果有效， 测量设备是否：
按规定的时间间隔或在使用 前进行校准或检定？
是否存在自制的装置，如何 控制，是否记录校准或检 定？
7.6 进行调整或必要时再调整？
是否保留了检定证书及合格 证以确定其校准状态？
防止可能使测量结果失效的 调整？
在搬运、维护和贮存期间防 止损坏或失效。
当发现设备不符合要求时， 如何控制，是否符合标准要 求？
何控制？
有无产品要求的变更，如何控 制？
组织是否确定与顾客沟通的方
式和内容并予以实施，沟通的 效果如果？
有无顾客财产，如何控制？是
否按要求对顾客财产进行识
7.5.4
别、验证、保护和维护，当顾 客财产发生丢失、损坏或发现
不适用时，是否向顾客进行报
告，并保持相应记录？
是否对顾客满意程度进行测
8.2.1 量，所用的方法是否能反应顾
5.6 要求？
查评审报告，评审输出是 否包含了体系、过程、产 品的改进；资源需求等方 面的任何决定和措施？这 些决定和措施是否得到了 落实和实施？
就实施、保持、持续改进
6.1
HSF有效性；满足顾客要 求，增强顾客满意方面确
定并提供了哪些资源？
内部审核检查表
被审核 厂長室 审核员
审核日
部门负
部门
期
标准条 款
不合格品及不合格品处置的 有关职责和权限是否在程序 文件中作出规定？对不合格 品处置的方式有哪些？
是否保持了不合格品的性质 及随后采取措施的记录，包 8.3 括所批准的让步记录？不合 格品得到纠正后是否对其进 行再次验证？
在交付或开始使用后发现不 合格品时，是否采取了与不 合格的影响或潜在影响的程 度相适应的措施？
针对产品的符合性提供了哪 7.5.5 些防护，是否包括了标识、
搬运、包装、贮存和保护？
部门负 责人
审核情况记录
内部审核检查表
被审核部 门
品保部
审核员
审核日期
标准条款
审核内容
审核情况
符合
不符 合
4.2.1 HSF管理体系文件的结构是否符合标准的要 求？是否建立有害物质清单？
4.2.2
是否编制并保持HSF手册？手册内容是否覆盖 且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求 所采取的基本过程和方法，以及对标准的删减 细节？
组织建立的HSF方针的内容 5.3 及贯彻情况是否符合标准
要求？
5.4.1
HSF目标是什么？实现情况 如何？
是否对HSF进行策划，策划
的结果能否满足HSF目标和
5.4.2
4.1要求。在HSF发生变更 时，是否进行了策划并实
施，是否保证了体系的完
整性。
是否规定了各部门和各岗 位的职责和权限，如何沟
部门负 责人
审核内容
审核情 况
符 不符 合合
公司的HSF目标是什么？部 5.4.1 门目标是什么？实现情况如
何？
如何确保从事影响产品HSF 工作的人员是能够胜任的？
是否制定了相应的岗位任职 要求以确定人员的能力？
6.2 阅培训计划，查是否按计划 对人员进行了相应的培训，
如何评价培训的有效性，实
际培训效果如何？
是否保持了相关的教育、培 训、技能和经验的记录？
4.2.3
是否编制了程序文件，是否确定了以下方面的 内容：发放前得到批准、必要时对文件进行评 审和更新、文件的更改、文件的发放、文件的 保管和使用、外来文件的识别和发放、作废文 件的控制。
是否编制了程序文件，是否确定了以下方面的 4.2.4 内容：标识、贮存、保护、检索、保存期限和
处置。记录是否保持清晰并易于检索？
是否按策划的安排及时间间
部门负 责人
审核情况记录
隔进行了内部审核？
查审核计划的合理性；
审核员资格； 8.2.2 不符合报告与现场审核记
录；
审核报告；
不符合项原因分析、纠正和 纠正措施的制定及实施情 况。
采用了哪些方法对HSF过程 进行了监视，并在适用时进 8.2.3 行测量，是否证实了过程实 现所策划的结果的能力？是 否采取了相应的纠正和纠正 措施？
客真实的感受？
内部审核检查表
被审核 部门
面ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ/模 制部
审核员
标准条 款
审核内容
审核 日期
审核情 况
符 不符
部门负 责人
审核情况记录
合合
针对设备有无维护保养规 程；
是否按要求对设备进行检 6.3 修；
是否编制相应的检修计划；
抽查2-3台设备的实际维护 保养、检修情况
为使产品符合要求，生产车 间是否保持一个清洁卫生、 6.4 文明生产、定置管理和良好 安全防护的工作环境?是否 经常检查以便长期保持下 去?
审核情况记录
5.5.1 通？（该问题为审核总经 理问题）
5.5.2
是否指定管理者代表？是 否明确了其职责和权限？
建立了哪些沟通过程以对 5.5.3 体系的有效性进行沟通？
效果如何？
是否定期进行了管理评 审，包括评价体系改进的 机会和变更的需要、HSF方 针和HSF目标。
查各部门工作报告，评审
输入内容是否符合标准的
内部审核检查表
被审核 部门
品保部
审核员
审核 日期
标准条 款
审核内容
审核情 况
符 合
不 符 合
产品的监视和测量是否依据 策划的安排？
部门负 责人
审核情况记录
查监视和测量记录是否符合 8.2.4 接收准则，是否指明有权放
行产品的人员？
检验人员的资格及授权；
有无让步放行，放行前是否 得到了有关人员的批准？
组织是否对产品实现所需的过程进行策划和开 发，并与体系其他过程保持一致？是否确定了 以下方面的内容：
HSF目标和要求；
所需的过程、文件和资源； 7.1
要求的验证、确认、监视、检验和试验活
动；
产品接收准则。
实现过程所需的记录。