上交所指定交易协议(正式版)范本书
上交所指定交易协议书5篇
上交所指定交易协议书5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1上交所指定交易协议书第一条为规范交易行为，维护交易秩序，保护中小投资者合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》和其他有关规定，上海证券交易所制定本协议。
第二条上交所交易规则是本协议不可分割的组成部分。
第三条上市公司、上市公司董事、监事、高级管理人员应遵守本协议和上交所交易规则。
交易人员和佣金代理应向投资者悉知并履行本协议。
第四条为规范公司股票交易，保护投资者利益，上市公司董事长、总经理等高级管理人员、核心技术人员股票交易需受限制，应实行合理有效的约束，避免利益冲突，维护市场稳定。
第五条交易违法行为立案后，上市公司董事、监事和高级管理人员等将对公司股票交易产生影响，应履行有关申报和披露义务。
第六条上市公司不得泄露不利信息，应制定完善非公开信息管理制度。
上市公司董事、监事、高级管理人员等对非公开信息的使用和泄露不容忽视。
第七条公司内干预股价涨跌、操纵股市行为将受到法律法规。
所有Market Maker应维护市场公平、公正、透明，如发现异常交易要进行自查并及时报告。
第八条为保护上市公司股东、中小投资者合法权益，上市公司董事、监事、高级管理人员应遵守《公司法》《证券法》等相关法规规范行为，不得操纵公司股票市场价格。
第九条公司领导人员应遵守公司相关内控规定，合理指导积极主动参与道氏理论的资本管理，进行交易风险控制。
第十条公司董事、监事、高级管理人员应遵守上市公司股东大会、公司董事会、监事会等决策规定，按程序、过程和规则执行公司股票交易。
第十一条高级管理人员如有公司内外意向转移表达必须提前申报。
在本公司股票交易行为办理期间须尊重道德、法律和法规规定，维护公司股票市场稳定和中小投资者权益。
第十二条公司高级管理人员如有提出之公司外投资商品或从事公司相关业务必须按规定向有关部门申请并报告。
第十三条公司董事、监事、高级管理人员应如实披露公司股票交易信息，避免内幕交易行为，遵照相关法律法规规定。
上交所指定交易协议书范本推荐8篇
上交所指定交易协议书范本推荐8篇篇1甲方（客户）：____________________乙方（证券公司）：____________________鉴于甲方需要在上海证券交易所进行证券交易，并指定乙方作为其交易服务提供商，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方在乙方处进行证券交易事宜达成如下协议：第一条协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券交易中各自的权利和义务，确保双方交易的合法性和安全性，保障双方的合法权益。
第二条指定交易1. 甲方有权在乙方处进行上海证券交易所的证券交易。
2. 甲方在乙方处开立证券交易账户，账户号为：____________________。
3. 甲方指定乙方为其在上海证券交易所进行证券交易的服务提供商，并授权乙方按照本协议约定为其进行相关交易服务。
第三条交易规则1. 甲方应遵守国家法律法规、上海证券交易所的交易规则及相关规定，不得进行非法交易。
2. 乙方应按照甲方的交易指令进行交易，但乙方有权对甲方的交易指令进行审核，如发现甲方的交易指令违反法律法规或交易所规定，乙方有权拒绝执行该指令。
3. 甲方应在乙方规定的交易时间内进行交易，并遵守乙方的交易规则。
第四条保证金及交易费用1. 甲方应按照乙方规定缴纳保证金，并确保账户余额充足以支付交易费用。
2. 乙方有权根据市场行情及相关规定调整保证金比例和交易费用标准。
3. 甲方应按照约定支付交易费用，包括但不限于佣金、印花税等。
第五条风险控制1. 甲方应充分了解证券市场的风险，并制定合理的投资策略。
2. 乙方有权对甲方的交易账户进行风险管理，包括但不限于设置账户限额、暂停交易等。
3. 如甲方账户出现异常情况，乙方有权采取相应措施，并及时通知甲方。
第六条信息披露及保密义务1. 双方应对涉及本协议的商业秘密、客户信息等保密信息予以保密。
2. 乙方应根据相关法律法规及上海证券交易所的规定，向甲方披露交易相关信息。
上交所指定交易协议范本书7篇
上交所指定交易协议范本书7篇篇1甲方（投资者）：____________________身份证号（营业执照号）：___________________联系方式：___________________乙方：上海证券交易所地址：____________________联系电话：___________________鉴于甲方愿意在乙方所管辖的证券市场进行证券交易，并接受乙方的交易及相关服务，现甲、乙双方就指定交易事项，依据有关法律、法规及交易所相关规定，达成如下协议：一、协议目的甲乙双方签订本协议，旨在明确双方在证券交易过程中的权利和义务，保护双方的合法权益。
二、指定交易事项1. 甲方选择乙方作为其主要交易场所，进行证券买卖及相关业务操作。
2. 甲方在乙方市场进行交易的证券品种、交易方式等由乙方市场规定确定。
3. 甲方应遵守乙方的交易规则及相关规定，保证交易行为的合法性。
三、交易账户管理1. 甲方应在乙方处开立证券交易账户，用于进行证券交易。
2. 甲方应保证提供的开户信息真实、准确、完整。
3. 乙方有权对甲方的交易账户进行管理和监督，确保账户安全。
四、交易委托与成交确认1. 甲方通过乙方提供的交易系统或委托其他合法渠道进行交易委托。
2. 乙方为甲方提供交易成交确认服务，确保交易记录的真实性和准确性。
五、资金与证券清算交收1. 甲乙双方应按照乙方的清算交收规则进行资金和证券的清算交收。
2. 甲方应确保其资金账户余额充足，以保证交易的顺利进行。
3. 乙方应及时向甲方提供清算交收结果，确保双方的权益。
六、风险管理与控制1. 甲乙双方应共同控制交易风险，遵守市场纪律。
2. 甲方应了解并承担证券交易的风险，合理进行投资决策。
3. 乙方应向甲方提供风险警示，帮助甲方降低交易风险。
七、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及本协议及交易的相关信息予以保密。
2. 乙方应及时向甲方披露与交易有关的重要信息。
3. 甲方不得泄露乙方的商业秘密及与交易有关的重要信息。
上交所制定交易协议书模板5篇
上交所制定交易协议书模板5篇篇1甲方：上海证券交易所乙方：[乙方全称]鉴于甲乙双方同意就证券交易事宜达成如下协议，为明确各方权利义务，特制定本交易协议书。
一、协议目的甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，为规范交易行为，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，签订本协议。
二、交易规则1. 甲乙双方同意遵守国家相关法律法规、政策及上海证券交易所的交易规则，确保交易活动的合法性。
2. 乙方应保证其交易行为的真实性、准确性、完整性，不得有欺诈、操纵市场等违法行为。
3. 交易过程中，乙方应遵守交易所的时间规定，确保交易指令的及时、准确传达。
三、交易品种与数量本协议涉及的交易品种为上海证券交易所上市交易的股票、债券、基金等证券产品。
交易数量根据乙方实际需求确定。
四、交易方式本协议下的交易方式包括但不限于竞价交易、大宗交易、固定收益平台交易等。
具体交易方式根据乙方申请及交易所规定确定。
五、交易费用1. 乙方应按照上海证券交易所的规定支付相关交易费用。
2. 交易费用包括但不限于是指交易佣金、印花税等，具体费用标准按照交易所最新规定执行。
六、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及交易的信息进行充分披露，确保信息的真实、准确、完整。
2. 双方应对交易过程中涉及的商业秘密、客户信息等予以保密，未经对方同意，不得泄露或非法使用。
七、账户管理1. 乙方应在上海证券交易所开立证券交易账户，用于本协议的证券交易。
2. 乙方应确保账户信息的真实、准确，如账户信息发生变化，应及时通知甲方并办理变更手续。
八、风险管理1. 甲乙双方应共同防范和化解交易风险，确保交易活动的稳健运行。
2. 乙方应了解并承担与其投资行为相应的风险，合理评估自身的风险承受能力。
九、争议解决如甲乙双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可提交上海仲裁委员会进行仲裁。
十、协议的生效、变更与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。
上交所指定交易协议书6篇
上交所指定交易协议书6篇篇1甲方：[甲方姓名或单位名称]（以下简称甲方）乙方：上海证券交易所（以下简称乙方）鉴于甲乙双方同意就甲方在乙方指定交易事宜达成如下协议，共同遵守执行。
一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在上交所指定交易中的权利与义务，保障交易活动的顺利进行。
双方遵循自愿、公平、诚实、守信的原则，共同维护市场的稳定与发展。
二、指定交易事项1. 甲方同意将其在上交所进行的证券交易指定由乙方提供交易服务。
2. 指定交易范围包括但不限于股票、债券、基金等上交所上市交易品种。
3. 甲方应确保其账户资金充足，并遵守上交所的相关规定进行交易。
三、双方权利义务（一）甲方权利义务1. 甲方有权享受乙方提供的交易服务及相关设施支持。
2. 甲方应按照本协议及上交所的规定进行交易活动，不得从事任何违法违规行为。
3. 甲方应妥善保管其交易账户、密码及相关安全认证措施，对其账户内所有交易行为负责。
4. 甲方应按照约定支付交易费用及其他相关费用。
（二）乙方权利义务1. 乙方有权按照本协议及上交所的规定对甲方的交易活动进行管理。
2. 乙方应向甲方提供安全、高效、透明的交易服务，保障甲方的合法权益。
3. 乙方应保守甲方的商业秘密，除法律规定外不得泄露甲方的交易信息。
4. 乙方应及时向甲方通报有关交易风险，提供必要的教育和培训。
四、交易规则与风险管理1. 甲乙双方应共同遵守上交所的交易规则及相关法律法规。
2. 乙方有权采取必要措施控制交易风险，包括但不限于暂停交易、限制交易等。
3. 甲方应了解并接受相关风险管理措施，及时应对市场变化及风险事件。
五、费用与结算1. 甲方应按照上交所及乙方的规定支付交易佣金及其他相关费用。
2. 双方约定采用实时结算系统对交易进行结算，确保交易资金的安全与效率。
3. 乙方有权根据市场情况调整费用标准，并及时通知甲方。
六、保密条款及违约责任1. 甲乙双方应对在本协议下所知悉的对方商业秘密及其他信息予以保密。
上交所指定交易协议范本书6篇
上交所指定交易协议范本书6篇篇1上交所指定交易协议范本书一、引言上交所指定交易协议范本书，简称为“指定交易协议书”，是上海证券交易所（以下简称“上交所”）规定的一种交易协议书范本，用于规范交易双方之间的交易行为及产生的交易后果。
该协议书是上交所为保障市场交易秩序、维护市场稳定而设立的，具有法律约束力，交易双方在签署交易协议书后必须严格遵守其规定。
本文将就指定交易协议范本书进行详细的分析和解读。
二、协议书内容1. 买卖双方信息：指定交易协议书首先要求双方在约定之初提供真实、有效的身份信息，包括身份证明、联系方式等个人信息。
在信息核实无误后，协议书才能正式签署。
2. 交易对象及数量：协议书要求明确标明交易双方约定的交易对象及数量，确保双方对交易标的有清晰的认识。
3. 交易价格和时间：协议书规定双方约定的交易价格和交易时间，确保交易操作在规定的时间内完成。
4. 交易方式：协议书要求双方明确约定交易方式，包括电话交易、网上交易、经纪交易等不同的方式，确保交易的实施方式符合法律和规定的要求。
5. 交易条款：协议书将双方的交易条款进行详细的列举和说明，确保双方在交易中的权利和义务清晰明确，有效避免争议的发生。
6. 交易风险提示：协议书还特别设置了交易风险提示内容，提醒交易双方在交易过程中可能面临的风险和应对措施，起到风险防范的作用。
7. 其他事项：协议书还包括了其他与交易相关的事项，如违约责任、争议解决等内容，保证双方在交易过程中有法律依据可依循。
三、协议书签署及履行1. 签署方式：指定交易协议书规定了双方签署的方式，可以采取书面签署、电子签署等方式。
双方必须按照规定的流程和方式签署协议书才能生效。
2. 履行义务：签署协议书后，双方必须按照协议书的约定履行各自的义务，如支付货款、交付商品等，确保交易按照协议书的规定顺利进行。
3. 违约处理：若一方未能履行协议书中的义务，另一方可提出仲裁或诉讼等法律程序，要求违约方承担相应的违约责任。
上交所制定交易协议书模板5篇
上交所制定交易协议书模板5篇篇1本交易协议书（以下简称“本协议”）由上交所（上海证券交易所）及参与交易的各方（以下简称“交易各方”）共同签署。
本协议旨在明确各方在上交所进行的交易活动中的权利、义务和责任，保护各方合法权益，维护交易秩序。
一、协议前言1. 本协议适用于所有在上交所进行的交易活动。
2. 交易各方应遵守国家法律法规、政策以及上交所的规定，确保交易活动的合法性、公平性和公正性。
二、交易各方1. 上交所：作为交易场所，提供交易平台、保障交易秩序、维护交易安全。
2. 交易各方：包括但不限于是买方和卖方，应提供真实有效的交易信息，履行交易承诺。
三、交易规则1. 交易方式：上交所支持多种交易方式，包括但不限于竞价交易、询价交易等。
具体交易方式应根据上交所规定及交易各方约定确定。
2. 交易时间：交易时间按照上交所的规定执行，如遇特殊情况，上交所可调整交易时间。
3. 交易价格：交易价格由交易各方自行确定，应遵循公开、公平、公正的原则。
4. 交易数量：交易数量应符合上交所规定的最小交易单位。
四、交易保证金1. 交易各方应按照上交所规定缴纳交易保证金，以确保交易的履行。
2. 保证金的管理和使用应遵循上交所的相关规定。
五、交易风险1. 交易各方应充分了解并承担交易风险，包括市场风险、信用风险等。
2. 上交所不承担因交易各方原因导致的交易风险。
六、信息披露1. 交易各方应向上交所提供真实、准确、完整的交易信息。
2. 上交所可对交易信息进行公示，以保障交易透明度和公平性。
七、争议解决1. 如因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，交易各方应首先协商解决。
2. 协商无果的，可向上海证券交易所申请调解，或按照约定提交仲裁或诉讼解决。
八、违约责任1. 任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，包括赔偿损失、支付违约金等。
2. 若因违约导致交易无法完成或造成损失的，违约方应承担相应责任。
九、协议终止1. 本协议自签署之日起生效，有效期以上交所规定为准。
上交所指定交易协议书样书7篇
上交所指定交易协议书样书7篇篇1协议编号：[协议编号]甲方（投资者）：[甲方姓名/名称]身份证号码/统一社会信用代码：[甲方身份证号/统一社会信用代码]通讯地址：[甲方通讯地址]联系电话：[甲方联系电话]电子邮箱：[甲方电子邮箱]乙方：上海证券交易所（以下简称“上交所”）地址：上海市[具体地址]联系电话：XXX-XXXXXXX传真号码：XXX-XXXXXXX鉴于甲方拟在上交所进行证券交易，并指定乙方为其交易场所，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方在上交所进行证券交易事宜达成如下协议：一、协议目的甲乙双方确认，本协议的目的在于明确甲、乙双方在进行证券交易过程中的权利和义务，确保交易活动的正常进行。
本协议所指的证券交易包括但不限于股票、债券、基金等交易品种。
二、指定交易事项1. 甲方选择乙方作为其证券交易场所，并通过乙方的交易系统完成证券买卖。
2. 甲方应遵守上交所的交易规则及相关法律法规，保证交易行为的合法性。
3. 乙方应为甲方提供安全、高效的交易服务，保障交易系统的稳定运行。
4. 甲乙双方确认，本协议签订后，甲方有权变更其指定交易，但应按照上交所规定的程序办理相关手续。
三、交易规则与费用1. 甲乙双方应按照上交所公布的交易规则进行交易，并保证交易行为的合规性。
2. 乙方有权根据有关规定收取交易费用，具体标准按照上交所最新规定执行。
3. 甲方应及时了解并遵守上交所的交易时间、交易方式等相关规定。
四、风险控制与保证金管理1. 甲方应充分了解并评估自身风险承受能力，谨慎参与证券交易。
2. 甲乙双方应按照上交所的规定实施风险控制措施，确保交易风险可控。
3. 甲方应按照上交所的规定缴纳保证金，并确保保证金充足。
4. 乙方有权对甲方的保证金进行监管和管理，确保交易风险可控。
五、信息披露与保密义务1. 甲乙双方应对涉及交易的重要信息进行充分披露，确保交易过程的透明度。
2. 甲乙双方应对在交易过程中获取的对方商业秘密、客户信息等保密信息进行保密。
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上交所指定交易协议(正式版)范本书The Purpose Of This Document Is T o Clarify The Civil Relationship Between The Parties Or Both Parties. After Reaching An Agreement Through Mutual Consultation, This Document Is Hereby Prepared
注意事项：此协议书文件主要为明确当事人或当事双方之间的民事关系，同时保障各自的合法权益，经共同协商达成一致意见后特此编制，文件下载即可修改，可根据实际情况套用。
甲乙双方根据《上海*券交易所全面指定交易制度试行办法》及其有关规定，经过自愿协商，就指定交易的有关事项达成协议如下：
第一条甲方选择乙方为证券指定交易的代理商，并以乙方所属____________证券有限责任公司____________证券营业部为指定交易点。
乙方经审核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股东帐号为____________甲方身份证号码为____________（若甲方为机构投资者，则写明指定经办人的身份证号码）第二条指定交易的证券品种范围，以在上海*券交易所上市交易的记名证券为限。
第三条本协议书签订当日乙方应为甲方完成指定交易帐户的申报指令。
如因故延迟，乙方应告知甲
方，并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易帐户的申报指令。
指定交易生效日为乙方完成指定程序之日起下一交易日。
第四条甲方在乙方处指定交易生效后，其证券帐户内的记名证券即同时在乙方处托管。
乙方根据上海*券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券帐户的证券余额，为甲方建立明细帐，用于进行相关证券的结算过户。
第五条甲方在指定交易期间的证券买卖均需通过乙方代理，并有权享有乙方提供的交易查询，代领记名证券红利，证券余额对帐等服务。
甲方需要其他服务项目，应与乙方另订协议。
第六条甲方*券帐户内的记名证券余额一经托管在乙方处，必须遵守乙方有关严禁证券帐户“卖空”的规定。
第七条甲方*券帐户一旦遗失，应持有效证件先行向乙方挂失，乙方应及时采取措施防止该帐户再被
他人使用。
甲方持乙方挂失证明到上海*券中央登记结算公司及其代理机构申请补办证券帐户。
帐户一经补办，甲方应持补办帐户在乙方办理证券余额的过户手续。
第八条甲方选择指定交易后，有权撤销在乙方处的指定交易（因甲方未履行交易交收等违约责任情况的除外），乙方应在甲方申请日为其办理撤消指定交易申报，并经上交所确认后即生效。
第九条甲方在指定交易期间办理证券帐号的挂失、补领或非交易过户等手续，应先取得乙方证明文件。
乙方应在甲方提出要求之日起两个交易日内出具证明文件．
第十条甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海*券交易所及其登记结算公司的各项业务规则。
第十一条本协议一式二份，甲乙双方各执一份，本协议自甲乙双方签订之日起生效。
甲方（签字）：______________ ___________证券营业部
乙方：______证券有限责任公司经办人：_____________
单位盖章：___________
_________年_______月______日
请在此处输入公司或组织的名字
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