工程监理期末考试复习材料

第1章工程建设监理的基本概念

工程建设项目：一个建设项目，应有明确的建设目的，一定的建设任务量，明确的建设时间，确定的投资总额，各单位工程之间有完整的组织关系，项目和实施是一次性的。

项目管理：为使项目实现所要求的质量、所规定的时限和投资额所进行的规划、组织、控制与协调。建筑市场与一般的商品市场相比，有着两个不同的特点：

1.特点之一由市场交易性质决定：首先是建筑商品生产和交易的同时性，其次是交易的社会性。

2.特点之二由建筑商品的生产过程决定：一是建筑商品的生产周期比较长；二是生产过程中存在许多不可预见的因素；三是生产过程是一次性的，不可逆转的；四是生产工艺是单向性的。

建筑市场的三大主体：业主、承包商和咨询顾问。

工程建设监理：指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律法规、工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。

工程建设监理的性质有：服务性、公正性、独立性和科学性。（适当展开）

服务性是工程建设监理的根本属性。公正，指的是坚持原则，按照一定的标准实事求是地待人处事。独立，指不依赖外力，不受外接束缚。科学性是指工程建设监理是为项目业主提供的一种高智能的技术服务。

我国现行的建设项目管理体制图：P13图1-1

第2章工程监理第二章

注册监理工程师：简称为监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。

监理工程师的素质要求：①要有较高的学历和多学科专业知识②要有丰富的工程建设实践经验③要有健康的体魄和充沛的精力④要有良好的品德

考试设有4个科目：即《建设工程监理基本理论与相关法规》、《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》、《建设工程监理案例分析》。其中《建设工程监理案例分析》主要考评对建设监理理论知识的理解和在工程中运用这些基本理论的综合能力。

第3章工程建设监理单位

监理单位，一般是指取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理事务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。

工程建设施工阶段主要内容…………P37

（1）协助建设单位与承包单位编写开工申请报告。

（2）察看工程项目建设现场，向承包单位办理移交手续。

（3）审查、确认承包单位选择的分包单位。

（4）审查承包单位的施工组织设计或施工技术方案，下达单位工程施工开工令。

（5）审查承包单位提出的建筑材料、建筑物配件和设备的采购清单。

（6）检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量。

（7）检查施工技术措施和安全防护设施。

（8）主持协商建设单位或设计单位，或施工单位，或监理单位本身提出的设计变更。

（9）监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项。

（10）核查完成的工程量，验收分项分部工程，签署工程付款凭证。

（11）督促施工单位整理施工文件的归档准备工作。

（12）参与工程竣工预验收，并签署监理意见。

（13）审查工程结算。

（14）编写竣工验收申请报告、参加竣工验收、协助办理工程移交。

监理单位的道德准则……………P38

监理单位从事工程建设监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的道理准则。

施工监理服务收费按照公式1和2计算…………P41

施工监理服务收费=施工监理服务收费基准价×（1±浮动幅度值）（1）

施工监理服务收费基准价=施工监理服务收费基价×专业调整系数

×工程复杂程度调整系数×高程调整系数（2）监理合同文件包括：………………P45

（1）合同

（2）监理投标书或中标通知书

（3）合同标准条件

（4）合同专用条件

（5）在实施过程中双方共同签署的补充与修改文件。

“工程监理的附加工作”是指：…………P45

1委托人委托监理范围以外，通过双方书面协议另外增加的工作内容。

2由于委托人或承包人原因，使监理工作受到阻碍或延误，因增加工作量或持续时间而增加的工作。

工程监理的额外工作：指正常工作和附加工作以外，根据规定监理人必须完成的工作，或非监理人自己的原因而暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务的工作

监理人权利………………P47

征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告。如在紧急情况下未能事先报告时，则应在24小时内向委托人作出书面报告。

监理报酬…………………P49

a)正常的监理工作、附加工作和额外工作的报酬，按照监理合同专用条件中的方法计算，并

按约定的时间和数额支付。

b)如果委托人在规定的支付期限内未支付监理报酬，自规定之日起，还应向监理人支付滞纳

金。滞纳金从规定支付期限最后一日起计算。

c)支付监理报酬所采取的货币币种、汇率由合同专用条件约定。

d)如果委托人对监理人提交的支付通知中报酬或部分报酬项目提出异议，应当在收到通知书

24小时内向监理人发出表示异议的通知，但委托人不得拖延其他无异议报酬项目的支付。

第4章工程建设监理的组织

4.1组织的概念

1.组织的概念

组织，是指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，建立权力责任体系，而构成的能够一体化支付的人的组合体及其运行的过程。

3.组织活动的基本原理

(1)要素合理利用性原理

一个组织系统中的基本要素有人力、财力、物力、信息、时间等。

(2)动态相关性原理

(3)主观能动性原理

(4)规律效应性原理

4.2工程建设监理组织机构

1.直线制监理组织

按建设子项目分解设立的直线制监理组织形式 P54 图4-1

按建设阶段分解设立的直线制监理组织形式 p54 图 4-2

特点：

(1) 机构简单，权责分明，能充分调动各级主管人的积极性。

(2) 权力集中，命令统一，决策迅速，下级只接受一个上级主管人的命令和指挥，命令单一严明。

(3) 对主管领导者在管理知识和专业技能要求较高。要求总监理工程师通晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。

2.职能制监理组织

职能制监理组织形式 p54 图 4-3

特点：

(1) 有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平、管理水平的提高，能减轻总监理工程师负担。

(2) 命令系统多元性，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大。

(3) 不利于责任制的建立和工作效率的提高：职能制监理组织形式适用于工程项目在地理位置上相对集中的工程。

3.直线—职能制监理组织

直线—职能制监理组织形式 p55 图 4-4

特点：

(1)既能保持指挥统一、命令一致，又能发挥专业人员的作用。

(2)管理组织结构系统比较完整，隶属关系分明。

(3)重大的问题研究和设计有专人负责，能发挥专业人员的积极性，提高管理水平。

(4)职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。

(5)管理人员多，管理费用大。

4.矩阵制监理组织

矩阵制监理组织形式 p56 图 4-5

优点:

(1)它解决了传统模式中企业组织和项目组织相互矛盾的状况，把职能原则与对象原则融为一体，求得了企业长期例行性管理和项目一次性管理的统一。

(2)能以尽可能少的人力，实现多个项目(或多项任务)的高效管理。因为通过职能部门的协调，可根据项目的需要配置人才，防止人才短缺或无所事事，项目组织因此就有较好的弹性应变能力。

(3)有利于人才的全面培养。不同知识背景的人员在一个项目上合作，可以使他们在知识结构上取长补短，拓宽知识面，提高解决问题的能力。

缺点：

(1)由于人员来自职能部门，且仍受职能部门控制，这样就影响了他们在项目上积极性的发挥，项目的组织作用大为削弱。

(2)项目上的工作人员既要接受项目上的指挥，又要受到原职能部门的领导，当项目和职能部门的领导发生矛盾，当事人就难以适从。要防止这一问题发生，必须加强项目和职能部门的沟通，还要有严格的规章制度和详细的计划，使工作人员尽可能明确干什么和如何干。

(3)管理人员若管理多个项目，往往难以确定管理项目的先后顺序，有时难免会顾此失彼。

矩阵制组织形式适用于在一个组织内同时有几个项目需要完成，而每个项目又需要有不同专长的人在一起工作才能完成这一特殊要求的工程项目

总监理工程师负责制

(1)总监理工程师是项目监理的责任主体。

(2)总监理工程师是项目监理的权力主体。

(3)总监理工程师是项目监理的利益主体。

第5章建设监理规划

监理大纲：是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件，它是监理投标书的组成部分。

监理规划：是在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

监理实施细则：是在监理规划指导下，在落实了各专业监理的责任后，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。

隐蔽工程验收项目：所有隐蔽工程均应在承包单位自行验收确认（签字）后，提前一至三天交项目监理机构各专业复验签证，未经复验签证一律不得进行隐蔽。

施工测量质量控制：定期对建筑物外边的控导点控制网和建筑物的平面控制点进行复核，并督促承包单位对控制点的保护，对总承包单位所测定的控制点坐标进行认可、签证，并督促其定期校核。每隔三层对建筑物进行平面轴线和垂直度复核。

第6章工程建设监理目标控制

1、看懂图6-1 P96

2、控制过程：其形成依赖于反馈原理，它是反馈控制和前馈控制的组合。P97

被动控制：是根据被控系统输出情况，与计划值进行比较，以及当实际值偏离计划值时，分析其产生偏差的原因，并确定下一步的对策。 P98

主动控制：指事先主动地采取决策措施，以尽可能地减少、甚至避免计划值与实际值的偏离。 P99工程建设建设目标控制的措施：组织措施、技术措施、经济措施和合同措施

3、了解表6-1 6-2 P102 P103

4、建设项目投资：一般是指进行某项工程建设到形成生产能力花费的全部费用，及建设项目有计划的形成，固定资产扩大再生产能力和维持最低量流动资金的一次性费用总和

6、工程建设项目经济评价 P105

财务评价的内容：包括项目的盈利能力分析、清偿能力分析和外汇平衡分析。

国民经济评价的内容：是按照资金合理配置的原则，从国家整体角度考察项目的效益和费用，用影子价格、影子汇率和社会折现率等经济参数分析、计算项目对国民经济的净贡献，评价项目的经济合理性。

社会效益评价

7、价值工程：又称价值分析，是研究产品功能和成本之间关系问题的管理技术。

8、限额设计：就是按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工设计，同时各专业在保证达到要求的使用功能的前提下，按分配的投资控制设计，严格控制技术设计和施工图设计的不合理变更，保证总投资限额不被突破。 P107

9、建筑工程概算编制的主要方法： P107-108

扩大单价法、概算指标法、类似工程预算法

10、施工图预算的编制方法： P108

工料单价法

综合单价法，综合单价包括完成分部分项工程或措施项目工程所需的人工费、材料费、机械设备使用费、管理费、利润和风险费。

11、建设项目的竣工决算：是业主向国家汇报建设项目成果和财务状况的总结性文件，也是竣工验收报告的重要组成部分。P118

12、影响进度的因素：①人的干扰因素；②材料、机具、设备干扰因素；③地基干扰因素；④资金干扰因素；⑤环境干扰因素。 P119

13、进度计划的调整方法：改变某些工作间的逻辑关系；缩短某些工作的持续时间。 P123

14、掌握图6-13 P123

15、建设工期定额：是指在平均建设管理水平和施工装备水平及正常的建设条件下，一个建设项目从设计文件规定的工作正式破土动工到全部工程建完、验收合格、交付使用，全过程所需要的额定时间

16、质量控制活动划分为三个阶段：①预防阶段，即控制计划阶段；②实施阶段，即操作和检验阶段；

③措施阶段，即分析差异、纠正偏差阶段。

17、工程项目质量控制按其实施者不同分：建设单位的质量控制；承包单位的质量控制；政府的质量控制。P129

18、工程建设施工阶段影响工程的因素：人、材料、机械、方法和环境（4M1E）

19、质量控制的手段：

见证：是由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动；

旁站：是在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行监督活动；

巡视：是监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的监督活动；

平行检验是项目监理机构利用一定的检查或检测手段，在承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动

20、指令性文件：监理工程师根据工程项目质量的预测和实施状况的了解，可及时发出指令加以控制。

21、当建筑工程质量不符合要求时，应按下列规定进行处理：

①经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收；

②经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收；

③经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求、但经原设计单位核算认可能够

满足结构安全和使用功能的检验批，应予以验收；

④经返修或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用

要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。

第7章工程建设监理的安全管理

安全生产概念：指生产经营活动中，为保证人身健康与生命安全，保证财产不受损失，确保生产经营活动顺利进行，促进社会经济发展、社会稳定和进步而采取的一系列措施和行动的总称。

安全生产指导方针：安全第一，预防为主。

安全监理的基本概念：指对工程建设中的人、机、环境及施工全过程进行安全评价、监督和督察，并采取法律、经济、行政和技术手段，保证建设行为符合国家安全生产、劳动保护法律、法规和有关政策，制止建设行为中的冒险性、盲目性和随意性，有效地把建设工程安全控制在允许的风险范围以内，以确保安全性。

安全监理实施细则的主要内容：专业工程的安全生产特点；安全监理工程的流程；安全监理工程的控制要点和目标值；安全监理工作的方法和措施。

专职安全生产管理人员进行现场监督：基坑支护与降水工程；土方开挖工程；模板工程；起重吊装工程；脚手架工程；拆除、爆破工程；国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。

施工安全隐患原因分析方法：现场调查研究，观察记录，必要时留下影像资料，充分了解与掌握引发安全隐患的现象和特征，以及施工现场的环境和条件等；收集、调查与安全隐患有关的全部设计资料、施工资料；指出可能发生安全隐患的所有因素；分析、比较，找出最可能造成安全隐患的原因；进行必要的方案计算分析；必要时征求相关专家的意见。

施工安全隐患的处理方式：停止使用，封存；指定专人进行整改以达到要求；进行返工以达到要求；对有不安全行为的人进行教育或处罚；对不安全生产的过程重新组织。

安全事故隐患整改处理方案内容包括：存在安全事故隐患的部位、性质、现状、发展变化、时间、地点等详细情况；现场调查的有关数据和资料；安全事故隐患处理方案；是否需要采取临时防护措施；确定安全事故隐患整改责任人、整改完成时间和整改验收人；涉及的有关人员和责任及预防该安全事故隐患重复出现懂得措施等。

建设工程施工最常发生的事故：主要是高处坠落、触电、物体打击、机械伤害、坍塌等事故五大类。

事故一般分类：特别重大事故；重大事故；较大事故；一般事故。

风险管理：于可能遭到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效的处置风险，以最低成本实现最大目标保障。

第8章工程建设监理的合同管理

1.合同无效：合同当事人协商定义，但因其不具备或违反法定条件，国家法律规定不承认效应。

2.转包：转包是指中标的承包商把对工程的承包权转让给另一家施工企业的行为。

3.工程分包：工程分包，是指经合同约定或发包单位认可，从工程总包单位承包的工程中承包部分工程的行为。

第9章工程建设监理的组织协调

9.1组织协调的概念

协调就是就是联结、联合、调和所有的活动及力量。

用系统方法分析项目协调的一般原理有三大类：

一是“人员/人员界面”；

二是“系统/系统界面”；

三是“系统/环境界面”。

9.2组织协调的范围和层次

工程项目监理协调的范围与层次见课本P188 图9-1

9.4组织协调的方法

1.第一次工地会议

第一次工地会议由建设单位主持召开，建设单位、承包单位和监理单位的授权代表必须参加出席会议，各方将在工程项目中担任主要职务的负责人及高级人员也应参加。

2.工地例会

项目实施期间应定期举行工地例会，会议由总监理工程师主持，参加者有总监理工程师代表及有关监理人员、承包单位的授权代表及有关人员、建设单位代表及其有关人员。

3.专题现场协调会

专题会议一般由总监理工程师提出，或由承包商提出后，由总监理工程师及时组织召开。参加专题会议的人员应根据会议的内容确定，除建设单位、承包单位和监理单位的有关人员外，还可以要邀请设计人员和有关部门人员参加。

4.监理文件（知道一下）

监理工程师组织协调的方法除上述会议制度外，还可以通过一系列书面文件进行，监理书面文件形式可根据工程情况和监理要求制定。

第10章工程建设监理的信息管理

信息的特征

1.伸缩性

2.传输扩散性

3.可识别性

4.可转换存储

5.共享性

监理信息的特点

1.来源广、信息量大

2.动态性强

3.有一定的范围和层次

建设监理信息的分类（按建设监理控制目标划分）

1.投资控制信息

2.质量控制信息

3.进度控制信息

收集监理信息的基本原则

1.主动及时

2.全面系统

3.真实可靠

4.重点选择