社会责任清单Document List (Aug 2012)
SGS社会责任审核文件清单
所有员工的工时记 录、加班记录、工 资表、计件记录、 工资表(1年)及有工人签名的工资条 银行转账记录(如适 最近 12 个月工资记 用)等工资相关记录 录（员工签名工资条 或银行转帐凭证） 工资扣除/罚款记录
员工请假表（最近 12 个月） 12 请假记录、离职申请 /审批记录（过去十 二个月） 有薪年假记录 员工的请假记录、 离职员工申请表及 请假单,离职记录 工资支付记录
13
社会保险收据（过去 12个月），参保人员 最近 12 个月社会保 花名册，当地参保要 险之缴费收据 / 人员 求文件或合格证明文 申报单 件等；商业保险记录 （如有）
社会保险缴费凭证 （缴费记录）及相 社会保险缴付凭证和参保批文 关证明文件（如适 用）
建筑平面图
14 如果厂房是租赁的， 请提供厂房租赁合同
这次评核将包括巡 查厂房, 生产分析, 员工访问, 管理层 访问和文件检查, 劳动力评核, 和安 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分 全卫生评估(请注意 布 巡查厂房应包括所 有车间、泊车区域 、仓库、储存设施 、包装区域及装卸 货区)
营业执照、国税/地 营业执照 税登记证
/
/
公司组织架构图
17
消防演习记录（最近 灭火和应急疏散预案 两个年度演习记录， 、演练记录 照片）
18
工伤记录等
最近 12 个月工伤记 工伤事故记录 录 / 工伤处理程序
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
19
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急救员证书
急救人员培训证书 急救人员资格证书,医护人员资格证书
20
各个岗位风险及所 职业危害因素检测报 职业健康检查/体检报 应提供之个人保护 车间有毒有害作业环保监测报告 ,发电机房噪 告和员工职业健康检 告 用品之评估（如适 音测试报告,体检记录 查报告 用）
GPC社会责任审核所需文件(证件)清单3
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11 未成年工名单/登记证/工作安排规定 List of young workers/ registration approval from local labor bureau/regulations on shift arrangement for young workers
19 工资表(12个月) (含工人签名） Payroll records with employees' signatures (12 months)
20 最近一年生产运作记录 及其它生产相关记录（如必要） Production operation records for last 12 months and the other related records if in need
6 宿舍规章制度 Dormitory regulations 7 招工指引/程序 Recruitment policies & procedures
8 人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Employees' personal files/ Employment registration/roster (all employees)
12 请假单 Leave records 13 离职记录 Resignation records 14 奖惩记录/警告信 Awards & Penalty Records/Warning
notification letters
工时工资福利部分 15 工作时间记录(12个月) Time cards/attendant records(12 16 m休o假nt记hs录) (有薪年假/女工产假/婚丧假) Leave records(Paid annual leave/Maternity leave/Marriage& Funeral leave )
社会责任审核文件清单
27.
建筑工程消防验收报告
28.
建筑工程质量竣工验收报告及备案
文件
29.
消防演习记录和培训记录
30.
火灾调查报告(如适用)
化工安全资料、记录类
31.
化学品管理程序
32.
化学品清单/MSDS记录
33.
化学品领用记录
34.
化学品应急培训记录
社会责任审核文件清单
本资料使用方法:以下工厂若有资料，在“有”的一栏打勾；若没有，在“无”的一栏打勾；若涉及的资料和工厂的状况无关，则在“不适用”一栏打勾。
5.
劳务派遣许可证
6.
工厂平面图
7.
职工花名册
8.
工资记录、银行转帐凭证（如适用）
请准备过去12个月的工资记录
9.
考勤记录(抽样)
请准备过去12个月的考勤记录
10.
人事档案、劳动合同
11.
员工手册/厂纪厂规
12.
社保缴费收据（最近3个月）
13.
社保缴费人员名单
14.
员工请假条和有薪年假记录
15.
员工离职记录
审核所需其它补充资料类
52.
其它
16.
未成年工登记备案及体检记录
17.
工厂内部的孕妇名单
18.
员工入职\定期体检记录
19.
急救员证
20.
工伤处理程序/记录
21.
断针、换针或利器使用记录
22.
生产、品检记录
23.
危险能源管理制度
工会资料类
24.
员工代表、工会制度、会议纪录
25.
工会委员会或其他员工组织文件
亚马逊社会责任清单
1.全体员工的劳动合同
2.全体员工的人事档案及身份证复印件
3.员工的请假记录、离职员工申请表及工资支付记录
4.厂规、厂纪和员工奖惩记录
5.社会保险缴费记录及相关证明文件
6.消防演习、消防培训记录和消防设施检查记录
7.营业执照
8.厨房卫生许可证, 厨工健康证
9.未成年员工体检记录及上岗登记证（如适用）
10.竣工验收证明
11.生产设备清单及特种设备的验收、检修记录, 各种特种设备年检记录或
使用许可（如电梯、锅炉安全年检）、各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证）
12.排污许可证, 有害（危险）废物排放许可证（如适用）
13.其他政府部门批准或许可证书（如综合计时制或其他种类之加班批文）
14.员工安全卫生培训及岗位培训记录、化学品人员培训(如适用)
15.工伤事故记录、急救人员培训证书
16.各个岗位风险及所应提供之个人保护用品之评估(如适用)
17.工会相关文件记录（如适用）
18.工厂平面图。
社会责任审核文件清单
BUREAU VERITAS HONG KONG LIMITEDConsumer Products Services – Inspection, Audit & Assessment SA AUDIT DOCUMENT LIST社会责任审核文件清单 Updated on Jan 19, 2015 Page 1 of 1No. SA Audit Document List 社会责任审核文件清单Yes NoN/A 1 Floor plan / Production Process Flow Chart 厂区平面图 / 生产工艺流程图 2 Business license 营业执照3 Name list of employees 员工花名册 (全厂员工名册/12个月内离职员工名册)4 Payroll records of past 12 months (Signed Payroll Record / Bank Transfer Record for Full-time Employees / Part-time Employees / Dispatch workers, Piece Rate Record)最近12个月工资记录(员工/非全日制工/派遣工签名工资表或银行转帐凭证，计件记录)5 Attendance records related to above payroll and attendance record of recent unpaid month 对应对应以上工以上工以上工资表的资表的12月工时记录月工时记录以及最近未以及最近未以及最近未发发薪月的工时记录6 Comprehensive Working Hour System Approval and related attendance records 综合计时综合计时批文批文批文及相关工时记录及相关工时记录 (12个月内有效批文对应的所有工时记录均应提供)7 Payment receipt of social insurance schemes & income tax / Registration form 最近12个月社会保险个月社会保险和和个人所得税个人所得税之缴费之缴费之缴费凭证凭证凭证，，收据 / 人员人员申报单申报单8 Records of paid annual leave 有薪年假记录9 Factory regulations (Recruitment, Reward, Disciplinary, Wage, Hour, Benefit etc.) 厂规或员工手册厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度等） 10 Personnel files with ID Copy 员工入职登记表 附身份证复印件 (体检表-如有) 11 Labor contracts (Dispatch agreements) 劳动合同 (劳务派遣协议)12 Leave applications 员工请假表员工请假表（最近12个月） 13 Health examination / registration of juvenile workers 未成年工体检证明/劳动部门登记表 14 Trade Union / Worker organization 工会委员名单工会委员名单，，章程章程，，会议记录 (或其他员工组织，未建立工会则不需提供) 15 Grievance procedure and record 申诉投诉程序和记录 16 Disciplinary Procedure and record 纪律处分程序和记录17 Occupational disease hazard factors tests 车间职业健康危害因素监测报告 18 O-chart of safety committee, safety procedures, emergency preparedness 安全委员会架构图安全委员会架构图，，工厂安全制度工厂安全制度，，紧急事故处置预案 (灭火和应急疏散预案，危险化学品事故应急预案)19 First aid responder certificates 急救员证书20Fire drill records / Dangerous Chemical spill response drill records 消防演习记录消防演习记录（最近两个年度演习记录照片-厂房/宿舍）危险化学品事故应急演习记录危险化学品事故应急演习记录21 Production building and dormitory (1) Fire acceptance check report / filling record; Inspection for Completed Building Construction Projects; (3) Planning permit of temporary construction 厂房/宿舍等 (1) 建筑物消防验收合格证/备案 (2) 建筑工程竣工验收报告 / 合格证明 (3) 临时建筑规划许可证22 Injury records / Injury procedure 工伤记录 / 工伤处理程序 23 SDS / Inventory for hazardous substances / chemicals 化学品危险品清单及物料安全资料卡24 Safety training records (Fire safety, Job safety, Machinery, PPE, Chemical) 安全培训记录 (消防安全/岗位安全/机器设备/个人防护用品/化学品使用等) 25 Occupational health examination records 职业病危害职业病危害健康检查健康检查/体检报告26 Special Operation Certificate / Special Equipment Operator Certificate 特种作业操作证 / 特种设备作业人员证种设备作业人员证（电工/焊工/锅炉工/压力容器操作/厂内机动车操作工/起重机作业工等） 27 Registration / Safety Inspection documents for Special equipment 特种设备档案 (电梯/锅炉/压力容器/压力管道/厂内机动车/起重机等使用许可证或定期安检报告) 28 Hygiene Certificate for the canteen in factory 食堂食堂餐饮餐饮餐饮服务服务服务许可证许可证29 Health Certificate of food handler/ Radiation work permit 食堂食堂厨工厨工厨工健康证健康证 / 放射工作人员证30 Environmental documents 环保文件(环评登记表或报告表或报告书/环评批复/竣工验收报告/排污许可证/危废回收商资质证明/危废转移合同/危废交运联单/辐射安全许可证等) 31 Subcontractor information 外发商/分包商信息 (厂名/电话/地址/联系人/工序) 32Production records 生产记录生产记录（生产日报表, 仓库收发记录, 质量检查记录等）。
社会责任审核文件清单(COC)
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9.2 9.3 9.4 10
*11
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社会责任审核所需文件/证件清单 Request Document List (COC Audit)
No. 项目与内容 Items 提供(Available)
YES NO N/A
复印(copied)
YES NO
备注
3.2 员工入厂登记表: 1 页，花名册: 1 页有不符合项则按需复印。3.3 劳动合同：1 份，有不 符合项则按需复印 3.5 未成年工名单：1 份 3.6 综合计时批文/加班批文: 1 份 4.1工作时间纪录：1 人 X 审核时间范围 （如：12个月，3个月等）有不符合项则按需复印（不 超5套记录）。 4.2 如是计件工资， 应复印与工时记录对应的原始计件记录 4.4 工资表：1 人 X 审核时间范围 （如：12个月，3个月等）有不符合项则按需复印（不超5套 记录） 8.1 MSDS: 1 份 11工会组织会议记录: 1 份 工会代表选举程序及其职责: 1 份 ◇ 表示必须复印， 如未复印应备注
*3.6 综合计时批文/加班批文Consolidated working hours permit by local labor bureau 3.7 社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance
(injury/retirement/medical/unemployment etc.) payment evidence/Approval from local government
paymentevidenceapprovalromlocalgovernment请假单leaverequestnotifcation离职记录resignationrecords奖惩记录警告信warningnotifcationletters工作时间记录timecardsattendantrecords记件工生产台班记录productionrecordspiecerateworkers当地政府最低工资文件legallocalocialminimumwagedocument工资表一年payrollrecordsoneyearspayrolljournals有工人签名的工资条payslipsemployeessignatures工资扣除罚款记录wagedeductionfnerecords厂房建筑结构安全合格证buildingstructuresaetycertifcatelegalrealestatecertifcate厂房消防合格证buildingfresaetycertifcate公司的健康安全政策healthsaetypolicy安全主任资格证任命书培训结业证书saetyocercertifcate消防上岗证急救人员资格证书fireocercertifcatetrainedfrstaidercertifcate消防走火演习消防逃生程序急救计划及记录含照片firedrillprogramfreevacuationplanprocedurefrstaidtrainingrecordspictures电梯起重设备登记准用验收年检合格证registerannualinspectioncertifcate特种作业人员电梯叉车电工电焊工等资格操作证书specializedsaetytrainingcertifcatevalidsaetyoperationcertifcateforklitvehiclequalifedelectricianelectricweldingoperatorcertifcate设备维修工技工资格证书qualifedmechanicscertifcate社会责任审核所需文件证件清单requestdocumentlistcocaudit项目与内容items提供available复印copied74锅炉压力容器使用登记证年检合格证registerpressurevesselsannualinspect
社会责任审核审核责任验厂详细文件清单
Register / record ofchemical goods化学危险品出入記錄/Dangerous chemicals inventory化学危险品之賬目
2. Forced labor强迫劳动
Security regulation/job description保安员工作说明
Security guard certificate保安员资格证
Security guard’s contract保安员合约/ Contract of security guard company保安公司合约
MSDS ofdangerous chemical化学危险品之物料安全技术说明书/数据表
Kitchen/canteen hygiene certificate饭堂卫生许可证
Kitchen/canteen workers health certificate饭堂工作人员健康证
Drinking water quality certificate or record饮用水质量证书或测试报告
Fire evacuation plan消防疏散计划图
Fire drill record / program消防及疏散演习
Noise , Air Quality, etc. testing / monitoring report空气,嘈音,工作环境测试/监查报告
PPE safety certificate个人劳动保护用品产品安全鉴定证
Overtime working arrangement加班安排
3. Health and safety健康与安全
适用社会责任法律法规及其它要求清单
2002年10月28日第九届全国人民 代表大会常务委员会第三十次会 2003-9-1 第16、31条 议通过 67 国家危险废物名录 环境保护部、发改委第1号令 2008-8-1 HW42废有机溶剂 68 危险废物转移联单管理办法 国家环境保护总局令5号 1999-10-1 第4、5、6、13条 第7、8、9、15、 69 废弃危险化学品污染环境防治办法 国家环境保护总局令第27号 2005-10-1 16、18、19条 66 中化人民共和国环境影响评价法 注：更新日期：2015年4月27日
适用社会责任法律法规及其它要求清单
序号 名称 一 禁止强制劳动 1 中华人民共和国劳动法 关于贯彻执行《劳动法》若干问题 2 的意见 二 禁止聘用童工 3 禁止使用童工规定 4 中华人民共和国未成年人保护法 5 未成年工特殊保护规定 三 禁止骚扰或虐待劳工 6 中华人民共和国劳动法 7 8 9 四 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 五 23 24 25 26 27 28 版本或标准号 中华人民共和国主席令第28号 劳部发（1995）309号 国务院令第364号 主席令第60号 劳动部（1994）498号 实施日期 适用条款 1995-1-1 第18、32、96条 1995-8-4 第23、24条 2002-12-1 全文 2007-6-1 第一、四章 1995-1-1 全文
适用社会责任法律法规及其它要求清单
序号 名称 关于严格执行工时制度有关问题的 29 通知 30 职工带薪年休假条例 31 企业职工带薪年休假实施办法 六 禁止歧视 32 中华人民共和国劳动法 33 中华人民共和国就业促进法 34 女职工劳动保护规定 35 女职工禁忌劳动范围的规定 36 企业经济性裁减人员规定 七 健康与安全 37 中华人民共和国安全生产法 版本或标准号 粤劳社（2003）98号 国务院令第514号 人力资源和社会保障部令第1号 中华人民共和国主席令第28号 中华人民共和国主席令第70号 国务院令第9号 劳部发[1990]2号 劳部发[1994]447号 实施日期 适用条款 2003-6-30 全文 2008-1-1 全文 2008-9-18 全文 1995-1-1 2008-1-1 1988-9-1 1990-1-18 1995-1-1 第12、13、101条 第三章 第3至12条 全文 第5条
社会责任报告资料清单(最新GRI标准)史上最齐全清单
1附公司照片(5寸)一张 文字介绍总部位置 经营位置所有权与法律形式服务的市场 组织规模关于员工和其他工主要客户(上下游)介绍如有，就说明。
无就不需要公司在运营规划或者在开辟和引进新产品时的 风险管理方法公司加入外部倡议组织(经济、社会类)清 单是否是理事长、会长、理事单位、会员单位 等公司名称公司的服务介绍总部位置 经营位置公司股东介绍服务的行业，客户类型公司人数、占地面积、厂房()栋、生产线4 条目前公司员工情况(性别，籍贯占比)作者的信息 ☆102-9 供应链☆102-10 组织及其供应链的 重大变化☆102-11 预警原则或者方针 ☆102-12 外部倡议☆102-13 协会的成员资格现场或者活动图片证书、奖杯、奖状等图片(列表)☆102-1 ☆102-2 和服务 ☆102-3 ☆102-4☆102-5组织名称 活动、品牌、产品 供应商和客户主要原材料采购变更2董事长致辞(附董事长正照(5寸)一张)没有致辞就提供2022年总经 理年终总结报告102-15 关键影响、风险和机 遇企业文化介绍外界给与的诚信评价、建议(正面、负面)☆102-18 管治架构任命了()为环境管理者代 表、()为劳工人权管理者公司领导人关于可持续发展及解决可持续发展的战略申 明(短、中、长期整体愿景与策略，特殊是公司如何管 理其直接造成、促成或者透过其他个人或者组织而有直接关 联的活动、产品或者服务产生的重大经济、环境和社会影 响；中短期可持续发展战略的优先事项和重要议题；近 几年内重要事件、成就和失败；相较于目前的绩效情 况；展望未来3-5年的目标。
)公司近年来在社会责任方面经历的风险和机遇公司组织架构图(包括最高管治机构委员会，负责经 济、环境和社会议题决策的委员会)(组织架构图) 任命环境、劳工人权、健康与安全管理者代表情况☆102-16 价值观、原则、标 准和行为规范102-17 关于道德的建议和关 切问题的机制102-19 授权102-20 行政管理层对于经☆102-14 高级决策者的声明济、环境和社会议题的责任代表，环境管理者代表职责：()；劳工人权管理者代表职责：()。
ICS社会责任审核文件清单中英文
representatives
representatives
Workinglicenses for immigrants & migrants &agency staff
OTHER WORKFORCE
Sub-contractors' list Monitoring records on sub-contractors' social responsibilities performance Homeworkers' namelist / monitoring records on homeworkers
Training record (includeoccupationalhealth and safety) Fireofficercertificate
Register and annual inspection certificate of boilers. Register and annual inspection certificate of pressure vessels, … List of chemicals + MSDS
Qualifiedcertificate of doctor or nurse Regular pestkillingrecords
Legalhygienecertificate of kitchen/canteen and staff healthcard Machines' maintenance / repair plans and records Specialequipmentoperator permit / certificate (includingelectrician)
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Document List - 社会责任审核文件清单
一．管理实践 (Management Practice) 1. 营业执照 (Business License) 2. 组织架构图(Organization Chart) 3. 工厂工艺流程图/工厂平面图(Process Flow Map/ Plot Plan of Factory Compound) 4. 厂规厂纪/员工手册 (Facility Regulations/ Employee Manual) 5. 社会责任管理手册 ( CSR Management Manual) 6. 工会批文及活动,会议记录 (Records on Union Meeting and Activities) 二． 人事档案 (Personal Files) 7. 员工花名册 (Name list for all employees with entrance date, position, etc) 8. 所有员工履历表/求职申请表/身份证复印件或其它可证明本人身份的有效证件/照片(Personal Resume, Application form/ID Copy or Other Official Age Document/photo of all employees) 9. 劳动合同/集体合同-如果适用 (All employees’ labor contracts/ Group Labor Contract - if applicable) 10. 未成年工登记表/未成年工体检记录 (Juvenile Registration form and Physical Examination Record) 三． 工资工时 (Wages and Working hour) 11. 过去 12 个月工资表及相关记录（如：计件工人的产量记录）(Last 12 months’ Payroll and Related Wage Records, e.g. piece-rated workers’ production capacity records) 12. 过去 12 个月考勤记录 及请假纪录(Last 12 Months’ Attendance Records and applications for leave) 13. 工资条 (Pay Slip) 14. 社保凭证 (Social Insurance Invoice or other government documentations ) 15. 有薪节假日凭证（婚假/ 产假/年假/病假）( Documentation for Paid Leave) 16. 政府最低工資标准文件 (Updated Local Minimum Wage Standard) 17. 政府关于其它工作时间许可证明文件 (Other approval or permission authorized by governmental on Working Hours) 四．劳动安全 & 职业卫生 职业卫生 (Safety & Occupational Health) 18. 消防安全验收合格证（厂房和宿舍）(Acceptance Certificate on Fire Control, Including Production Buildings and Dormitory) 19. 消防安全员资格证 (Firefighter Professional Qualification) 20. 消防及疏散演习记录 (Fire Drill and Evacuation Records) 21. 事故应急措施/工伤记录 (Emergency Measure policy/ Accident Records) 22. 卫生许可证(食堂)/餐饮服务许可证和从业人员健康证 (Sanitation Certificate/License of Catering & Health Certificate) 23. 机器设备清单 (Machinery List) 24. 特种设备操作员上岗证，年检记录和保养维修记录（叉车，电梯，锅炉，电工，珩车等.）(Operation Certificate for Special Equipments, e.g. forklift, elevator, boiler, air compressor, etc) 25. 室内空气质量测试，噪音测试，粉尘测试报告（Reports of indoor air quality test, noise test, dust test） 26. 安全培训纪录（Safety Training Records） 27. 急救员资格证和急救培训记录 (First aiders Certificate and Training Records) 五．环境保护 28. 排污许可证/有效垃圾回收协议(Discharge Permit/valid Waste Reclaim Records) 29. 化学品清单和物质技术安全资料表( Chemical List & MSDS)
SDG-SDIL-CSR-12(V1.0)
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