sgs社会责任审核文件清单

员工花名册(ADD)
人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工) 所有员工的人事档 案（如入厂登记表 、身份证复印等）
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未成年员工体检记 未成年工体检及劳动 未成年工体检证明/劳 录及上岗登记证 未成年工名单/登记证/工作安排规定 局登记记录 动部门登记表 （如适用）
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当地劳动局关于综合 综合计时批文或延长 计算工时工作制批文 加班批文 或延长加班批文
厂房消防合格证 消防演习、消防培 训记录和消防设施 检查记录 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录 (含照片）
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消防演习记录（最近 灭火和应急疏散预案 两个年度演习记录， 、演练记录 照片）
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工伤记录等
最近 12 个月工伤记 录 / 工伤处理程序
工伤事故记录
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
环保文件(环评登记表 或报告/竣工验收报告 /排污许可证/危废回 环评报告书(ADD) 收商资质证明/危废转 移合同/危废交运联 单)
排污许可/环保监测报告
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27 化学品清单，化学品 物质安全资料表，危 化学品危险品清单及 险化学品事故应急救 物料安全资料卡 援预案和演练记录
排污许可证, 有害 化学危险品仓管员上岗培训证书 （危险）废物排放 许可证，化学品列 表，化学品之物质 安全资料表，废物 处理程序文件(如适 化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范 用) 应急措施/物料安全数据表/化学品清单
食堂卫生许可证/餐饮 许可证 25 厨房餐饮服务许可证 及厨工健康证 食堂工作人员健康证 厨房卫生许可证， 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 厨工健康证、
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环保文件（如建设项 目环境影响评价文件 （环境影响报告书、 环境影响报告表或者 环境影响登记表）， 环评批复，建设项目 危险废物处置单位的 营业执照和经营许可 证，危险废物处理合 同，危险废物转移联 单等
其他政府部门批准 或许可证书，如综 合计时制或其他种 综合计时批文/加班批文 类之加班批文（如 适用）
9
政府有关当地最低工 资标准文件
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当地政府最低工资文件
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工卡或考勤记录（过 去12个月），包括在 职与离职人员。如果 对应以上 12 月工时 是使用电子考勤，审 记录 核员可能需要从电脑 直接审阅考勤记录，
SGS社会责任审核文件清单
客户 社会责任审核所 社会责任审核文件 评估所需文件 需之文件 清单 BV(Updated on Nov 07, 2011) SA UL-STRCSCC(Revised on 01/07/08) 审核所需文件/证件清单
ITS(Revision:Ju 版本 ne 2012) 类型 WCA
安全委员会架构图， 工厂安全制度，紧急 事故处置预案
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公司的健康安全政策（含应急程序）,安全主任 资格证(任命书/培训结业证书) ,消防上岗证
安全培训记录 (消防 安全/岗位安全/个人 防护用品/化学品使用 等)
员工安全卫生培训 及岗位培训记录， 化学品人员培训记 录(如适用)
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主要生产机器设备清 单
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工会委员名单，章 程，会议记录 (或其 他员工组织，未建立 工会则不需提供)
工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责 工会相关文件记录 /劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议 （如适用） (CBA)
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生产记录（过去十二 生产记录（生产日报 个月），如生产日报 表,仓库收发记录,QC 表、计件记录、品检 检查记录等） 记录等
这次评核将包括巡 查厂房, 生产分析, 员工访问, 管理层 访问和文件检查, 劳动力评核, 和安 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分 全卫生评估(请注意 布 巡查厂房应包括所 有车间、泊车区域 、仓库、储存设施 、包装区域及装卸 货区)
营业执照、国税/地 营业执照 税登记证
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公司组织架构图
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急救员证书
急救人员培训证书 急救人员资格证书,医护人员资格证书
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各个岗位风险及所 职业危害因素检测报 职业健康检查/体检报 应提供之个人保护 车间有毒有害作业环保监测报告 ,发电机房噪 告和员工职业健康检 告 用品之评估（如适 音测试报告,体检记录 查报告 用）
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安全生产教育和培训 记录，如：消防安全 培训、安全生产规章 制度和岗位安全操作 规程、安全使用化学 品的培训、职业卫生 培训
对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件 全体员工的劳动合 同 /
劳动合同
聘用外籍员工，请提 供《外国人就业证》 和《外国人就业许可 证书》
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如果保安、清洁、食 堂等外包，请提供外 包服务合同。
保安守则/保安上岗证
员工花名册 (全厂员 工) 6 员工花名册及员工个 人档案（含身份证复 印件） 员工入职登记表（附 身份证复印件）
SGS(2010?)
Sedex-ETI (COC Audit)
此项工厂评估的审查 范围包括：工资、加 班补贴、工作时间、 童工、非自愿劳工、 工作环境及宿舍之健 审核程序包括：审核 康与安全、赏罚制度 评估范 前会议，设施巡察， 、岐视问题、组织工 围及程 查阅文件，员工面谈 会自由与集体谈判的 序 权利等。审查员会在 及总结会议。 进行评估当日会见管 理负责人、巡视厂房 (所有部门及房间) 、 保密地访问工人(任何 其他人等不得在场) 、审阅12个月内所有 1 工商营业执照 （副 本） 公司社会责任体系方 针或程序文件（包括 劳动用工、工作条件 、环境保护）和管理 组织架构图，商业道 德文件（包括反腐败 、反贿赂、信息保密 、反不正当竞争） (如有) 营业执照
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社会责任政策文件/管理程序/内审报告
厂纪，厂规 企业规章制度或员工 手册（包括但不仅限 于针对招聘、歧视、 强迫劳动、工时、薪 资福利、奖惩制度、 健康及安全、结社自 由和集体谈判、环境 保护的内容）
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厂规或员工手册（招 聘，奖惩，考评，工 资，工时，福利制 度）
宿舍规章制度 工厂规章制度（厂 规厂纪） 员工手册
设备维修工/技工资格证书 ,司炉工上岗证 特种作业工操作证 各种特种设各员工 （电工/焊工/锅炉工/ 上岗证（如叉车驾 压力容器操作工/起重 照、电工证） 机作业工等）
24 特种作业人员（如 有）操作证，如电工 、焊接工等;
特种作业工操作证 各种特种设各员工 （电工/焊工/锅炉工/ 上岗证（如叉车驾 压力容器操作工/起重 照、电工证） 机作业工等） 特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工等)资 格(操作)证书
社会保险缴费凭证 （缴费记录）及相 社会保险缴付凭证和参保批文 关证明文件（如适 用）
建筑平面图
14 如果厂房是租赁的， 请提供厂房租赁合同
厂区平面图
工厂、宿舍平面图 (公司)厂区/厂房平面图
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建筑工程竣工验收 厂房建筑结构安全合格证 证明
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厂房/宿舍等 建筑物 建筑工程消防验收意 消防验收合格证/备案 见书或消防备案记录 /建筑工程竣工验收报 告/合格证
招工指引程序
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员工奖惩记录
奖惩记录/警告信
劳动合同
劳动合同(所有员工) 集体劳动合同或自由 谈判协议（如有）
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劳务派遣工的入职档 案（含身份证复印 件），考勤及工资表 记录，劳动合同，社 会保险收据及合格证 明，与劳务派遣单位 聘用实习生，请提供 实习生名单，学校、 企业和实习生的三方 实习协议
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生产设备清单
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特种设备（如有）注 册登记证（表）及检 验报告，如电梯、起 重机械、场（厂）内 专用机动车辆、锅炉 及压力容器（含气 特种设备作业人员 （如有）操作证，如 电梯司机、起重机械 司机、场（厂）内专 用机动车辆司机、锅 炉操作工、压力容器
特种设各的验收、 特种设备档案 (电梯/ 检修记录，各种特 锅炉/压力容器/叉车/ 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证,锅 种设备年检记录或 起重机等使用许可证 炉，压力容器使用登记证/年检合格证 使用许可（如电梯 或定期安检报告) 、锅炉安全年检）
此上所列文件为评 估所需审阅之主要 文件，如评估当日 如是计件工资， 应复印与工时记录对应的原始 需其它文件作辅助 计件记录 参考，则视评估当 日具体情况而定。
工作时间记录或记件工生产(台班)记录
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工资表（过去十二个 月），包括在职与离 最近 12 个月工资记 职人员。如果工资是 录（员工签名工资条 通过银行转账发放， 或银行转帐凭证） 请同时提供银行转账 记录。
所有员工的工时记 录、加班记录、工 资表、计件记录、 工资表(1年)及有工人签名的工资条 银行转账记录(如适 用)等工资相关记录
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其他认证证书（如 ISO9000, ISO14000 、SA8000等）
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其它文件（视乎审核 情况所需）
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定期除虫杀虫记录
备注
工厂应在审核员到厂 4 小时内提供上述资 请准备以下文件的正 料给审核员审核，否 本予以审核，并恳请 则审核员有可能来不 允许复印样本 及审核超过这个时间 提供的资料。
生产订单或加工合 同（如适用）
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分包商/供应商清单 （如有）
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外发加工厂资料、 供应商评审记录,分包商清单/对分包商社会责 如外发加工厂联系 任的监控记录,家庭工名单/对家庭工社会责任 信息、外发加工记 的监控记录 录（如适用）
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有效社会责任管理体 系证书（如有），如 SA8000、WRAP、 ICTI、RJC
工资扣除/罚款记录
员工请假表（最近 12 个月） 12 请假记录、离职申请 /审批记录（过去十 二个月） 有薪年假记录 员工的请假记录、 离职员工申请表及 请假单,离职记录 工资支付记录