政策分析的过程框架与程序
第六章 政策过程及其理论模型 《公共政策学》PPT课件
第二节 基于西方经验的政策过程模型
一、揭示认识论本质的政策过程模型
① 理论。首先要建立观察现实的政策过程的参 照系统（reference system） ，经过分析，建 立假设。
② 资料。资料的精确性与相关性对于模型的构 建很重要，因为通过资料可以检验第一步建立 起来的参照系统和假设是否成立或需要改进。
③ 方法。主要是指模型应用中要使用的操作性
方法和检测方法。
４、政策过程理论模型的类型划分
二、政策过程研究与政策过政策过程研究指对影响政策过程的各种 主要因素之间的因果关系的发现和检验。
公共政策研究分为两个方面： ① 政策内容的研究（ studies of policy content） 。 ② 政策过程的研究（studies of policyprocess） 。
规范最佳模型把政策过程划分为三大阶 段和17个小阶段。
２、混合扫描模型
埃齐奥尼（A畅Etzioni）提出的综合模型 叫做混合扫描模型（ mixed‐scanning model ） ，它在试图保留广博理性模型和渐进主义 模型各自的优势并弥补其缺陷这一点上，与德 洛尔的模型所抱初衷是相同的。
混合扫描则因运用了两种摄像机阐述其基 本内容：第一种是多角度摄像机，它能观察全 部空间，只是观察不了细节；第二种摄像机对 空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角 度摄像机所观察的地区。
第二，有助于研究者简化和澄清关于政治和公共 政策的思考；有助于界定政策问题中的重要方 面以及通过提出哪些问题重要、哪些不重要， “更好地引导我们理解公共政策” ；有助于 解释公共政策。
政策分析的过程框架与程序
准实验方法。准实验方法(a quasi-experimental approach)以心理学和社会学特别是坎贝尔(Donald Campbell)的心理学理论、弗里曼(Howard Freeman)和罗西(Peter Rossi)的社会学理论为基础。它强调努力安排前试验(a pretest)和后试验(a posttest)，控制团体和非随机的、准实验的团体。
标准(criteria)
模式不是别的，不过是一系列关于世界及其过程的概括或假定，一个关于实在的简化了的图像；它可以用来研究一项行为的结果，而不必采取实际的行动。模式有各种表现形式，如公式、物理结构、计算机程序等，甚至不过是一个心灵的图像而已。模式不仅可以用来预测备选方案的结果，而且可以应用于问题的建构或界定，甚至可以应用于整个分析过程。
指明一个特殊的备选方案作为取得目标的手段意味着一系列的结果，我们称这些结果是与备选方案相联系的效果。有些效果是对实现目标的积极的贡献，即利益；另一些效果则是与备选方案相联系的消极的结果，即成本。与备选方案相联系还有另一种效果，我们称之为外在的结果，即经济学所讲的外部效应(Externalities)。
2. 政策分析的基本因素
一般而言，政策分析的基本任务及程序是:(1)帮助决策者确定政策目标；(2)找出达成目标的各种可能的办法；(3)分析每个备选方案的各种可能结果；(4)依一定的标准排列各种备选方案的顺序。这些基本任务决定了政策分析中的各种因素及分析过程。根据奎德等人的论述，可以将政策分析的基本因素概括为如下七个方面：问题、目标、备选方案、模式、效果、标准和政治可行性。 一、问题(issues or problems) 问题是一般科学发现的逻辑起点，同样也是政策分析的逻辑起点。政策分析中的问题是指政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。政策分析所要处理的问题是公共问题，而非私人问题。关于什么是私人问题和公共问题，这是难以明确区分的。问题界定构成了政策分析的一个极为重要的组成部分，好的开端等于成功的一半，即成功地界定问题等于完成分析任务的一半。
政策分析方法和政策理论模型
效果评估的 方法
4 专家判断法：组织 专家审定各项关于政 策的记录，观察政策 的执行，对政策对象 和以前的政策参与者 进行调查，与执行人 员及工作人员交换意 见，最后撰写评估报 告，坚定政策的成效。
5 自评法：政策执行人员自己对政策的影响及达 成预定政策目标的进展情况进行评估。
第二节 政策分析方法
第一节 政策分析的步骤与方法
3、直观预测法。主要靠预测者的经验、学识和经 验分析能力来做预测，因此更富有“艺术”的特 色。 主要应用于较难定量化的领域。 这类方法有很多种，但并未形成完整的体系。较 常见的有德尔菲法、头脑风暴法、交叉影响分析 法、相关图示法、类推法、形态分析法、空缺分 析法、“脚本”法等等。
综摄法
比较的合理性
头脑风 暴
多角度 分析 假设分 析
产生想法、 目标、战略
产生洞察力
产生想法和 集体 评价
综合运用技 集体 术、组织和 个人观点 明确利益相 集体 关人，提出 假设，质疑， 集中并合成 合理性和重 集体 要性的评估 排序并制图
一致性
洞察力的改 进 冲突
冲突性假设 的创造合成
论证图 形化
一 系统分析方法 （一）系统分析概述 1 系统分析的概念 系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的 方法和技术对构成事物的系统的各个要素及其相互关 系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决 策者提供可靠的依据。系统分析从事物的整体出发， 着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、 系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求优化 整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。 2 系统分析的要素：目标、备选方案、效果、标准和 模型
第一节 政策分析的步骤与方法
三 目标确立的方法 4 目标最优化的方法及技术 实质上是在各种目标和各种限制条件（约束）之 间寻求一个合理的妥协。 常用的多目标决策分析的方法和技术有： （1）化多为少法； （2）重排次序法； （3）分层列序法； （4）直接求非劣解法；层次分析法。
第六章 公共政策
2.政策过程研究中理论模型的功用
第一，公共政策学研究的对象是具体的，具 有客观实在性，因此这门学科具有突出的实证性； 同时整个研究过程又十分强调从中发现有关因素 之间的因果关系或一定的相关性。 第二，决策程序是根据模型的特征，人为地 编制出的政策制定与执行的步骤顺序。通过它就 可以把决策理论、方法与实践结合起来，形成一 个可实施的决策流程图，即格式化、标准化、工 程化的决策程序，减少决策失误，保证决策的科 学性 。
第三阶段：决策后。内含： ①激励政策的执行； ②执行政策 ； ③政策执行后的评估。 （3）德洛尔的这个模型具有很强烈的开放性和包 容性，它指出判定政策是否最佳的有效方法，在 于不同的分析者在整个分析过程中经由坦诚、自 由的讨论而取得协商一致的意见。
2.埃齐奥尼提出的综合模型叫做混合扫描模型 （1）混合模型在概念上希冀截取理性主义模型的政策视野， 以充分考虑政策选择、激发政策创意并深入政策核心问题； 同时，截取渐进主义模型的政策落点，把政策关注力 集中在经过选择的政策方案及其评估上，形成政策焦点， 以有效地解决政策问题 。 （2）混合扫描模型运用两台摄像机：第一种是多角度摄像 机，它能观察全部空间，只是观察不了细节；第二种摄像 机对空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角度摄像 机所观察的地区。 混合扫描模型要求决策者将这“两种摄像机”结合起来 使用。
• 3.政策过程理论模型的构建 • 关于公共政策模型必备的条件，德洛尔列举了以下几点： 第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微观、具 体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学程序 和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有历时 观察的功能 。
政策分析的步骤与方法
第十章政策分析的步骤与方法从理论上说，一个完整的政策分析过程包括六个步骤：首先，通过对问题情境的分析，初步界定政策问题；其次，明晰政策问题，确立政策目标；再次，针对政策目标，搜寻备选方案，并对其进行设计和筛选；第四，对各备选方案的前景和后果进行预测；第五，根据预测结果，评估各备选方案的优劣；最后，对政策实施后所产生的效果进行评估。
政策分析是一个运用各种科学技术分析问题情境，解决政策问题的过程。
因此，政策分析方法的适用与否对能否有效解决政策问题举足轻重，方法论的研究有助于科学决策的推行，避免重大失误。
第一节政策分析的过程框架及步骤一、政策分析的基本因素一般而言，政策分析的基本任务及程序是：（1）帮助决策者确定政策目标；（2）找出达成目标的各种可能的办法；（3）分析每个备选方案的各种可能结果；（4）依一定的标准排列各种备选方案的顺序。
这些基本任务决定了政策分析中的各种因素及分析过程。
根据奎德等人的论述，可以将政策分析的基本因素概括为如下七个方面：问题、目标、备选方案、模式、效果、标准和政治可行性。
1．问题（issues or problems）问题是一般科学发现的逻辑起点，同样也是政策分析的逻辑起点。
政策分析中的问题是指政策问题，即政策分析者所要分析、研究或处理的对象。
政策分析所要处理的问题是公共问题，而非私人问题。
关于什么是私人问题和公共问题，这是难以明确区分的。
问题界定构成了政策分析的一个极为重要的组成部分，好的开端等于成功的一半，即成功地界定问题等于完成分析任务的一半。
2．目标（goals or objectives）目标或目的是决策者凭借决策手段所要取得或达成的东西。
分析者遇到的一个困难是弄清楚决策者真正所要达成的目标。
因为这些目标往往被决策者以抽象的语句或笼统的方式所陈述或隐含，以至于相当模糊。
如果决策者还没有一定的目标的话，那么分析者就应认真地分析研究，并在目标应该是什么的问题上与决策者或当事人达成一致。
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成功地界定问题等于完成了分析任务的一半2、目标3、备选方案4、效果：对目标而言有利的，利益；成本。
外在效应。
5、标准：一般的决策标准有交通、效率、适当性、公平性、回应性和合适性等。
常常采用成本—收益分析（损益分析）或成本—交通分析作为方案比较选择的标准。
6、模式7、政治可行性。
可分为三个方面：政治资源限制---包括1政治支持度、政治和行政技术；2分配限制—政治是整个社会对价值所做的权威性分配，分配的差距有一定限度；制度限制---政治分析不能为所欲为，必须在一定的制度限制内进行。
政策分析理性过程模型定义：理性过程模型是指决策者和政策分析人员在分析过程或决策过程中可以使分析或决策符合逻辑且客观；他们有清晰的目标，而且在决策过程中所有行为都能导致选择那种最能实现目标的备选方案。
政策评估的理论、模型与方法
三、产业政策评估的方法
3、问卷调查法：通过发放问卷了解相关企业和人员的政策感受和反馈，从而 评估产业政策的成效。优点是获取的一手资料丰富，缺点是问卷设计和样本选择 可能影响结果的可信度。
三、产业政策评估的方法
4、专家访谈法：通过邀请专家进行深入访谈，获取对产业政策的意见和建议。 优点是可以充分利用专家的专业知识和经验，缺点是访谈结果可能受到访谈者主 观意愿的影响。
1、数据收集：数据收集是公共政策评估的基础环节。评估者需要收集与政策 相关的数据，以便对政策的效益、效果和影响力进行科学分析。数据收集的方法 包括调查问卷、实地调研、文献资料等。
方法与技巧
2、问题识别：问题识别是评估过程中重要的一步。评估者需要根据收集到的 数据和信息，识别出政策存在的问题和不足之处。在这个过程中，需要对政策的 实施方案、目标、受众等因素进行深入分析。
四、案例分析：以某城市的环境 政策评估为例
四、案例分析：以某城市的环境政策评估为例
为了了解某城市环境政策的实施情况和效果，我们可以采用以下步骤进行政 策评估：
1、收集该城市近年来空气质量、水质、噪音等方面的数据，以及政府发布的 相关政策和措施。
四、案例分析：以某城市的环境政策评估为例
2、对收集到的数据进行分析和处理，了解该城市环境质量的现状和变化趋势， 以及政策实施的效果。
方法与技巧
3、方案评估：方案评估是在问题识别的基础上进行的。评估者需要对政策的 实施方案进行全面的分析和评价，以便为改进政策提供科学依据。在方案评估过 程中，需要采用适当的评估标准和指标，对方案的可行性、创新性、可持续性等 方面进行综合评价。
案例分析
案例分析
本部分将通过实际案例来说明公共政策评估的理论与方法的应用。以某城市 的环境政策为例，该政策的目的是改善城市环境质量，减少污染排放。在政策实 施一段时间后，政策制定者需要对其效果进行评估，以便对政策进行调整和完善。
政策执行的路径—激励分析框架以住房保障政策为例
政策执行的路径—激励分析框架以住房保障政策为例一、本文概述本文旨在探讨政策执行的路径，并以住房保障政策为例，构建一个激励分析框架。
政策执行是政策生命周期中的关键环节，其成功与否直接关系到政策目标的实现程度和社会效果。
然而，在实际执行过程中，政策执行往往受到多种因素的影响，如执行者的激励、政策资源的分配、执行环境的制约等。
因此，本文试图通过构建一个激励分析框架，来解析住房保障政策执行过程中的激励机制，以期为提高政策执行效果提供理论支持和实践指导。
本文将对政策执行的相关理论进行梳理和评述，明确政策执行的重要性和影响因素。
以住房保障政策为例，深入剖析政策执行过程中的激励机制，包括政策执行者的个人激励、组织激励以及制度激励等方面。
在此基础上，构建一个包括政策执行者、政策资源、执行环境等要素的激励分析框架，以揭示各要素之间的相互作用和影响机制。
通过本文的研究，我们期望能够深入理解住房保障政策执行过程中的激励机制，揭示政策执行的关键环节和影响因素，为提高政策执行效果提供理论支持和实践指导。
本文的研究也有助于丰富和完善政策执行理论，为推动政策科学的发展贡献力量。
二、理论框架：激励分析框架的构建政策执行的核心在于如何将政策目标转化为实际行动，而激励分析框架为理解这一过程提供了有力的理论工具。
激励分析框架的构建，基于对人类行为动机的深入理解，旨在揭示政策执行过程中各参与主体的行为逻辑和决策过程。
在构建激励分析框架时，我们首先要明确政策执行过程中的主要参与主体，包括政策制定者、执行者、目标群体等。
这些主体在政策执行过程中扮演着不同的角色，拥有不同的利益诉求和行为动机。
因此，我们需要深入分析这些主体的激励结构，包括他们的需求、期望、偏好以及面临的约束条件等。
接下来，我们需要构建一个包含多层次激励因素的分析框架。
这些激励因素可能包括物质激励、精神激励、制度激励等。
物质激励主要关注经济利益的分配和补偿，精神激励则关注个体的荣誉感和归属感，制度激励则强调通过制度设计和安排来引导和规范个体的行为。
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三、政策分析的多样化方法论 1. 数学最优化。数学最优化(Mathematical Optimizing)以 运筹学、管理科学和决策科学为基础。数学优化既与数学和工 程学有关——因为它是工业工程学的一部分， 也与商业有关— —因为它是管理科学的一部分。数学优化有各种不同的形式， 可以部分地根据它们的数学特征来加以描述。 2. 计量经济学方法。计量经济学方法(Econometric approach)以经济学和统计学为基础(计量经济学是现代经济学 的基础，或说是现代经济学中最有成就的部分)，它强调统计 回归分析，这种方法可以用来预言。 3. 准实验方法。准实验方法(a quasi-experimental approach) 以心理学和社会学特别是坎贝尔(Donald Campbell)的心理学理 论、弗里曼(Howard Freeman)和罗西(Peter Rossi)的社会学理论 为基础。它强调努力安排前试验(a pretest)和后试验(a posttest)， 控制团体和非随机的、准实验的团体。
§1. 政策分析的不同模式、理论和方法论
一、政策分析的基本模式 1. 全面理性模式。全面理性模式( Comprehensive- rational model) 又称纯粹理性模式 ( Pure-rationality model)，泛指决策者 能够依据完整而综合全面的资料做出合理性的决策。很难确定 是谁提出了这一模式，但是在经济学、管理科学、政治学及行 政学等学科中可以发现这一模式的广泛使用。这一模式意味着 决策者能完全客观而合乎逻辑地看问题，他心中有明确的目标； 在决策过程中，他的所有行动，不断地使他选择有效达成目标 的备选方案。 2. 有限理性模式。有限理性模式(Bounded rationality model)是西蒙(Herbert A. Simon)和马奇(James G. March) 在批评 全面理性模式及对行政决策研究的基础上提出的。它的要点是 决策者在决策过程中对备选方案的选择，所追求的不是取优的 方案，而是次优或令人满意的方案。决策者在“满意”标准和 有限理性之下，面对一个简化了的决策，不必再去检视“所有 的”可能备选方案。
5. 最优化模式。最优化模式(Optimal model)或规范最优 模式(Normative optimal model)是德洛尔提出的带有综合性质 的模式。德洛尔在批评全面理性模式和渐进模式并吸收这两 种模式因素的基础上，提出了他的最优模式。他认为，全面 理性或综合理性模式的要求过于理想化，在现实世界中难以 达到。而渐进主义模式虽然更贴近实际，更适应于人类的本 性和理论上更成熟，但是它也有着很大的局限性。德洛尔将 最优化模式的分析过程分为三个阶段18个步骤。这三个阶段 是: (1) 元政策制定；(2)政策制定；(3)后政策制定。
3. 因果理论。 因果理论(Causal theory)主要关心为什么一 些政策建议被采纳， 而另一些政策建议不被采纳。 因果理论也 关心为什么一些被采纳的政策取得成功，而另一些却遭受失败。 相关因素包括原初目标的高低，提供什么样的诱因来保证服从， 在遇到问题之前，是如何规划和执行分析的。
4. 规范理论。 规范理论(Normative theory)部分地关心某些
二、政策分析的不同理论 1. 概念理论。在概念理论(Conceptual theory)中， 涉及的
一个关键问题与如何界定政策分析或公共政策评估相关。主要
因素是处理一系列所要取得的全社会目标， 为取得这些目标的 备选政策方案以及为了选择或解释最好政策，结合、配置或预
见性的决策规则，有关目标和政策之间的关系。
4. 行为过程方法。行为过程方法(Behavioral process approach)以政治科学为基础， 它深入政治科学中行为和过程方 向的中心，这种方法强调政策的制定和执行的过程。行为过程 分析使政策分析对于政治可行性和管理可行性具有敏感性，因 而它是有价值的。 5. 多标准决策。多标准决策(Multicriteria decision-making)是 跨学科的， 它以所有社会科学作为基础。这种方法强调处理这 样一些问题:(1)所要取得的全社会目标；(2)取得这些目标的备选 方案；(3)目标和备选方案的相互关系，目的是要分析最好的备 选方案，并加以结合和分配。 最令人激动的是有关上述五种方法的微型计算机程序的发 展，这些有意义的易于使用的软件将政策分析的多样化方法从 方法论理论的王国带到有效应用的领域， 这些方法论观点和软 件现在处于迅速发展的状态，这使政策分析领域呈现勃勃生机。
3. 渐进模式。渐进模式(Incrementalist model)是由美国著 名经济学家、政策分析家林德布洛姆提出的。这一模式的大意 是，政策制订所根据的是过去的经验，经过渐进变迁的过程， 而获得共同一致的政策。它以现行的政策作为基本方案，在与 其它新方案相互比较后，制订出对现行政策的修改、增加的新 政策。 4. 混合扫描模式。混合扫描(Mixed-Sconning)模式是哥伦 比亚大学社会学教授A.埃泽奥尼(Amitai Etzioni) 提出的。他的 模式试图将全面理性决策和渐进主义模式的优点结合起来，埃 泽奥尼宣称混合扫描理论把理性决策和渐进决策两方面都考虑 到了，在一些场合，全面理性模式是合适的；而在另一些场合， 渐进模式是合适的。这一理论也考虑到决策者能力的差别，一 般而言，决策者能用来实施他们的决策的力量越大，进行越多 的扫描是现实的；而扫描的范围越广，决策也就越有意义。一 言以蔽之，混合扫描理论是渐进主义和理性主义相结合的产物。
政策分析的职业化伦理学问题。规范理论也关心澄清全社会的 价值(观)，这些价值观有：为最大多数人的最大幸福(这是英国
功利主义者J.边沁、J.S.密尔和美国实用主义者W.詹姆斯、J. 戴
维等人的观点)，社会低层的教养(J.罗尔斯的观点)， 做事情要 使每个人过得更好或至少不能更糟(V.帕累托的观点)以及展开 公共政策的其他新的全社会价值观。